险节点制定相关流程以控制结算风险。

（2）清算管理

根据港股通交易结算细则和中国结算发送的结算数据完成华泰证券与中国结算、华泰证券与客户之间的资金、证券应收、应付数额的计算和数据核对工作。

（3）权限参数管理

根据沪港通业务要求，维护业务系统中相关参数，确保参数设置的准确性和及时性；定义沪港通业务公司总部人员、营业部人员的功能角色，并根据各部门相关权限申请完成相应的授权。

第十六条 信息技术部制定港股通技术人员，具体职责为负责港股通项目推进过程中的技术规划、个性化功能开发、测试计划、上线部署、资源协调和日常维护等IT工作。

第十七条 合规与风险管理部具体职责为： (1)

风险管理

主要职责为对公司港股通业务方案、制度流程、客户协议、内部管理、重大决策等进行风险评估和风险管理；制定风险监控指标体系；对相关风险事件提出相应风险控制措施；协调和处理业务开展过程中出现的其他风

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险事项；撰写相关风险报告。

(2)

合规管理

主要职责为对公司港股通业务方案、制度流程、客户协议、内部管理、重大决策等进行合规审查；对相关风险事件提出处置建议，负责港股通业务的其他合规法律有关工作。

第十八条 营业部指定专人，负责港股通业务投资者教育工作的实施；受理投资者申请，收集并审核投资者资质材料；协助公司受理交易确认、异常情况等事项通知客户；具体负责市场推广、客户服务及回访，处理客户纠纷与投诉等。

第四章 业务管理

第十九条 公司港股通业务管理根据交易所制度和规则制订管理细则。

第二十条 业务管理的内容包括：客户管理、资金管理、系统管理、账户管理等。

1、客户管理的内容包括：客户适当性管理、客户账户管理、客户资金管理、客户投诉管理、客户投诉反馈及回访、投资者教育管理等。

2、资金管理的内容包括：结算资金管理、客户出入金管理等。 - 10 -

3、系统管理的内容包括：需求管理、上线管理、项目管理、运维管理和机房管理等。

4、账户管理的内容包括：账户一般性规定、账户开销户、账户修改与查询、账户档案管理等。

第二十一条 公司业务管理的职责划分：

1、经纪业务总部主要负责客户适当性管理、客户账户管理、投资者教育管理、协助客户投诉管理、客户投诉反馈及回访。

2、信息技术部负责系统管理。

3、运营中心主要负责资金管理、账户管理。

4、理财服务中心负责客户投诉管理、客户投诉反馈及回访。 5、分支机构开展港股通业务，分公司负责制定具体的实施计划并组织实施，对辖区内营业部业务开展进行定期及不定期的检查。营业部具体负责港股通业务投资者教育工作的具体实施；受理投资者申请，收集并审核投资者资质材料，并进行适当性评估；具体负责市场推广、客户服务及回访，处理客户纠纷与投诉；公司要求的其他工作。

第五章 风险管理

第二十二条 港股通业务的风险管理工作，应当确保公司业务运作和

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各项经营指标符合法律法规及监管规定的有关要求，确保客户的权益不被违法侵占。同时，对于公司自身而言，应当严格遵循风险可测、可控、可承受原则，制定合理的港股通业务风险控制制度，建立科学的港股通业务风险监控指标及风险控制措施，确保将业务风险控制在公司可承受的范围内。

第二十三条 公司以分层架构、集中管理模式对港股通经纪业务整体风险进行全面及独立的管理。公司风险管理架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总裁室及公司风险控制委员会、合规与风险管理部和稽查部、经纪业务总部和其他职能部门。

第二十四条 公司的风险管理体系应从营业部与投资者的选择分类、内外部信息报送、突发事件应对等方面出发，基于事前、事中、事后的角度，建立详尽的制度规定、监督机制以及应急预案，控制业务运行中的信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险等各种风险。

第二十五条 公司开展港股通业务的过程中，应加强业务的信息隔离管理，确保业务的独立运作和管理，有效防范港股通业务与其他业务之间可能发生的内幕交易与利益冲突。业务隔离应包括场所隔离、人员隔离、业务信息隔离等方面。

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