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11. 反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可

能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施 对

12. 反洗钱调查中的临时冻结，是指在调查可疑交易活动过程中，当客户要求将调查涉及的账户资

金转往境外时，中国人民银行依法暂时禁止客户提取该账户资金的强制措施 对

13. 对以下临时冻结措施说法正确的有ABCD

A． 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分

支机构报告

B． 中国人民银行当地分支机构接到金融机构报告后，应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧

急报案

C． 临时冻结期限为48小时，自金融机构接到《临时冻结通知书》之时起计算

D． 金融机构解除临时冻结的两个前提是接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》或在临

时冻结措施后48小时内未接到侦查机关继续冻结通知

14. 以下对保密要求说法正确的有ACD

A． 反洗钱调查涉及的部门多，环节多，泄密的风险大，因此，金融机构在配合反洗钱调查时

应高度重视保密工作

B． 对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题 C． 如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂

时停止洗钱活动，导致洗钱案件线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还会影响到相关人员的人身安危

D． 向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这回严重影响监管机构预防、监控洗

钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使金融机构和相关人员面临因协查工作泄密带来的法律风险

15. 配合开展反洗钱调查所得到的信息用于BCD

A． 建立反洗钱调查档案库 B． 建立案件线索档案库 C． 客户身份的重新识别

D． 发现反洗钱工作中的合规风险

16.金融机构配合开展反洗钱调查时具有哪些权利ABCD A．拒绝调查的权利

B．核对、补充和更正询问笔录的权利 C．清点及封存清单的权利 D．逾期自动解除冻结的权利

16. 金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些ABC

A． 配合调查义务

B． 如实提供信息义务 C． 保密义务

D． 拒绝调查义务

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17. 金融机构配合开展反洗钱现场调查时应ABCD

A． 提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料，电子数据 B． 通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行 C． 审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书

D． 配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件盒资料，

以及协助封存有关资料 6-1

1、金融机构反洗钱培训的目的是：（ A、C、D ）

A 保证金融机构各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识，反洗钱法律意识及合规意识 B 让公众了解反洗钱知识

C 保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求 D 掌握反洗钱工作必备的技能

2、反洗钱培训包括哪些内容？（ A、B|、C、D ） A 基础知识

B 法律法规培训 C 业务操作

D 法律、财会等综合性知识培训

3、反洗钱岗位人员包括那些？（ A、B、C、D ） A 反洗钱工作负责人 B 反洗钱合规官 C 反洗钱合规专员 D 反洗钱情报专员

4、反洗钱培训对象包括哪些人员？（ A、B、C、D ） A 新员工 B 一线人员

C 中高级管理人员 D 反洗钱岗位人员

5以下说法正确的是：（ A、B、D ）

A 为了保护金融机构良好的名誉，承担应有的社会责任，各金融机构应开展反洗钱宣传工作。 B 金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上，制定有针对性的宣传计划。

C 金融机构地区分支机构可直接执行总行的宣传计划，而不必自行制定宣传计划。 D 反洗钱宣传应区分对象的不同，采取内部宣传和外部宣传两种方式。

6以下说法错误的是：（ A ）

A 反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关。 B 宣传方式可灵活多样

C 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规，中外反洗钱监管处罚实例等。 D 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册，利用金融机构内部办公网络或信息网络，内部刊物等方式开展宣传。

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