A级要素 B级 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 评审标准 否决项 理体系，扣100分（A级要素否决项）。 扣分项 3.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。 1.专人负责管理各种安全设施； 2.建立安全设施管理档案； 查文件： 1.安全设施管理制度； 2.安全设施维护保 1.无专人负责管理安全设施，或无安全设施管理档案，一项扣2分； 2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣2分； 3.现场安全设施不符合完整性要求，1处扣2分。 3.定期检查和维护保养养检查记录。 安全设施，并建立记录。 现场检查： 安全设施的完整性。 4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修； 2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 查文件： 1.设备检维修计划； 2.安全设施检维修记录； 3.安全设施拆除、停用资料。 现场检查： 安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。 1.未将安全设施编入设备检维修计划，一项扣2分； 2.安全设施未按计划检维修的，一处扣2分； 3.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，一处扣5分； 4.因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣2分。 5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。 1.对监视和测量设备进行规范管理； 2.建立监视和测量设备台账； 4.保存校准和维护活动的记录； 5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。 查文件： 1.监视和测量设备管理制度； 2.监视和测量设备3.监视和测量设备检验报告； 4.校验和维护记录。 现场检查： 监视和测量设备的完整性及校验合格标志。 1.未建立监视和测量设备台账，扣5分；台账内容不符合要求，一项扣1分； 2.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣2分； 3.未定期校验或校验不合格仍在使用，1台次扣5分； 4.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，1台扣2分； 5.对风险较高的系统或装置，未设置在线检测或未进行功能测试，1台次扣2分。 3.定期进行校准和维护； 台账； 6.3特1.企业应按照《特种设备按照《特种设备安全监察查文件： 1.管理制度内容不符 25
A级要素 B级 要素 种设备 （10分） 标准化要求 安全监察条例》管理规定，对特种设备进行规范管理。 企业达标标准 条例》的规定，对特种设备进行规范管理。 评审方法 1.特种设备管理制度； 2.特种设备台账和定期检验报告。 评审标准 否决项 扣分项 合要求，一项扣1分； 2.未定期检验，1台扣1分。 2.企业应建立特种设备台账和档案。 建立特种设备台账和档案，包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。 查文件： 特种设备台账和档案。 未建立台账或档案，扣5分；台账和档案内容不符合要求，一项扣1分。 3.特种设备投入使用前企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。 特种设备投入使用前或应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显著位置。 查文件： 特种设备台账和档案。 现场检查： 登记标志。 1.未办理登记，1台扣2分； 2.无标志，1台扣1分。 或者投入使用后30日内，者投入使用后30日内，4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。 对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。 查文件： 特种设备维护保养记录。 现场检查： 特种设备日常维护保养状态。 1.未按规定进行检查和维护保养，扣2分； 2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分； 3.特种设备存在缺陷，1台次扣1分。 5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 查文件： 校验报告、检修记录。 1.未定期校验或无校验报告，1台次扣4分； 2.未定期检修或未保存记录，1台次扣1分。 1.特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求； 2.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用； 3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设查文件： 1.特种设备档案； 2.定期检验申请资料。 现场检查： 特种设备检验合格标志。 1.存在未检验或检验不合格或无检验报告的在用特种设备，1台次扣4分； 2.未按规定提出检验要求的，1台次扣1分； 3.特种设备上无检验合格标志，1台次扣1分。 26
A级要素 B级 要素 标准化要求 著位置。 7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。 企业达标标准 备的显著位置。 1.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废； 2.向原登记的特种设备评审方法 评审标准 否决项 扣分项 查文件： 1.特种设备档案和事故隐患台账； 2.报废的特种设备注销手续。 现场检查： 废但仍在使用的现象。 1.未及时报废，1台次扣10分（B级要素否决项）； 2.已报废的特种设备，仍在现场使用，1台次扣10分（B级要素否决项）。 未办理注销手续，1台次扣1分。 监督管理部门办理注销。 特种设备是否有报6.4工艺安全 （25分） 1.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括： 1）物理特性； 2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； 3）毒性； 4）职业接触限值。 （2）工艺信息： 1）流程图； 2）化学反应过程； 3）最大储存量； 温度、流量）安全上下限值。 （3）设备信息: 1）设备材料； 2）设备和管道图纸； 3）电气类别； 4）调节阀系统； 联锁等）。 2.企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整： （1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门； （3）紧急停车系统；
操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括： 查文件： 员工培训记录。 员工对岗位工艺安全信息掌握程度。 操作人员对岗位工艺安全信息掌握程度，1人不掌握扣3分。 （1）化学品危险性信息： 询问： 2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； 3）毒性； 4）职业接触限值。 （2）工艺信息： 1）流程图； 2）化学反应过程； 3）最大储存量； 4）工艺参数（如：压力、值。 （3）设备信息: 1）设备材料； 2）设备和管道图纸； 3）电气类别； 4）调节阀系统； 5）安全设施（如报警器、（1）化学品危险性信息： 1）物理特性； 4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限5）安全设施（如报警器、联锁等）。 1.保证下列设备设施运行安全可靠、完整： （1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门； 查文件： 1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告； 爆破片、防爆膜合1.压力容器及附件未检验或检验不合格，一项扣25分（B项）； 1.压力管道未检验或检验不合格，一项扣1分； 2.安全阀未检验或检验不合格；爆破片、防爆膜不合格或未定期更换，或未做更换记（2）泄压和排空系统； 2.安全阀检验报告；级要素否决（4）监控、报警系统； 27
格证及更换记录； 2.危险工艺未（2）泄压和排空系统； （3）紧急停车系统；
A级要素 B级 要素 标准化要求 企业达标标准 评审方法 3.紧急停车系统分评审标准 否决项 按规定实现自扣分项 录，一项扣2分； 3.紧急停车系统失效（4）监控、报警系统； （5）联锁系统； （5）联锁系统； （6）各类动设备，包括备用设备等。 （6）各类动设备，包括备用设备等。 2.工艺技术自动控制水平低的重点危险化学品企业要制定技术改造计划，完成自动化控制技术改造。 布图及维护记录； 动化控制的，联锁系统维护、调试记录； 5.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等； 6.工艺控制流程图及自动化控制资料。 现场检查： 标准规定的各类设备设施的完整性。 4.监控、报警系统、扣100分（A级或未进行日常维护，一要素否决项）。 项扣2分； 4.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效，一项扣2分； 5.安全阀、排空系统、火炬设置不符合要求，一处扣2分； 6.机泵等动设备运行不正常，振动超标、有泄漏；备用设备未进行定期盘车或无记录，一项扣2分。 3.企业应对工艺过程进行风险分析： （1）工艺过程中的危险性； （2）工作场所潜在事故发生因素； （4）人为因素等。 1.要从工艺、设备、仪表、查文件： 控制、应急响应等方面开展系统的工艺过程风险分析； 2.对工艺过程进行风险分析，包括： 性； （2）工作场所潜在事故发生因素； （3）控制失效的影响； （4）人为因素等。 一级企业涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行过危险与可操作性分析（HAZOP），并定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析。 查文件： 1.涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行危险与可记录、报告； 2.定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析的记录、报告。 1.风险评价记录； 2.岗位操作规程。 询问： 操作人员对工艺过程中的风险的认知程度。 1.未对工艺过程进行风险分析，一个单元扣3分； 2.岗位操作规程内容中未针对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施，一项扣1分； 3.操作人员不清楚岗位风险及控制措施，1人次扣1分。 （3）控制失效的影响； （1）工艺过程中的危险一级企业涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置未可操作性分析（HAZOP），或未定期应用先进的工艺（过程）安全分析技术开展工艺（过程）安全分析，扣100分（A级要素否 操作性分析（HAZOP）进行过危险与 28