30％、10％，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别为80％、10％、10％，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别为8％、5％、3％，那么，资产配置贡献为()。 A、0.6% B、-0.6% C、-1.6% D、-1%

(34)目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。 A、0.1 B、0.01 C、0.001 D、0.0001

(35)以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。 A、指数策略

B、现金流匹配策略 C、水平分析 D、免疫策略

(36)按照道氏理论对证券市场周期的划分,以下说法中正确的是()。 A、证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成 B、证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成 C、证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成

D、证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成

(37)投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于（）转托管。

A、跨系统转托管 B、系统内转托管 C、一步转托管 D、两步转托管

(38)将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为()。 A、消极型股票投资策略 B、跟踪误差法 C、加强指数法 D、基本分析法

(39)据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。 A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(40)假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为()。 A、100元 B、100.02元 C、96.15元 D、100.24元

(41)周转率较高的基金，所付出的交易佣金与印花税也比较（），会（）投资者的负担。 A、高，加重 B、高，减轻 C、低，加重 D、低，减轻

(42)收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64.3928元，收益率为9.02%元时其价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（）元。 A、0.0548 B、0.0274 C、0.0254 D、0.0200

(43)当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（）。 A、随之降低 B、随之提高 C、保持不变 D、不确定

(44)根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。 A、1亿元 B、3亿元 C、2亿元 D、5亿元

(45)假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）。 A、两周累计收益率为零 B、两周累计上涨1% C、两周累计下跌1%

D、两周累计收益率无法计算

(46)目前,我国基金管理公司全部为()。 A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、股份公司 D、合伙公司

(47)当基金份额持有人的利益与基金管理公司，基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。

A、基金份额持有人利益优先的原则 B、基金托管银行利益优先的原则

C、基金管理公司,基金托管银行,基金份额持有人利益兼顾原则 D、基金管理公司利益优先的原则

(48)资产配置通常考虑的几种主要资产中,流动性最强的资产是()。 A、基金 B、债券

C、现金和货币市场工具 D、混合工具

(49)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况

时需要基金管理公司进行离任审计()。 A、基金管理公司的副总经理离任的

B、基金管理公司的董事长、总经理离任的 C、基金管理公司的督察长离任的 D、基金管理公司的基金经理离任的 (50)基金期末可供分配利润为()。

A、期末资产负债表中未分配利润中已实现部分

B、期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 C、期末资产负债表中未分配利润与已分配利润的孰低数 D、期末资产负债表中未分配利润的数额

(51)目前在我国，基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。 A、营业税

B、股票交易印花税 C、所得税 D、流转税

(52)关于影响债券收益率的因素，以下叙述正确的是()。 A、基础利率是投资者所要求的最低收益率

B、不同发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差有时也称为市场板块间利差

C、发行人的种类是影响债券收益率的首要因素 D、税收负担不是影响债券收益率的因素

(53)基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括（）。 A、基金托管人 B、基金份额持有人 C、基金的小机构 D、基金管理人

(54)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。 A、詹森指数法 B、特雷诺指数法 C、信息比率法 D、夏普指数法

(55)以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。 A、依据基金合同而设立的一类基金 B、基金投资者是基金公司的股东 C、不具有法人资格

D、基金持有者的权利性对较小

(56)应计收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元，应计收益率为8.26%时其价格为88.9001元，则该债券的基点价格值为（）元。 A、0.2302 B、0.02302 C、0.4604 D、0.04604

(57)关于开放式基金的冻结和解冻，以下哪项描述是正确的：（）。

A、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻 B、基金账户被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结 C、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结 D、以上说法都不正确

(58)根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。 A、年度报告 B、半年报告 C、月度报告 D、季度报告

(59)如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。 A、特雷诺指数 B、夏普指数 C、詹森指数 D、CAPM模型

(60)根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。 A、主要以债券为主要投资对象 B、主要以股票为主要投资对象

C、同时以股票、债券、货币市场工具为主要投资对象 D、同时以股票债券为投资对象

多选题

(61)资产配置的情景综合分析法可用于（）。 A、分析上市公司运营情况 B、确定投资者的风险承受能力 C、分析宏观经济形势

D、确定资产类别收益预期

(62)假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（）。

A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元 B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元 C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元 D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元 (63)进行债券指数化投资的动因有（）。

A、经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好

B、与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低 C、与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理的效率更高

D、选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 (64)关于基金估值，以下说法正确的是（）。 A、基金估值的负责人是基金管理人

B、托管人对基金管理人的估值负有监督的责任

C、基金份额净值是按照基金资产净值除以前一日基金份额的余额数量计算

D、基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人 (65)在我国，遇到下列（）情形时，可以暂停基金估值。