达标升级目标。完成时间:2014年12月底。组织协调推动不力,未完成年度风险指标计划的,本项不得分。
(2)全面风险管理体系建设2分。完成时间:2014年12月底。未按省联社要求和本行方案推进全面风险管理体系建设的,本项不得分。
(3)流程银行建设2分。按照省联社要求,制定流程银行建设方案,积极推动流程银行建设,未按规定进行的,本项不得分。
8.风险管理委员会工作6分。及时对不良贷款利息减免、臵换核销贷款、授信项目、风险事件等进行审查,并提交风险管理委员会审议,做好会议记录,及时下达批复。未及时进行审查并提交风险管理委员会审议的1次扣1分,审核出现重大失误的1次扣2分。
(六)稽核监察部
1.案件防控15分。全面推行案防工作量化考核,认真开展案防检查,有效控制新发案件。完成时间:全年。
(1)员工不良行为排查5分。协助分管领导按月组织对一级支行、直属二级支行负责人和副职、行机关各部门主要负责人的不良行为排查,未完成1次扣1分;按月组织对本部门员工的不良行为排查,对排查出的“重点人”落实帮教、处臵措施,未落实的1次扣1分;因排查、帮教、处臵不到位发生案件的1次扣2分。
(2)案防检查督办5分。对检查发现问题进行督办整改处理,未落实的1次扣1分;对上级联社组织开展的案防活动组织、检查、督导,未落实的1次扣1分。对当年发生的重大经济案件负有检查监督不到位的管理责任的,1次扣1分。
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(3)案防量化考核5分。按规定开展案防量化考核检查,抽查县级行社少1个扣1分;按年度开展案防量化考核兑现,落实不到位的少一个单位扣0.5分。
本行案防量化考核年度得分未进入全省农信社系统前五名,全年扣10分。
2.落实审计检查15分。完成时间:全年。制定全年审计项目计划时间表,未制定的扣5分;按时完成本行年度审计项目计划以及省联社、襄阳农商银行临时安排的审计检查项目的,未按时完成的1项扣1分;对违规问题及时全面反映,提出审计建议,未及时反映或反映不全面、未依规提出审计建议的,1次扣1分;审计工作质量控制不到位造成重大失误的,1次扣2分。
3.信访调查10分。完成时间:全年。按时完成上级联社及有关部门转办、本级联社领导批转的信访件调查处理,未按时完成的1件扣0.5分;对已查实问题依规提出处理建议,未完成的1次扣0.5分;调查处理工作不到位出现重大失误的,1次扣1分。
4.违规问题督办处理5分。完成时间:全年。对上级和本级联社审计检查反映的违规问题及时督办,未及时督办到位的1次1项扣0.2分;未及时上报整改处理情况报告的,1次扣1分。
5.党风廉政建设5分。完成时间:全年。组织签订党风廉政建设责任状的,未签订到位的少1个单位扣0.5分;开展反腐倡廉教育活动,未开展到位的1分;依规落实廉政工作措施或开展专项治理,未落实到位的扣1分。
6.案件查处工作5分。完成时间:全年。及时按规定报送案件信息的,未落实到位的1次扣1分;对发案单位(部门)
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及时组织全面审计,未落实到位的1次扣1分;及时查处案件,在规定时间结案,未落实到位的1次扣1分;案件追赔、责任追究督办落实到位,未落实到位的1次扣1分。
7.行业纠风工作5分。完成时间:全年。按项目制订工作方案,未落实的1次扣1分;按照方案及时组织落实各阶段活动安排或措施的,未落实到位的扣1分;依规组织开展检查督导,未开展的扣1分;对存在问题督办整改到位,未整改到位被上级单位通报的,每次扣1分。
8.监事会工作5分。完成时间:全年。协助监事长落实好监事会各项职责,确保监事会各项工作规范、有序、到位。因工作失误,导致监事会履责不到位一次扣0.5分。
9.稽查中队管理5分。完成时间:全年。按《襄阳农商银行稽查队伍管理暂行办法》和《襄阳农村商业银行稽查中队队员考核暂行办法》对稽核中队进行管理、考核,每发生一次管理不到位或考核不到位扣0.5分。
(七)安全保卫部
1.安全目标考核20分。努力实现当年无重大“四类”案件或责任性事故发生。完成时间:全年。及时组织各行社、各网点签订安全目标责任书、联防协议书,及时组织对县级行社安全责任制落实情况进行检查考核,每少1个行社扣1分;本年度未组织安防知识学习培训、安全预案演练、消防预案演练活动的扣2分;对当年发生的重大责任性事故或“四类”案件负有检查督导不到位责任的,1次扣5分。
2.安全检查督导20分。要定期和不定期开展专项安全检查。每年对全市组织安全检查不少于两次,全年检查面要达到100%(每次检查面不少于60%)。每季对襄阳农商行检查面要达到
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100%(每月检查面不少于30%),重点检查营业网点金库、自助设备、枪弹、视频监控中心等重点部位。并对检查情况进行通报,对存在问题和安全隐患督导整改,并进行责任追究。完成时间:全年。未及时组织检查的,少一次扣5分;检查面少一个百分点扣0.5分;检查未通报的一次扣1分;未及时督导责任单位对安全隐患进行整改的1次扣2分;未按规定对违规单位、违规责任人进行责任追究处理的,1人次扣0.5分。
3.安防设施达标10分。
(1)营业网点达标升级改造5分,完成时间:2014年底。未完成年度营业网点及金库达标升级改造计划的,1个不达标扣1分。
(2)安防设施质量管理5分。完成时间:全年。对安防设施购建项目审查、监督、验收把关不到位出现质量事故的,1个项目扣2分。
4.襄阳农商行“三个一”工作落实10分。每月组织开展内控制度突击抽查,认真落实领导月查报告,按月组织召开案防工作专题分析会,并形成案防形势分析报告,每少一项扣0.5分。
5.机关办公楼安全运行5分。完成时间:全年。按规定组织落实机关大楼安全运行管理措施,定期检查大楼安全隐患,出现重大安全、消防责任事故的,本项不得分;定期组织机关大楼人员开展安全、消防知识培训以及消防演练,每少1次扣1分;保安、监控中心实行24小时值班制度,出现脱岗、缺岗的,1人次扣0.5分;大楼出入制度、监控措施执行不力,出现盗、抢以及影响机关大楼安全办公事故的,1次扣2分。
6.护卫队、监控中心管理5分。完成时间:全年。护卫队
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