（应能至少写出以上8个要素。）

7、作为一个审核员去审核一企业的锅炉房，请写出检查清单（至少包括8个要素）其中必须覆盖4.3.1，4.4.2，4.4.6，4.4.7，4.5.1

答：主要环境因素识别：废气排放（烟尘、So2、Nox、黑度） 噪声排放 煤的消耗

岗位能力要求的确定，针对性的培训，培训的有效性 控制程序的建立，控制程序中运行标准，控制程序的实施

应急准备预案的建立，应急物资的配置，应急准备预案的演练和评审

监测内容和频次应有文件规定，日常运行控制的监测，目标指标完成情况的监测，环

境绩效的监测，废气排放的监测，检测仪器的校正 审核的方法，抽样数量

8、阐述第一阶段和第二阶段审核的异同点

答：相同点：审核准则、审核方法、审核技巧相同

遵循GB/T 19011标准的审核原则进行 不同点：审核目的 审核范围 审核内容 审核人日

审核结论及报告

七、案例分析题 （每题6分，共30分）

请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请指出不符合GB/T24001-2004标准的条款号及内容，并写出不符合事实和严重程度。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。

1、审核员对建筑公司某一工地进行环境管理体系审核，并就附近居民关心的运送渣土的车辆

遗洒问题，抽查了多份信息交流单发现居民有多次投诉。经理解释说：“对每次投诉我们均及时派员清扫了。”

不符合4.5.3，条款内容见标准，一般不符合

条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分

2、审核员对某厂的空压机房进行审核，空压机房四门大开，机械嗡嗡做响，审核员问主管噪

声达标情况，主管说，夏天热，不开门机器散热不好，开门后应当会引起厂界噪声超标。审核员又问，空压机房的噪声是否被评价为重要环境因素，主管回答，没有，因为我们进行环境因素评价时是在冬季，那时门窗都是关闭的。 不符合4.3.1，条款内容见标准，一般不符合

条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分

3、审核员在某企业审核时，就危险废弃物的处置合同中未包含有关储存、运输的要求和其他

注意事项一事向环安科科长询问，对方回答：我们很重视危险废弃物的合法处置问题，专门委托了一家有资质的环保公司进行处理，并签署了相关的合同。由于对方是一家专业的处理公司，又出具了环保部门认可的资质，我们就仅在合同中注明危险废弃物的类别、数

量和价格，不再对处理中的环境问题提出具体要求，他们应该知道有关的规定，不用我们再专门强调了。

一般不符合，条款：4.4.6c，条款内容见标准

4、审核员在化学品仓库审核，这里有3台叉车在运行，审核员问主管：叉车驾驶员是否有经

过专门的培训？主管回答：所有的叉车司机都取得了特种工上岗证，并且都在有效期限内，我们不再进行专门的培训。审核员又问叉车司机是否了解公司有关化学品仓库搬运作业的相关规定，对方回答说好象有这么一个规定，但不知道上面具体的内容是什么。 一般不符合，条款：4.4.2，条款内容见标准

5、审核员2005年8月在皮革厂审核时发现，工厂已将含六价铬废水的排放评价为重要环境因素，并针对此制定了目标、指标及方案，方案计划于2005年6月完成，但从2005年7月当地环境监测站出具的监测报告结果发现六价铬仍然是超标排放。（阐述审核思路） 审核思路：1）查环境管理方案（4.3.3） 2）查实施与控制 （4.4.6） 3）查检测与测量 （4.5.1） 4) 查合规性评价 （4.5.2） 5) 纠正措施 （4.5.3） 答出其中任3条，符合逻辑，得满分

6、2006年12月在对某企业进行审核时发现，该公司生产车间在8月份引进了一条新的加工生产线，并已投入生产，查阅该车间环境因素和评价记录得知是在2006年1月份填写的，此后并没有修改和补充。询问车间有关负责人，他说将在2007年1月份进行新的生产线的环境因素识别和评价。

答：不符合条款 4.3.1 一般不符合 内容见标准

7、审核员在5月给审核时要求综合管理处长提供上次内审（2月份）不符合项报告的原因分析及纠正措施以及验证记录，审核员发现01#、02#二张不符合项报告上只有纠正措施，无不符合项的原因分析，07#、10#不符合项的纠正措施规定在2月20日前完成，但处长提供不出是否实施及是否验证有效的证据。

不符合条款 4.5.3 一般 内容见标准 8、审核员在企业的办公室审核时，发现连续三项对该企业噪声扰民提出投诉。询问办公人员，“该信息是否已转给有关部门”处理，回答：“已电话通知”，审核员问：“解决得怎样”，回答 说：“不清楚”。

不符合条款 4.4.3 一般 内容见标准

9、审核员在审阅指标分解时、车间环境目标，发现该车间一、二季度钢材量均未达到节材指

标值。请描述审核思路。 4.5.1，4.5.3，4.3.3，4.6

10、审核员看见行政处冷库的一根排放管正向下水道排放液氨，审核员问冷库操作人员，操

作人员回答：因冷库抢修只得把液氨排掉，否则无法修理。请描述审核思路。

4.3.1，4.3.2，4.4.6 ， 4.4.7，4.4.2，4.5.1

11、企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨信，当审

核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹地答道：“我已过问过此事，只要总经理出国考察一回来就可以研究，给居民一个满意的答案。”

不符合4.5.3，条款内容见标准，一般不符合 条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分 12、 1999年6月在对某厂进行审核时发现，公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产

线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在1998年10月填写的，之后并没有增加或修正，询问车间环境管理负责人，他说将在1999年7月进行新设备的环境因素识别和评价。

不符合4.3.1，条款内容见标准，一般不符合 条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分 13、某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问是装什么的，陪同的经理回答说用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄露定为公司的重大环境因素，于是问针对此种情况，工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从来未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。

不符合4.4.7，条款内容见标准，一般不符合 条款分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分 14、某审核员王伟，1999年3月对一机械加工厂的环境管理体系进行审核，在机械车间询问

一名正在工作的员工：“生产中产生大量的含油抹布如何处置，谁负责收集？”员工按现场的作业文件E0p-023“含油抹布处置方法”回答说由员工自己收集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集筒中，审核员要求该员工进行演示时，他却将抹布放入了生活垃圾桶中。经询问，该员工不知道那是生活垃圾桶。

不符合4．4．2 条款内容见标准，一般不符合 条款1，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分 15、在第一阶段审核中，你发现受审核方的某办公室发现有四个1211灭火器，对此情况，你

将如何反应并如何跟踪审核？

审核思路： 1）查法律、法规获取（4.3.2）

2）查环境因素识别和评价（4.3.1） 3) 目标指标方案 （4.3.3） 4）查运行控制 （4.4.6） 5) 查监测与测量（ 4.5.1） 6) 查纠正措施 （4.5.3） 答出其中任3条，符合逻辑，得满分 16、审核员在某公司的环保科审核时，发现有公司附近的居民反映公司锅炉房的烟囱时常有

黑烟冒出，居民要求改善，环保科的人员解释说：“居民的反映我们比较重视，我们做了监测，发现只有几次冒出烟的黑度超标，因此我们认为没有必要采取什么措施。”

不符合4．5．3 条款内容见标准，一般不符合 17、在星光电视机厂的插件科，波峰焊工序中产生的锡渣已被评为公司的重要环境因素，但在现场发现仍然有许多员工将锡渣倒入了生活垃圾桶，请科长解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理小组编写一份文件化的控制规定。

不符合4.4.6，条款内容见标准，一般不符合 18、审核员在某一企业审核时，在产品的氨水充注现场发现，盛氨水的容器敞口放着，现场有浓重的氨水气味，但操作人员并没有佩带防护用品，现场人员解释说，我们建厂以来就一直这样，员工习惯了，没人抱怨。审核员进一步查阅了资料，发现环境因素清单中没有“氨水的泄露、挥发”，也未见对这种现象进行控制的任何证据。

不符合4.3.1，条款内容见标准，一般不符合 条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分 19、迅达化工是一家有30年历史的工厂，该厂位于居民混合区内，三面都是居民住宅区，第

四面是其它工厂。附近有西江流过，工厂的废水经处理后就排入此江中。审核员到厂巡视是从公司的废弃物的集中场所开始的，公司的废弃物是按可回收废弃物、一般废弃物和危险废弃物进行了分类标识。审核员问管理人员，危险废物如含铬废渣是如何处理的，管理人员说是委托一家废物处理公司进行处置，审核员追问这家公司是否有相应的资格，管理人员说它们是工商局注册的机构，我们也没有去处理现场看过，不过应该没有什么问题，因为我们一直与它们合作，从来没有出现问题。管理人员还自豪地说公司从事固体废弃管理的所有人员都经过了相应的培训，全部培训记录由人事处保管。

不符合4.4.6 c)，条款内容见标准，一般不符合 20、在第一阶段审核中，你发现受审核方的某车间有一个工业废水的排放口直接通向了车间外路边的雨水排放口中，对此情况，你将如何反应并如何跟踪审核？ 审核思路： 1）查法律、法规（4.3.2） 2）查环境因素识别与评价（4.3.1条款） 3）查运行控制 （4.4.6） 4) 查培训意识、能力与培训效果 （4.4.2） 5) 查检测与测量 （ 4.5.1） 6) 查纠正措施 （4.5.3） 答出其中任3条，符合逻辑，得满分

21、在某企业的一个车间里，审核员嗅到了一股氨气味，进一步观察，发现原来以液氨为制冷剂的冷冻系统发生了意外泄漏。审核员查看了该车间的重大环境因素台帐，其中有一项为“氨的潜在泄漏”当审核员向车间主任问及“对氨的泄漏有什么对策时？”车间主任回答：“以前从来没发生过这种事情，这次可能是机器故障造成的，我们现在也不知道该怎么办。” 不符合4.4.7，条款内容见标准，一般不符合

22、审核员对建筑公司某一工地进行环境管理体系审核，并就附近居民关心的运送渣土的车

辆遗洒问题，抽查了多份信息交流单发现居民有多次投诉。经理解释说：“对每次投诉我们均及时派员清扫了。”

不符合4.5.3，条款内容见标准，一般不符合

23、审核员对某厂的空压机房进行审核，空压机房四门大开，机械嗡嗡做响，审核员问主管噪声达标情况，主管说，夏天热，不开门机器散热不好，开门后应当会引起厂界噪声超标。审核员又问，空压机房的噪声是否被评价为重要环境因素，主管回答，没有，因为我们进行环境因素评价时是在冬季，那时门窗都是关闭的。 不符合4.3.1，条款内容见标准，一般不符合

24、某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一堆编制袋放在草地上，周围

的墙壁已被染得有些发绿；审核员问是装什么的，陪同的经理回答说用来装电镀污泥的，这是公司委托处理污泥的砖厂的搬运工把这些暂存在这里的。 不符合4.4.6C，条款内容见标准，一般不符合

25、审核员2005年8月在皮革厂审核时发现，工厂已将含六价铬废水的排放评价为重要环境

因素，并针对此制定了目标、指标及方案，方案计划于2005年6月完成，但从2005年7月当地环境监测站出具的监测报告结果发现六价铬仍然是超标排放。（阐述审核思路） 审核思路：1）查环境管理方案（4.3.3） 2）查实施与控制 （4.4.6） 3）查检测与测量 （4.5.1）