审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:5.2 管理层 审核内容 管理方针的制定及适受审核人 日 期 审核记录 结论 公司质量、环境和职业健康安全管理方针由符合 总经理制定，并已形成文件在管理手册中，其内宜性情况，是否包含相关容如下： 法律法规要求，并与企业XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXX 战略保持一致？如何确保以上方针通过文件发放、培训、会议等形式方针的沟通？ 向全体员工进行培训和宣贯，并要求大家遵照执行。 制定的管理方针适应公司的宗旨和所处的环境，与公司经营战略、经营理念和公司的实际情况相一致，并支持公司战略方向，包含了对员工的责任、社会责任、顾客的期望、相关法律法规要求，有持续改进的要求，管理方针的建立和保持时考虑了内外部问题、包括保护环境的承诺、满足合规义务的承诺；持续改进管理体系的承诺，满足相关方需求和期望等方面。基本符合标准要求。 审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:5.3 S:4.4.1 权限 管理层 审核内容 组织的角色、职责和受审核人 日 期 审核记录 结论 总经理说：公司在《管理手册》的5.3条款符合 中对相关职能和部门确定了相应的职责和权限， 最高管理者是否确制定了《岗位职责和任职能力要求》通过发放文 保相关角色的职责和权件和培训学习等方式进行沟通，以确保职责和权 限在整个组织得到规定、限得到落实并有效执行。公司的管理层次为管理 沟通和理解？ 职责分工是否明确、以何层及项目部两个层次，部门、人员的职责、权限 今年自质量、环境和职业健康安全管理体 组织职能部门设置、以公司的文件加以明确，已下发到各部门执行。 种形式体现？各级岗位、系换版运行以来，通过内审、管理评审、监视测 职责和权限是否协调一量分析评价证明，全体员工了解各职能层次的职致、是否符合组织实际需能分配。 要？ 总经理介绍：在总经理的带领下，按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准要求对管理体系实施了换版，组织员工学习GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准及体系文件。各部门负责人及时向总经理汇报管理体系的运行情况和所需解决的问题，保证总经理及时得到的相关信息。保持公司管理体系的有效运行。基本符合要求。 审核员 审核部门 涉及条款 Q/E:6.1 施 管理层 审核内容 应对风险和机遇的措受审核人 日 期 审核记录 结论 公司在管理手册中描述了应对风险和机遇 措施的管理规定，策划了《风险和机遇的应对控符合 制程序》，程序中规定了风险排查评估和机遇识应对风险和机遇的措别控制的方式方法。在风险和机遇识别时考虑4．1和4．2条款的要求，确定了需要应对的风施有哪些？ 险和机遇，确保质量、环境和职业健康安全管理 体系能够实现其预期结果，增强有利影响，避免或减少不利影响：实现改进。 提供《风险排查评估和机遇识别控制表》，实施了风险排查评估和机遇识别。 提供了风险排查评估和机遇识别控制表。其中从客户开发合同评审、顾客服务、经营计划管理、内部审核、持续改进过程、应对风险和机遇过程、领导作用、管理评审、文件管理、设备管理、采购管理、工程变更、工作环境管理等方面进行了风险和机遇识别评价。 公司通过策划和实施《风险和机遇的应对控制程序》，实施风险排查评估和机遇识别时考虑了4.1和4.2所涉及的相关要求，确保体系能够实现预期效果，增强有利影响，减少不利影响，实现改进，对应对风险和机遇的措施的策划及效果评价实施尚可，在对环境管理体系风险控制方面需加强（口头交流）。 审核员 审核部门 涉及条款 E:6.1.3 管理层 审核内容 企业环境因素管控的受审核人 日 期 审核记录 结论 公司制定了《法律法规和其他要求的获取、符合 识别与更新程序》和《合规性评价控制程序》， S:4.3.2 合规性情况？及本企业涉根据程序的规定及时收集、获取相关法律法规和 及法律法规的合规性情其他要求，严格执行相关法律法规和其他要求，实施了合规性评价；目前未发现违反法律法规情况？及法律法规变化给企况。污染物均达标排放。未出现质量、环境、职业带来哪些风险和机遇？ 安事故，无相关方投诉。根据公司制定的《风险和机遇的应对控制程序》确保企业面临的风险和机遇，提供了风险与机遇评价应对策划表，识别出了客户开发合同评审、顾客服务、内部审核、仪器校准、工程变更等，但企业未识别出国家营改增对企业税收减负的机遇？（口头交流）