X X X 股 份 有 限 公 司 ISO9001质量管理体系基本要求解读 之组织环境分析和相关方管理程序文件 文件编号： 版 本 号： 生效日期： 归口部门： 编制： 审核： 批准：

文件履历变更记录表 序号 制定/修订日期 修订内容 实施人 版本号 01 2018.08.31 首次编制 XXXX A0 2

目录

1 目的 ................................................................................................... 4 2 范围 ................................................................................................... 4 3 职责 ................................................................................................... 4 4 定义 ................................................................................................... 5 5 作业内容 ........................................................................................... 5 6 相关文件 ........................................................................................... 8 7 相关记录 ........................................................................................... 8 附表一：相关方的需求和期望识别表 ............................................... 9 附表二：内外部环境分析识别表 ..................................................... 14

3

ISO9001&IATF16949 质量管理体系解读

之组织环境分析和相关方管理程序

1 目的

通过编制组织环境分析和相关方理程序文件，来规范组织环境分析和相关方管理过程，满足理解组织及其环境的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现环境管理体系预期结果的各种内部和外部因素，确定与本公司环境管理体系有关的相关方的需求和期望，并对其进行有效控制，以保证公司环境管理体系的策划能实现预期的结果。

2 范围

适用于对本公司经营环境内外部因素、相关方需求和期望识别、评价。

3 职责

3.1 行政部：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。

3.2 管理者代表：确定内外部环境因素和相关方期望或要求，批准风险和机会的应对措施。

3.3 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。

4

4 定义

4.1 组织 ：为实现其目标而具有其自身职能及职责、权限和相互关系的个人或一组人。

4.2 相关方 ：可影响决策或活动，也被决策或活动所影响，或他自己感觉到被决策或活动所影响的个人或组织。

4.2 组织的环境 ：对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部结果的组合。

4.4 风险 ：不确定性的影响。

4.5 风险与机遇：潜在的不利影响（威胁）和潜在的有利影响（机遇）。 4.6 需求：规定的需要或期望，通常是隐含的或必须履行的义务。

5 作业内容

5.1 组织环境管理

在建立与改进环境管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境因素。这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件，内外部事项可包括但不限于：

a) 与组织环境相关的气候，空气质量，水质量，土地使用，现存污染，可用的自然资源，生物多样性等相关的环境状况，这些环境状况不仅可影响组织的目的，还可被其环境因素所影响；

b) 外部环境考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，有助于理解。

c) 组织的内部特征或条件，例如其活动、产品和服务、战略方向、文化和能力（如人员，知识，过程，体系）。

5

5.1.1 行政部负责组织实施公司内外部环境分析、评价工作。通常情况下，每年至少进行一次，每次时间间隔不超过12个月。如遇到内外部环境变化，可临时组织公司内外部环境分析和评价。

5.1.2 各部门负责根据各自的环境分析职责收集相关数据，进行相应的分析、评价。

a) 人力资源部：内部（公司价值观、企业文化、知识、业绩表现等），外部（法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。 b) 行政部：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。

c) 技术部：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争等）。 d) 生产部：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争等）。 e) 营销部：内部（知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。

f) 其他部：内部（知识、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）。

5.1.3 各部门将识别结果登记在《组织环境因素识别表》上，提交行政部进行汇总整理。另外各部门在获得内外环境因素信息变化时，应及时通知文管中心对《组织环境因素识别表》进行修订。 5.2相关方期望或要求管理

5.2.1 相关方期望或要求识别与评估：相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体。在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：

a)人力资源部：组织中的成员、所有者、合伙人、供应商、政府、竞争对手工会、或社会团体。

6