XXX省XXX投资有限公司 总部管理权限手册（试行）

第一章 总 则

第一条 为科学合理地界定XXX省XXX投资有限公司总部各部门的关键权限，建立规范的母子公司管理控制体系，促进XXX集团可持续发展，根据XXX集团的实际情况，制定本手册。

第二条 正文表述中，除非特别声明，“集团”代表“XXX省XXX投资有限有限公司及控股子公司”，“集团总部”代表“XXX省XXX投资有限公司”，“子公司”代表“XXX省XXX投资有限公司的子公司”。

第三条 本手册与XXX集团管理规程相配套，从更细致地层面界定了XXX集团各部门及高管的权限划分。

第四条 在编制过程中我们考虑了内部程序与法定程序的结合，一般按照法定程序需要子公司董事会/执行董事核决的相关事项在本手册中将先通过集团总部总裁办公会审议。在实际子公司的相关事项管理过程中，总裁办公会审议代表集团内部核决权，审议的最终结果通过子公司董事会/执行董事进行法定核决。

第五条 本权限手册内容主要界定集团总部各职能部门及以上职位的权限，包括集团总部内部事务的权限及对子公司审核核决的权限。权限表列示了管理活动类别、内容、经办部门、以及该项管理活动所涉及的部门或职位，并描述了部门或职位在管理活动中的权限。

第六条 权限表权限分类：

第七条 提案代表编制方案或组织编制方案或建议；

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第八条 审核代表对提案的内容、方式等进行审查；

第九条 审议代表集体审核及研讨、建议，以会议的形式进行； 第十条 核决代表批准；

第十一条 备案代表知情、监督权力。

第十二条 本手册权限主要从投资发展类、经营管理类、审计监察类、行政管理类、人力资源类、财务管理类和后勤保障类分别界定关键事项的权限。

第十三条 关于审核的先后顺序请参见相关流程。

第十四条 如果权限表所涉及岗位空缺，如无特别授权，则该岗位权限上移，即由直接上级执行该权力。

第十五条 本手册是公司管理活动过程中各层级权限分配的重要指导性文件，是公司流程系统文件制定的基本性文件。手册一经确定，各部门和下属公司必须严格按文件执行，不得擅自修改权限。 在执行过程中有问题，应向主管部门提出修订需求和意见，但文件没有修改之前一律按现行文件执行。 管理过程中需特别授权的，应报请权限部门/职位批准。

第十六条 集团总部企业管理部应根据公司发展，原则上每年4月份组织对本手册所规定的权责分配的适用性、有效性做出评价，并根据运行评估结论适时提出调整修订方案。手册确定后在一定阶段内应保持相对的稳定。

第十七条 当战略、组织结构、业务流程发生变化时，应及时修订本手册，修订工作由企业管理部负责组织，集团企业管理部负责子公司权限分配具体调整建议和修订。

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第二章 权限表

第十八条 经营管理类

集团总部 内容编号 内容 组织/发起/经办部门 子公司总经理 投资发展部 提案 审核 提案 提案 企业管理部 提案 提案 副总裁副总裁总裁办（财务） （投资） 公会 审核 审核 审核 审核 审议 审议 审议 审议 核决 审议 总裁 核决 核决 战略管理委员会 审议 审议 审议 董事会/董事长 核决 核决 核决 1.1 集团总部管理 权限手册修订 企业管理部 投资发展部 子公司总经理 投资发展部 企业管理部 投资发展部 提案 1.2 集团发展战略规划制定 1.3 1.4 1.5 1.6

子公司发展战略规划制定 集团年度经营目标的确定与调整 集团年度经营计划制定与调整 战略调整方案

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内容编号 内容 组织/发起/经办部门 子公司总经理 集团总部 投资发展部 企业管理部 副总裁副总裁总裁办（财务） （投资） 公会 分管领导审核分管部门 分管领导审核分管部门 总裁 战略管理委员会 董事会/董事长 1.7 月度计划编制 企业管理部 审议 核决 1.8 子公司年度经营目标的确定与调整 子公司年度经营计划 制定 子公司总经理年度经营目标责任书签订 企业管理部 子公司总经理 企业管理部 提案 审议 核决 1.9 提案 审核 审议 核决 1.10 提案 审议 核决 1.11 总部部门内部制度修改 申请部门 备案 申请部门分管副总核决 申请部门分管副总核决 1.12

集团（跨部门）制度流程制定修改 制度主管部门 审核 审核 审核 审议 核决

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内容编号 内容 组织/发起/经办部门 子公司总经理 集团总部 投资发展部 企业管理部 备案 备案 备案 副总裁副总裁总裁办（财务） （投资） 公会 审议 总裁 核决 战略管理委员会 董事会/董事长 核决 核决 1.13 1.14 1.15

子公司董事表决意见 水电投资方案 水电建设方案制订与调整 子公司董事 三岔沟 三岔沟 提案 提案

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第十九条 投资发展类

内容编号 组织/发起/经办部门 投资发展部 子公司总经理 子公司总经理 集团总部 企业管理部 备案 备案 投资发展部 提案 审核 财务管理部 审核 审核 后勤保障部 副总裁副总裁总裁办（投资） （财务） 公会 审核 审核 审核 审核 审议 审议 投资决策委员会 审议 审议 董事会/董事长 核决 核决 内容 2.1 2.2 集团总部项目投资方案 子公司重大项目投资方案 提案 2.3 子公司产权或股投资发展权的变动、转让、部 划拨方案 集团总部固定资后勤保障产的购置和处置 部 集团投资项目内部立项 投资发展部 备案 审核 审核 审核 核决 2.4 2.5

提案 审核 提案 审核 核决 审核 核决

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内容编号 内容 组织/发起/经办部门 外部设计公司 投资发展部 投资发展部 投资发展部 投资发展部 子公司总经理 集团总部 企业管理部 备案 备案 备案 备案 备案 投资发展部 审核 提案 提案 提案 提案 财务管理部 审核 审核 审核 审核 后勤保障部 副总裁副总裁总裁办（投资） （财务） 公会 审核 审核 审核 审核 审核 审核 审核 审核 审核 投资决策委员会 核决 审议 审议 审议 董事会/董事长 核决 核决 核决 核决 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10

投资项目建设方案 投资项目股权设置 投资项目团队组建方案 投资项目实施重大调整方案 投资项目资本运作方案

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第二十条 审计监察类

内容编号 内容 组织/发起/经办部门 子公司董事会或执行董事 集团总部 审计监察部 提案 提案 总裁 核决 核决 董事长 备案 备案 3.1 3.2 对集团总部的内部审计（ 例行/专项） 对子公司的内部审计（ 例行/专项） 审计监察部 审计监察部 审核 3.3 董事/监事/对集团总部经营班子的外部审计（ 例行/专项） 董事会/监事会提起 对集团总部部门的外部审计（例行/专项） 对子公司的外部审计（ 例行/专项） 审计监察部 审计监察部 核决 3.4 3.5

提案 提案 核决 核决 备案

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第二十一条 行政管理类

集团总部 内容编号 内容 集团总部信息的对外公开披露（提交给政府相关部门） 子公司重大灾害、重大事故预案 组织/发起/经办部门 子公司 子公司总经理 申请人 申请部门经理 行政管理部 提案 副总裁副总裁（行（财务） 政） 按照分管部门核决 按照分管部门核决 按照分管部门核决 按照分管部门核决 按照分管部门核决 按照分管部门核决 总裁办公会 总裁 4.1 行政管理部 子公司总经理 4.2 4.3 4.4 提案 提案 备案 提案 审核 审议 审议 审议 核决 核决 核决 集团总部品牌建设方案 行政管理部 子公司品牌建设方案 子公司 4.5 印章刻制 申请部门 提案 审核 审核 4.6

印章使用申请 申请部门 提案 审核 复核

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集团总部 内容编号 内容 组织/发起/经办部门 子公司 子公司总经理 申请人 申请部行政管理门经理 部 副总裁副总裁（投（财务） 资） 按照分管部门审核 按照分管部门审核、行政副总核决 审核 相关部门领导会签 按照档案涉密级别核决 申请部门分管副总审核 总裁办公会 总裁 4.7 印章借出 申请部门 提案 审核 复核 4.8 印章销毁核决 行政管理部 提案 核决 4.9 公文发文 申请部门 提案 审核 审核 按照档案涉密级别核决 核决 按照档案涉密级别核决 4.10 档案借阅 申请部门 提案 审核 复核 4.11 大型活动组织方案 申请部门 提案 核决

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第二十二条 人力资源类

内容编号 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 内容 集团总部年度人力资源规划 子公司年度人力资源规划 集团总部总裁、财务负责人任免 集团总部副总裁任免 集团总部中层人员任免 组织/发起/经办部门 人力资源部 子公司总经理 董事长提名 总裁 相关副总 子公司子公司 总经理 企业管理部 提案 集团总部 财务管理部 人力资源部 提案 审核 备案 副总裁副总裁总裁办（人力） （投资） 公会 审核 审核 提案（分管） 申请部门分管领导核决 审核 提案（分管） 申请部门分管领导核决 总裁 核决 核决 提案 核决 董事会 核决 核决 5.6

集团总部基层人员任免 各部门经理 备案

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内容编号 内容 子公司的产权代表委派、集团外派董事、监事、监事会召集人、外派高层经营管理人员 集团总部组织结构的制定与调整 集团总部的薪酬、考核制度 集团总部薪酬总额及分配方案 集团总部年度奖金总额及分配方案 集团总部总裁和财务负责人考核方案 集团总部副总裁考核方案 集团总部定岗与定编 组织/发起/经办部门 子公司子公司 企业管总经理 理部 集团总部 财务管理部 人力资源部 副总裁副总裁总裁办（人力） （投资） 公会 总裁 董事会 5.7 总裁 备案 备案 审议 提案 核决 5.8 5.9 5.10 5.11 5.12 5.13 5.14

人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 董事长 总裁 人力资源部 提案 提案 提案 提案 提案 提案 提案 审核 审核 审核 审核 审核 审议 审议 审议 审议 审议 核决 核决 核决 审核 核决 核决 核决 核决

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内容编号 内容 组织/发起/经办部门 部门经理提案 副总按照分管进行提案 部门经理提案 副总按照分管提案 部门经理提案 副总按照分管提案 总裁 子公司子公司 企业管总经理 理部 集团总部 财务管理部 人力资源部 审核 副总裁副总裁总裁办（人力） （投资） 公会 审核分管审核分管提案 最提案 终 核决 审核 总裁 董事会 总部员工定薪、调薪（经5.15 理以下） 5.16 总部经理级定薪、调薪 总部经理以下人员岗位异动 总部经理级人员岗位异动 总部经理级以下人员奖罚 总部经理级人员奖罚 总部经理级以上人员奖罚 审核 核决 5.17 审核 核决 5.18 审核 审核 核决 5.19 审核 核决 5.20 审核 审核 核决 5.21 备案 提案 核决

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组织/发起/经办部门 子公司董事会 财务副总裁 子公司总经理 子公司总经理 集团总部 企业管理部 财务管理部 人力资源部 备案 备案 副总裁副总裁总裁办（人力） （投资） 公会 提案 总裁 提案 核决 董事会 核决 内容编号 内容 子公司 5.22 5.23 子公司总经理任免 子公司财务负责人任免 子公司高层人员（含副总、总工、总助）的任免 5.24 提案 备案 审核 核决 5.25 子公司中层及骨干人员任免/异动 子公司奖金分配办法和发放方式 子公司副总/总助 子公司总经理 子公司 副总/总助提案 核决 备案 5.26 提案 备案 核决 子公司高层人员（含副总、5.27 总工、总助）和财务经理的薪酬方案 5.28 5.29

子公司其他人员的薪酬方案 子公司总经理考核方案 提案 审核 核决 子公司 人力资源部 备案 备案 提案 审核 审议 核决

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内容编号 5.30 5.31 内容 组织/发起/经办部门 子公司 子公司企业管总经理 理部 审核 提案 集团总部 财务管理部 提案 人力资源部 备案 审核 副总裁副总裁总裁办（人力） （投资） 公会 审核 核决 审核 总裁 核决 董事会 子公司总经理年终考核 企业管理部 子公司财务经理考核方案 财务管理部 子公司高层人员（含副5.32 总、总工、总助）考核方案 5.33 5.34 5.35

子公司组织结构的确定和调整 子公司定岗和定编 子公司经理及骨干人员以上的培训规划 子公司总经理 子公司 子公司 提案 核决 审核 审核 提案 提案 核决 审核 审核 备案 审核 审核 核决 核决

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第二十三条 财务管理类 内容编号 6.1 6.2 6.3 6.4 内容编号 6.5 6.6 6.7

内容 集团会计核算原则和政策 子公司财务制度 集团月度资金使用计划 组织/发起/经办部门 财务管理部 子公司财务部 财务管理部 子公司 子公司总经理 审核 集团总部 企业管理部 备案 财务管理部 提案 审核 提案 直接上级/分管副总 副总裁（财务） 核决 核决 审核 总裁办公会 审议/核决 董事长 内容 集团年度预算 集团预算调整 子公司年度预算 子公司预算调整 组织/发起/经办部门 财务管理部 财务管理部 子公司财务部 子公司财务部 子公司 提案 提案 子公司总经理 审核 审核 集团总部 企业管理部 财务管理部 提案 提案 审核 审核 副总裁预算管理总裁办公会 （财务） 委员会 审核 审核 审核 审核 核决 核决 审议 审议 审议 审议 董事长 核决 核决 提案

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集团总部 财务管理部 审核 审核 提案 提案 直接上级/分管副总 副总裁（财务） 审核 核决 审核 核决 总裁办公会 审议/核决 董事长 核决 内容编号 内容 组织/发起/经办部门 子公司 子公司总经理 企业管理部 审核 备案 6.8 6.9 6.10 6.11 子公司月度资金使用计划 子公司财务部 提案 子公司资金申请划拨 子公司财务部 提案 审核 筹资计划 筹资方案 财务管理部 财务管理部 6.12 集团总部费用报销 报销人 （直接上1万（含）下核决 级和分管1万上核决 副总审核） 审核/核决权限（直接上核决（单笔超在单笔小于2万，级和分管过2万，累计累计小于5万 副总审核） 大于5万） 6.13 集团总部借款申请 借款人 集团贷款、借款、融6.14 资、担保、资产质押、抵押、处置 6.15 子公司重大关联交易 财务管理部 提案 审核 审议 核决 子公司总经理 提案 审核 审核 审核 核决

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第二十四条 后勤保障及其他类

内容编号 7.1 7.2 7.3 内容 集团来访人员接待方案 集团总部办公用品采购计划 集团总部车辆购置及处置 组织/发起/经办部门 申请部门 后勤保障部 后勤保障部 集团总部 子公司 后勤保障部 副总裁（投资） 提案汇总 提案 申请部门分管副总核决 申请部门分管副总审核 副总裁（后勤） 申请部门分管副总核决 按分管进行审核，最终核决 审核 总裁/办公会 核决 7.4 子公司车辆购置及处置 子公司 提案并经子公司总经理审核 核决 7.5

集团应急预案 后勤保障部 提案 核决

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第三章 附则

第二十五条 本手册的解释权属集团企业管理部。

第二十六条 本手册末尽事宜及相关实施细则，由集团企业管理部与各部门共同补充由公司总裁核准后实施。

第二十七条 本手册的最终决定、修改和废除权属集团总裁办公会。 第二十八条 本手册自颁布之日起正式执行。

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