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北汽公司 控体系建设实施方案 （讨论稿）
企业管理部 二〇一三年十二月
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一、 目的
为进一步加强和规北汽（）汽车部控制,提高企业经营管理水平和风险防能力,促进企业可持续发展,公司特制定《北汽（）汽车部控制体系建设实施方案》,实施部控制体系建设工作。
二、 主要容
按照市国资委“京国资发【2013】13号”《关于构建市属国有企业部控制体系有关事项的通知》和汽车集团“京汽集政企字【2013】823号”《关于成立集团公司控体系建设领导小组和工作小组的通知》要求,此次控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、企业管理、采购业务、资产管理、财务报告、全面预算、合同管理、审计、法务、部信息传递和信息系统等在的公司运营管理的各个方面。
三、 组织机构保障
为确保公司控建设工作顺利推进,保证控机制有效运行,公司将设立控建设领导小组和控建设执行小组，待领导过会讨论通过后实施。
控建设领导小组组长由公司总经理担任,是公司控体系建设的第一责任人。控建设领导小组对控工作实施进行全面领导、决策、部署和指挥。
控建设领导小组下设控建设执行小组,控建设执行小组组长由企业管理部部长担任，执行小组负责部控制体系建设工作的具体开展。
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控建设领导小组 组长：王璋
副组长：郗建国 王志芳 兰纪红 郭长义
成员：红 马庆恒 熊买宝 杜来成 马学义 叶春雷 寇伟 马铁利 罗
云坤 建伟 万涛 何新康 朱鸿岸 邝军生 主要职责：
1)负责确定本次控体系建设的围； 2)负责明确本次控体系建设的总体目标； 3)负责确定本次控体系建设的整体部署； 4)负责本次控体系建设的其他容。 控体系建设执行小组 组长：红
成员：王益华 葵 钟志球 黄建安 宋振涛 熊学兵 朱亮 赖学明 万
涛 志忠 黄栋 国平 何伟聪 永新 主要职责：
1）负责控体系建设成员的职责分工； 2）负责确定本次控体系建设的具体时间安排；
3）负责组织公司部资源的协调,并积极与外部咨询机构的对接、沟通、协调；
4）负责审核本次控体系建设费用预算； 5）负责本次控体系建设的其他实施工作。
6）控体系建设执行小组办公室设在企业管理部，是在控体系建设领导
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小组领导下，具体实施控体系建设工作,确保实施阶段工作组的顺畅运行。
四、控建设总体规划
控建设工作涉及公司运营管理的全过程,包括各个层面、各类业务、各项制度流程,涉及面广,容庞杂,按照汽车集团公司通知要求，计划于2014年至2015年6月份完成部控制体系构建工作。
实施步骤
根据“京汽集政企字【2013】823号”《关于成立集团公司控体系建设领导小组和工作小组的通知》要求，结合北汽公司的业务及管理情况实际，控体系建设工作计划2014年1月初启动，具体按以下步骤实施：
项目 时间 工作容 阶段成果 成立公司控项目工作小组，召开启1 2014.1-2014.5 启动部署阶段 动会议，做好动员工作 2 2014.6-2014.7 调研摸底阶段 控测评报告 3 2014.8-2014.10 控缺陷整改阶段 初步形成《部控制手册》形成整改报告 4 2014.11-2014.12 试运行阶段 《部控制手册》定稿阶初步形成《控手册》并试运行 5 2015.1-2015.3 段 最终形成《控手册》终稿 6 2015.4-2015.12 评审阶段 通过评审
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具体实施步骤和计划
启动部署阶段（2014.1-2014.5） 该阶段主要容：
召开公司控建设启动大会，介绍控体系建设的具体实施步骤； 成立控建设领导小组和控建设执行小组；
组织培训和动员，小组成员进行控体系建设培训，详细介绍控体系遵循的原则和实施的意义，阐明控体系工作的必要性。
调研摸底阶段（2014.6-2014.7） 该阶段主要容:
对公司不同职位、不同部门的员工进行访谈,了解公司现有控制度,分析公司现有控制度的执行力和适用程度；
组织控专业培训,加深公司员工对控的了解； 分析公司部、外部的风险因素,编制《风险清单》；
同专业咨询机构或和集团公司专家进行深入交流,形成公司《部控制缺陷报告》和《部控制缺陷整改方案》。
控缺陷整改阶段（2014.8-2014.10） 该阶段主要容:
全面落实整改：根据控缺陷整改方案,各相关部门和单位逐一整改,完善公司组织结构、人员配备、各项控制度和控制措施；
定期汇报整改进度：各业务流程负责人需定期汇报控缺陷整改进度,并由控执行小组监督整改完成；
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整改效果评估:企业管理部会同相关部门、专业咨询机构对整改后的控制活动进行测试、评估,形成《部控制缺陷整改报告》。
提交整改报告:将《部控制缺陷整改报告》提交控建设领导小组审核批准。
初步形成《部控制手册》试运行阶段（2014.10-2014.12） 该阶段主要容:
根据《风险清单》、制度审阅意见、流程控制矩阵、岗位职责和授权审批、流程图、控缺陷整改情况以及各项部文档等，编制《部控制手册》,记录关键性的控活动,主要容包括固有风险描述及评价、控制目标、控制活动、控制实施部门等,从而确保及时总结控体系建设经验,有效促进控体系长效机制的建立；
公司试运行《部控制手册》,充分测试《部控制手册》风险控制性、控措施的实际操作性、控效果及控效率,并根据试运行的情况对控手册进行修正；
下发《部控制手册》，下发的围为本次纳入实施围的单位；
各单位对控手册中的容、流程的运行情况定期上报控建设办公室,由企业管理部进行汇总整理。
《部控制手册》定稿阶段（2015.1-2015.3）
该阶段主要依据在试运行阶段的结果,搜集各部门、各单位以及员工对控手册的修改意见,整理并与集团公司企业管理部进行沟通、协商、讨论并汇报给控建设领导小组审核,根据领导小组的意见予以修订,编制公司《部控制制度》正式稿
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评审阶段（2015.4-2015.12） 该阶段主要容：
公司依据企业部控制基本规中的评价要求对公司的控建设进行自我评价，并编制2015年《部控制自我评价报告》，在通过公司审议后上报；
通过集团公司控体系建设审核。
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