2019年ISO9001-2015质量管理体系内审检查表【ISO9001内部审核检查表】 编号：AAA/RC-RS03 被审核部门： 审核日期：2019.4.11 审核员： 被审核部门签名： 检查方法 NO. 1 判定结果 一般 标准条款 审核内容 审核记录 文件现场严重 查阅 检查 轻微 符合 4.1 理解组织及其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。 4.2 理解相关方的需求和期望 是否确定了相关方？ 是否确定了相关方的要求？ 是否对这些要求进行了监视和评审？ 是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？ 4.3 确定质量管理体系求、本公司的产品和服务？ 的范围 实施？ 是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？ 是否确定了管理体系的过程？ （乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？ 如何评价这些过程？ 是否发生了过程变更？ 在哪些方面可以改进这些过程？ 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？ 2 公司明确按照ISO 19001:2015标准建立、实施、 保持和持续发展改进质量 管理体系，识别主要由管理职责、资源管理、测量/分析和改进四大过程组 动，形成了一个动态循环的 确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要成，这四大过程通过策划、实施、检查、处置活3 是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准过程网络。 4 4.4 质量管理体系及其过程 查2015版质量管理体系共三层文件，文件编号07，文件有受控、有效印章，审批齐全。 第 1 页 共 23 页

5 5.1 领导作用和承诺 5.1.2 以顾客为关注焦点 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？ 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？ 公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；各部门能够在公司的质量方 6 7 5.2.1 制定质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？ 针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。 质量方针：是否形成了文件？ 8 5.2.2 沟通质量方针 以何种方式进行沟通？ 员工是否理解？ 是否可以提供给相关方？ 管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的9 5.3 组织的岗位、职责和权限 是否制定了组织结构图？ 规定在相关层次和范围内传达，使各部门和岗位各岗位是否规定了职责权限？ 之间相互了解各自的职责和权限。公司组织不定 职责权限以何种方式传达给所有相关部门？ 期对全体员工进行体系文件的培训，将体系文件落到实处。 是否确定了本公司的风险和机遇？ 公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号：6.1 应对风险和机遇的是否确定了应对风险和机遇的措施？ 10 ***-QP610-2015，文件要求风险和机遇评审在每 措施 是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？ 年管理评审时进行一次评审。 是否评价了这此措施的有效性 第 2 页 共 23 页

是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？ 质量目标是否：与方针一致？ 是否可测量？ 是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？ 是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？ 是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟11 6.2 质量目标及其实现通？ 的策划 公司制定的质量目标与规定的运行过程和相关的 资源相符，并得到有效测 是否有不适宜的目标？ 量。 是否调整了不适宜的目标？ 是否确定了实现质量目标 要采取的措施？ 需要的资源？ 由哪个部门负责？ 何时完成？ 如何评价结果？ 查质量管理体系文件更改有申请单，其中《质量手册》文件换版《文件更改申请单》编号为：GL-SCGG-2016，更改后文件编号为：是否发生了体系的变更？ ***-QM-2015-A,更改页数为73页，文件审批齐全； 是否明确了变更的目的？ 查《质量控制程序》文件换版由《文件更改申请12 6.3 变更的策划 是否预计了变更的后果？ 单》编号为：GL-CXGG-2016，更改后文件编号为： 是否保证的管理体系的完整性？ ***-QP-2015-A,更改页数为131页，文件审批齐是否获得了需要的资源？ 全； 是否要对责任和权限进行分配或再分配？ 查《质量管理制度》文件换版《有文件更改申请单》编号为：GL-ZDGG-2016，更改后文件编号为：***-QS-2015-A,更改页数为179页，文件审批齐全。 第 3 页 共 23 页

1、为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方、所需设备进行了认定或评估。 2、为保证E/S的实施公司建立了固废回收箱；灭7.1.1 总则 是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、火器台账、应急预案、进行了应急演练； 办公等各方面的资源并提供？ 3.对施工作业人员佩戴防护手套、安全帽（必要时）安全绳、雾霾天气外出发放防护口罩，发放13 暑期高温补助。 4、对 全体员工进行E/S培训。 查有在职员工档案记录清单，编号为RSDA-2016，文件记录齐全； 7.1.2 人员 对于人力资源方面是如何进行监视和测量的？ 抽查在职员工档案郭新娟，编号为：RSDA-SC-1405G，档案齐全； 查有离职员工档案记录清单，编号为：RSDA-2016(L)。 通过积极、及时改善基础设施、工作环境及增加设备以确保满足顾客对产品 是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？ 的要求。 是否建立了设备台账？ 查2016年在用设备台账，有台账记录，编号为：包括周边设备，是否有车辆台账？ GL-TZ-2016； 是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？ 查采购申请有记录清单，编号为：CGSQ-2016； 以上是否配备齐全并有维护计划？维护计划是否得到抽查智能广播控制器，编号为：GL-SB040,设备编实施？ 号已更新，与记录相符； 是否有发生故障并维修及验证合格？ 抽查柜式空调2，编号为：GL-SB053，设备编号已更新，与记录相符。 14 7.1.3 基础设施 第 4 页 共 23 页