（二）档案行政诉讼的管辖

档案行政诉讼的管辖，是指人民法院受理第一审行政案件的分工和权限。其中上下级人民法院之间受理第一审行政案件的分工和权限，称为级别管辖；同级人民法院间受理第一审行政案件的分工和权限，称为地域管辖。

1.级别管辖的确定规则主要有四项。 2.地域管辖的确定规则主要有四项。 （三）档案行政诉讼的程序

档案行政诉讼的程序是指行政诉讼原告起诉、被告应诉、人民法院受理、审理并裁判行政案件，直至强制执行裁判的步骤、顺序、方式、形式和时间的总称。它包括第一审程序、第二审程序、执行程序和再审程序。

（四）档案行政诉讼应诉 1.档案行政诉讼应诉的概念

档案行政诉讼应诉是相对起诉而言，没有起诉就不存在应诉。档案行政诉讼中的应诉是指档案行政管理部门针对原告的起诉提出答辩，或被人民法院传唤到庭对原告进行驳辩的活动。

2.档案行政诉讼应诉的程序

档案行政管理部门在收到人民法院送达的应诉通知书和原告起诉状副本后，应由其法定代表人指定本机关法制机构及时办理有关事宜，积极应诉。

第四章外国文件与档案管理

学习提要：本章主要了解外国文件、文件管理、档案管理的三个主要环节（鉴定、整理、利用）、档案事业行政管理、档案机构、档案立法、档案教育和档案人员。在本章出现的人名、着作（法规、条例）名称、有关管理内容、方法类型、特点以及对应的国别、年代等，都应该重点了解。

第一节外国文件管理

一、外国文件与文件管理概念

当代各国的文件定义，可将其划分为专指型、扩展型、泛指型三种类型。

专指型的文件定义专指公共文件，将文件形成者仅仅界定为“政府部门”或“公共机构”。它多见于各国的文件或档案法规中。扩展型的文件定义范围扩展到公私机构的文件。如美国档案学者谢伦伯格的文件定义。泛指型的文件定义既指所有公私机构又指个人活动中形成的文件，即指一切公私文件。如英国的迈克尔·库克、阿根廷的路易斯·比阿萨利等档案学者的论着，以及前苏联和国际档案理事会的《档案术语词典》，都采用了泛指型定义来界定文件。

文件管理是指对文件在其形成、保存、利用和处置过程中进行的经济而有效的全面管理。文件管理概念的内涵包括文件生命周期中从文件的形成或接收，到它们的处置过程。

各国关于文件管理含义的表述具有三个共同点：以文件的整个生命周期为基础，体现了文件生命周期的阶段性，以经济和有效为前提的。

二、外国文件管理职能 文件管理职能存在着四种描述:

第一种是以文件生命周期为基础对文件管理职能的论述,如，英国现代档案学者迈克尔·库克在《档案管理》认为文件管理职能包括两方面：一是现行机关的文件管理职能，二是文件中心的文件管理职能。

第二种是从档案馆参与的角度对文件管理职能的论述：主要是强调档案馆和档案人员对公共机关的文件形成、保管和处置具有检查、监督和指导作用。如美国韦恩·格罗弗、阿尔泰·瑞克斯的论述。

第三种是文件管理法规对文件管理职能的规定：如美国1976年颁布的《联邦文件管理法》，对文件管理的职能作了六项规定。

第四种是国际档案组织对文件管理职能的综述，具体有六项职能。 三、外国文件管理机构

国外文件管理机构有两种形式：一种为内设机构，如登记室；另一种独立于组织之外，一般称为文

件中心。

联合国教科文组织对文件中心的定义是：“在档案行政管理机关管理之下的，对各个不同行政机构的半现行文件进行经济地保管和提供利用，并在这些文件被销毁或移交到档案馆之前进行系统处置的保管机构。”

文件中心一般有3项任务：保管、提供服务和最终处置。

第二节外国档案管理

一、外国档案鉴定

德国主要了解档案学家迈斯奈尔的观点，他的“高龄案卷应当受到尊重”的着名论断，被称作年龄鉴定论，在世界档案界有广泛的影响。档案的“禁毁年限”即源于迈斯奈尔的这一思想。

英国主要了解詹金逊的观点，以及英国公共档案馆于1962年制定的《公共文件永久性保存的选择标准》。

美国主要了解谢伦伯格的“文件双重价值论”（第一价值与第二价值）。

英国档案鉴定组织分两个阶段：第一阶段，在文件产生5年后，涉及到文件的行政价值。第二阶段，在文件失去现行作用25年后进行，其目的是决定它的研究价值。方法是通过文件处置表实施。

美国政府的文件和档案鉴定工作主要在文件形成机关和文件中心进行。 二、外国档案整理

了解国际档案理事会、美国档案工作者协会、前苏联以及阿根廷档案学家比阿萨利的关于整理的解释。

外国档案整理原则，以往是事由原则，现在通用来源原则。

事由原则就是档案馆将档案按其主题内容而不按来源机关和原有次序进行整理和分类的原则。它出现过实用归纳分类法、合理演绎分类法，卡缪——多努分类法和杜威十进位分类法等不同形式。

来源原则就是档案馆将档案按其来源和形成机关进行整理与分类的原则。它源于1841年法国内政部14号通令“尊重全宗原则”，后来有普鲁士的“登记室原则”、荷兰的来源原则（全宗原则）、布伦

内克的自由来源原则、英国的档案组合、美国的文件组合、前苏联的全宗理论等演变、发展。（这一内容可以跟第五章的来源原则联系起来）

了解纸质档案、录音档案、影片档案、照片档案、地图档案与缩微档案的整理。 三、外国档案开发与利用

（一）由档案的封闭利用到开放利用

档案的封闭利用，只是少数人享有的特权，而档案人员是“特权的保护人”。

档案利用向开放的转变。了解一下意大利档案学家波尼法西奥的观点。，法国大革命爆发后，于1790年成立了世界上第一个近现代意义的向公众开放的国家档案馆。1794年6月25日（法兰西共和历2年穑月7日），法国颁布了世界上第一部专门的档案法——《穑月七日档案法令》。该法令宣布法国的所有档案馆均实行档案开放原则。档案开放原则也因此被誉为“档案的人权宣言”。

了解信息资源开发和共享的时代档案利用的特点。 （二）档案利用限制

限制利用档案的依据主要是法定的档案封闭期制度和保密制度。

限制利用的文件类型，综合起来有六大类：与国家安全和社会秩序有关的文件、与私人秘密有关的文件、受法律保护的文件和有时效性的文件、私人档案馆中的文件、国家领导人和公众领袖人物的文件、出于保护档案实体而限制利用的文件。

在美国以及实施这类自由权的国家，为了处理档案利用中出现的争议，采取的做法是：一种是由法院处理；另一种是设立专门机构处理；再一种是由档案解密委员会负责处理。

（三）档案利用类型

1980年召开的第9届国际档案大会，以档案利用为讨论主题，把档案利用分为三种类型：即学术利用、实际利用和普遍利用。了解这三种利用类型的特点与代表人群。

（四）档案利用服务

一般有借阅服务、信息服务、复制服务、借出馆外服务、展览服务等形式。了解各种服务形式的特