―― 环境方针、目标和指标；

―― 重要环境因素信息； ―― 程序；

―― 过程信息； ―― 组织机构图； ―― 内、外部标准； ―― 现场应急计划； ―― 记录。

列举5个以上不同文件，每例1分。

16、简要回答我国环境标准体系由哪几类标准构成？审核员在企业现场审核主要用的是什么标准？

环境质量标准、污染物排放标准、环境基础标准、环保方法标准、环保标准样品标准、环境保护行业标准（3分）

主要使用的是污染物排放标准（2分）

17、请依据GB/T24001-2004标准4 .5 .2合规性评价条款的要求，编制的审核检查表（格式包括受审核部门、标准条款号、抽样内容及数量、调查方法等）

1.格式是否符合规定，是否给出要审核的部门名称（1分，如果没有写标准条款号，不扣分） 2.至少应包括以下标准要求（8分，少一项扣2分，如相关内容不完整酌情扣分），其中必须覆盖的标准要求包括：

? 是否有法律法规和其他要求合规性评价程序，

? 程序内容是否是否完整、充分（如是否包括评价方法、评价的频次、评价时机、

评价人员的能力资格、法律法规和其他要求内容的覆盖范围） 评价的实施是否按程序规定要求进行且评价是充分的，是否能够提供相应的实施记录，可包括：评价的结果、评价的过程记录，

3.抽样内容及数量是否合理

4.审核方法 如审核员体现了个人的审核经验，或独到的理解 18、试举例说明确定审核范围的原则及应考虑的因素？

答：1）原则 （3分）

基于组织的管理权限 基于组织的现场区域 基于组织的活动领域 2）因素：

A、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围。（1分） B、受审核方产品、活动和服务的类别和性质。（1分） C、环境因素及其影响的独立性和关联性。（1分）

D、受审核方现场的分布状况及地理范围。（1分）

E、管理者对组织投入产出的责任。（1分）

F、有关产品、活动、服务所需的法规要求、标准和其他引用的文件。（1分） G、受审核方的特殊情况，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点。（1分） 3）举例应与原则结合在一起

19、识别环境因素应重点考虑哪些方面？

充分考虑组织的活动、产品和服务，并且考虑： 1）三种时态：过去、现在、将来； 2）三种状态：正常、异常、紧急； 3）八个方面：

A）向大气的排放；

B） 向水体的排放； C） 向土地的排放；

D）原材料和自然资源的使用； E）能源使用；

F）能量释放（如热、辐射、振动等）； G）废物和副产品；

H) 物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。；

4）相关方以及社区的其他要求。

20、简述第一阶段审核和第二阶段审核的区别。

1）目的不同：一阶段审核侧重于了解和收集信息，确定是否可开展二阶段现场审核以及二阶段审核的重点；二阶段侧重于评价体系的有效性以决定是否推荐注册。

2）范围不同：一阶段不涉及所有的现场，二阶段审核必须覆盖所有审核范围；

3）审核内容不同：一阶段仅涉及策划内容相关的部分要素，二阶段针对所有要素开展审核活动；

4）结论不同：一阶段不做推荐注册的结论，只是阶段性结论。 21、简述不开展第一阶段现场审核的条件。

1）组织规模及现场范围很小，环境因素简单；

2）审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响，认为具备认证审核的条件； 3）审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段审核就可满足审核准则的全部要求。

22、资材部是负责化学品采购和供应商管理的职能部门，请书写一份该部门的检查清单。

检查的重点要素是4.3.1、4.4.1、4.4.2、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.3等。 1. 4.3.1主要检查该部门涉及到的化学品仓库的重要环境因素和潜在的重要环境因素； 2. 4.4.1、4.4.2检查的是关键岗位人员的职责和受训情况； 3. 4.4.5检查的是关键岗位是否得到现行版本文件（MSDS等），是否易于查找；

4. 4.4.6检查的是化学品仓库的日常运行控制、供应商的管理（包括调查、评价、选择和通

报等）；

5. 4.4.7检查的是化学品仓库的应急预防措施是否完善；

6. 4.5.1检查的是对化学品仓库各项条件的日常检查，如温度、湿度、堆高、防泄露设施完

好情况等；

7. 4.5.3检查的是化学品仓库的领用、库存、保管等记录和供应商的调查事项记录。

（应能至少写出以上8个要素。）

23、管理评审中持续适宜性、充分性和有效性分别包含什么内容？

持续适宜性：5分

1） 环境方针、体系要素的策划适合与组织自身的性质、规模和环境特点； 2）与组织原有的管理制度相融合，与其他管理体系（QMS、OHSMS）相兼容； 3）体系文件适合于本组织员工（能力、素质）理解和使用。 持续充分性：5分

1）体系是否覆盖认证范围（部门和所有现场）； 2）体系是否完整包含标准要求的所有管理要素；

3）体系各项措施和文件是否能确保PDCA的有效运行； 4）所提供的资源是否充分。 持续有效性：5分

1）方针、目标指标能否实现；

2）对所评价出的重要环境因素能否实现有效控制；

3）通过监测测量、不符合纠正与预防措施、内部审核、管理评审等要素的实施，组织是否形

成了一个能自我发现、自我纠正、自我完善的良性机制； 4）员工是否通过体系的实施提高了环境意识，能自觉遵守与本岗位有关的各项作业指导书的

要求；

5）符合相关环境法律法规的要求。

24、简述第一阶段审核的目的及工作内容 （5分）？ 答：·目的：了解受审核方的基本情况；确定第二阶段审核的可行性；

确定第二阶段审核的重点。 （2分）

·内容：主要要素：4.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.1;4.4.3；4.5.2; 4.5.4；

4.6

部门：管理层、代表、推进部门 25、确定审核范围应考虑哪些原则 ？ 答：·基于组织的管理权限 ·基于组织的现场区域 ·基于组织的活动领域 26、从哪几个方面总体评价环境管理体系的有效性 ？

答：·能够实现组织的环境方针、目标指标 ·重大环境因素是否得到有效控制 ·已建立并有效运行自我完善机制

27、阐述ISO-14001标准中最重要的、与法规符合性相关的有哪些条款，他们与法规符合性的关系？

答：遵守法律法规的公开承诺（4.2） 对法律法规要求的详细识别（4.3.2）

法律法规要求如何应用于组织的环境因素（4.3.2，4.4.6，4.5.1） 目标/指标/管理方案（4.3.3） 对法律法规符合性的全面评价（4.5.2） 必要时所采取的纠正和预防措施（4.5.3） 管理评审（4.6）

28、作为一个审核员去审核一个企业的机修车间，请写出检查清单？ 答：至少应包括8个要素（2分，少一项扣0.5分），其中必须覆盖的要素有（3分，少一

项扣0.5分）：4.3.1, ,4.4.2, 4.4.6,4.4.7 4.5.1 重点审核 ：

主要环境因素识别（如油品泄露，潜在的火灾、爆炸，废油、含油废弃物、废金属、噪声等）；

人员的职责、能力及资格

控制措施是否充分（如作业文件，，油品存取、固废分类收集，设备维修保养等） 应急：消防、防泄露设施及标识等

审核方法：按每项说明涉及的调查的地点、询问的人员、抽样的数量和查阅的记录或相关

证据

29、 我国的环境保护法中规定了哪几项环境管理制度（至少说出5项）？

答：①环境影响评价制度；

②三同时制度； ③征收排污费制度； ④排污申报登记制度； ⑤限期治理制度。

30、试说明对具有多现场的企业进行审核时，可以进行抽样审核的现场应符合什么条件？

答：所有现场在同一个环境管理体系内，经过了统一的管理评审（2分） 所有的现场都已经按照内审程序进行过内审（2分） 具有相似的环境因素（1分）

31、环境管理体系审核概念中“系统性”的含义是什么？

环境管理体系审核的系统性是指由审核员按规定的准则、程序和方法全面地审核组织的环境管理体系的过程和结果

32、作为一个审核员去审核一个公司职工食堂，请写出检查清单（至少应包括8个要素）？

答：⑴至少应包括8个要素（2分，少一项扣0.5分）， (2)其中必须覆盖的要素有（3分，少一项扣0.5分）： 4.3.1, 4.5.1, 4.5.2， 4.4.2, 4.4.6, 4.4.7 (3)重点审核（6分）：

? 主要环境因素识别（如生活污水、固体废弃物、潜在的火灾、油烟、噪声