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知识产权管理体系内部审核计划

编号：IPJL920-37 A0 一、 审核目的 针对本公司贯彻GB/T29490-2013建立的知识产权管理体系的适合性和有效性，提出纠正改进措施，以不断提升企业的知识产权管理水平。 二、 审核范围 GB/T29490-2013企业知识产权管理规范标准覆盖的所有要素和部门。 三、 审核依据 GB/T29490-2013企业知识产权管理规范 ；企业知识产权管理体系文件；有关的法律法规要求。 四、 审核成员 审核组长：A 内 审 员：B、C、D 五、 审核日期 2018年7月23~25日 日 程 安 排 审核时间 9:00-9:30 被审核部门 审核条款 内审员 首次会议（参与人员：总经理、副总、管代、部门经理、内审员） 总经理 4.1、5.1、5.5 5.4.1、5.4.3 4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、9 5.2、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.4.2、6.4、7.1、7.2、7.3.1、7.3.2、7.3.3、7.3.4、7.3.5、7.4.1、7.4.2、7.5、6.2、7.6 6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4、 6.1.5、6.1.6 6.3 8.1、8.2 8.3 8.4 7.4.3、8.5 A A B C+D A B C+D C B A 7月23日 10:00-17:30 管理者代表 质量部 知识产权部 人力资源部 7月24日 9:00-17:30 财务部 研发部 采购部 9:00-15:00 7月25日 生产部 市场部 16:00-17:00 分发部门 制定/日期 首次会议（参与人员：总经理、副总、管代、部门经理、内审员） 总经理、各分管副总、管理者代表、各部门负责人、内审员 A / 2018.7.18 批准/日期 XXX / 2018.7.19

知识产权管理体系内部审核报告

编号：IPJL930-40 A0

审 核 时 间 审 核 目 的 2018年7月23至2018年7月25日 审核编号 NS201807 针对本公司贯彻GB/T29490-2013建立的知识产权管理体系的适合性和有效性，提出纠正改进措施，以不断提升企业的知识产权管理水平。 审 核 范 围 审 核 依 据 GB/T29490-2013企业知识产权管理规范标准覆盖的所有要素和部门 GB/T29490-2013企业知识产权管理规范 ；企业知识产权管理体系文件；有关的法律法规要求。 审核成员 审核组长：A 内 审 员：B、C、D 内部审核综述 一、审核计划实施情况： 根据内部审核计划安排，审核组于2018年07月23日至25日开展了为期3天的内部审核。在审核组长的主持下召开了首次会议，参会的有审核组成员及以下部门负责人和知识产权联络员：总经理、管理者代表、知识产权部、质量部、财务部、人力资源部、研发部、生产部、采购部、市场部。之后按照审核计划，对各部门进行了现场审核，通过抽查相关工作记录及文件，并对相关岗位作业人员提问的形式审核了各部门的知识产权工作职责，并把审核过程记录在《内部审核检查表》上。对此出现的不符合项提出了《内部审核矫正通知单》，限期责任部门整改完成。现场审核完成后，由审核组长主持召开了末次会议，对本次内部审核进行了总结。通过本次审核，发现严重不符合项0项，一般不符合项2项，见下表： 部门 人力资源部 采购部 生产部 财务部 质量部 研发部 市场部 知识产权部 管理者代表 总经理 合计 严重不符合项数量 0项 0项 0项 0项 0项 0项 0项 0项 0项 0项 0项 - 1 -

一般不符合项数量 0项 0项 0项 0项 0项 0项 0项 2项 0项 0项 2项

二、存在的主要问题： 本次内审发现的主要问题还是有些部门对GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准的理解不够清晰，造成工作中具体操作未能完全符合标准要求。责任部门不符合项详见下发的《内部审核矫正通知单》。针对不符合项，责成责任部门对本部门的不符合项限期进行整改与纠正。 但因个别部门不够重视，不配合参与，以致影响整个贯标的进度，这点必须予以纠正，否则的话将追究相关人员责任；另外，各部门对体系文件的要求还不太熟悉，执行力度不够彻底。在后续的工作中，应努力并严格按文件要求去执行。后续内审员将对本次出现的不符合项再进行跟踪确认，直到彻底改善。 三、体系运行情况总结及有效性、符合性结论： 本次审核，总体各部门知识产权管理工作开展的都比较好，能够按照GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准要求做好本部门的知识产权管理工作。同时各部门知识产权工作目标也能达成预定计划。说明我公司知识产权管理体系运行良好，符合GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准的要求，对提升公司的知识产权管理水平起到了积极推动作用，管理成效明显。 需要指出的是，由于抽样等不确定因素，也不能说明没有发现问题的部门就一定不存在问题。因此，希望各部门戒骄戒躁，继续努力认真学习GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准，平时工作中认真自查自纠，不断提高完善自己部门的知识产权管理工作，使这项工作对推动公司创新发展、规避经营风险发挥更大的管理成效。 报 告 人 签 名：XXX 日 期：2018-7-30 管理者代表批准：XXX 日 期：2018-7-30

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知识产权管理体系内部审核检查表（总经理）

编号：IPJL920-38 受审核部门 序号 1 标准条款 4.1总体 要求 总 经 理 审核内容 企业应按本标准的要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进，保持其有效性，并形成文件 被审核人员 XXX 内审员 A 审核日期 2018年7月23日 判定 √ 审核方法 与最高管理者沟通，了解其是否掌握建立知识产权管理体系的总体要求。 2 5.1管理职责—管理承诺 a)制定知识产权方针； b)制定知识产权目标； c)明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通； 审核记录 经沟通，总经理理解建立知识产权管理体系的总体要求。通过建立知识产权手册、程序文件和制度，并将这些要求融入到各业务中予以实施。 已制定了知识产权方针，由总经理批□《知识产权方针》 准，通过《知识产权管理手册》0.4章节“方针、目标”进行发布。 已制定了知识产权目标，由总经理批□《知识产权目标》 最高管理者是否参与有关知识产权方针和目准，通过《知识产权管理手册》0.4章标的制定过程？（可用相关内部联系单证明） 节“方针、目标”进行发布。 有管理者代表任命记录，由总经理批□《管理者代表任命记录》 查看管理者代表的任命书；查看管理者代表是准，通过《知识产权管理手册》“0.2 颁布令”进行发布。 否是企业最高管理层中成员 □《知识产权管理职能结构图》 □《知识产权管理职能角色分配表》 □各部门知识产权工作职责 最高管理者是否了解企业知识产权管理主要职责的分配？ 查看《知识产权管理手册》附录3知识产权管理职能结构图，符合要求。 查看《知识产权管理手册》附录4知识产权管理职能角色分配表，符合要求。 查看《知识产权管理手册》附录5各部门知识产权工作职责，各部门依照工作职责的要求开展各项工作。 由知识产权部确认在实施知识产权体系时所需的资源， 设备部参与所需资源的评审，并编制《知识产权管理相关资源配备的批复》，由总经理批准。 √ √ √ √ √ √ d)确保资源的配备； □《知识产权管理相关资源配备的批复》 √ - 1 -

知识产权管理体系内部审核检查表（总经理）

受审核部门 序号 标准条款 总 经 理 审核内容 e)组织管理评审。 被审核人员 XXX 审核方法 □09-管理评审计划 □10-管理评审报告 最高管理者是否组织参加管理评审？ 3 5.5管理职责—管理评审 5.5.2评审输入 a)知识产权方针、目标； b)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； c)企业知识产权基本情况及风险评估信息； d)技术、标准发展趋势； e)前期审核结果。 5.5.3评审输出 知识产权方针、目标改进建议； 知识产权管理程序改进建议； 资源需求。 内审员 A 审核日期 审核记录 2018年7月23日 判定 √ √ 已编制了管理评审计划，上次管理评审的实施日期为：2017年12月28日 已编制了管理评审报告，通过查看管理评审会议签到表，参与管理评审的有：总经理、副总经理、各部门经理 已编制了管理评审计划，依照《管理评审控制程序》和管理评审计划的要求，各部门准备管理评审的材料，在管理评审会议进行汇报和评审。 查看2017年知识产权管理评审记录，记录包括：《管理评审计划》、各部门管理评审的准备资料、《会议签到表》、《管理评审报告》，通过查看各部门管理评审的准备资料和《管理评审报告》，有对知识产权方针、目标达成情况、内部考核和内外审核结果、企业经营策略改变、新产品、新业务规划；技术、标准发展趋势；知识产权获得和拥有情况；知识产权争议及诉讼情况；知识产权风险评估；事前管理及跟进情况；重大更正及预防措施、改进建议。查看《管理评审报告》，共有5项改进项目，均已在计划完成日期前完成了整改。 □09-管理评审计划 企业是否有管理评审计划？评审输入是否具体明确？ □10-管理评审报告 □11-会议签到表 提供一次完整的管理评审的计划及记录文件；企业管理评审中如何评价体系的适宜性和有效性；管理评审信息和资料的准备情况，管理评审报告及改进要求；改进要求的实施情况。 √ √ 说明：√符合 ×严重不符合：资料完全缺失 ○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合 △观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动 - 2 -

知识产权管理体系内部审核检查表（管理者代表）

编号：IPJL920-38 A0 受审核部门 序号 1 标准条款 5.4.1管理职责—职责、权限和沟通—管理者代表 管理者代表 审核内容 最高管理者应在企业最高管理层中指定专人作为管理者代表，授权其承担以下职责： a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持； 被审核人员 XXX 审核方法 内审员 A 审核日期 审核记录 2018年7月23日 判定 √ □《管理者代表任命记录》 查看管理者代表的任命书；查看管理者代表是否是企业最高管理层中成员 □《推进小组成立决定》 有管理者代表任命记录，由总经理批准，通过《知识产权管理手册》“0.2 颁布令”进行发布。 有《推进小组成立决定》，管理者代表批准，通过OA在2017年3月26日在全公司发布。 √ □《2-文件发放回收登记表》 查有《2-文件发放回收登记表》，由质量部体系文控员负责管理。 √ □《37-内部审核计划》 查有《37-内部审核计划》，上次内审时间：2017.8.8~2017.8.10 √ b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求； □《86-绩效考核奖惩表》 查有《86-绩效考核奖惩表》，管理者代表在每月公司管理例会上向总经理、副总汇报知识产权管理绩效和改进需求。 √ □《40-内部审核报告》 查看管理者代表的绩效汇报资料 c)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解； 查有《40-内部审核报告》，报告日期：2017-8-15日 查有制定2017年度《12-培训工作计划》，里面包括《方针、目标贯宣》的培训计划。 √ □《方针、目标贯宣记录》 查看方针、目标贯宣记录（公告、通知） √ - 3 -

知识产权管理体系内部审核检查表（管理者代表）

受审核部门 序号 标准条款 管理者代表 审核内容 d)落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源； e)确保知识产权外部沟通的有效性。 被审核人员 XXX 审核方法 内审员 A 审核日期 审核记录 2018年7月23日 判定 √ □《相关资源配备的批复》 查看相关资源配备的批复文件，是否有确保内外部沟通的资源 由知识产权部确认在实施知识产权体系时所需的资源， 设备部参与所需资源的评审，并编制《知识产权管理相关资源配备的批复》，由总经理批准。 2 5.4.3管理职责—职责、权限和沟通—内部沟通 建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。 □知识产权管理定期会议、汇报 是否有内外部沟通机制和渠道？相关沟通记录（内部联系单、会议记录等） 查有内部联系《11-会议签到表》，在每月公司管理例会上，管理者代表就知识产权体系实施的情况进行汇报 √ □《11-会议签到表 》□《42-内部联系单》 查有内部联系《11-会议签到表》，在重大事项有无内部沟通记录？（贯宣文件、会每月公司管理例会上，管理者代表就议纪要等） 知识产权体系实施的情况进行汇报，对于重大事项，会在会议上确定解决方案与责任人、完成日期等。 √ 说明：√符合 ×严重不符合：资料完全缺失 ○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合 △观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动

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知识产权管理体系内部审核检查表（质量部）

编号：IPJL920-38 A0 受审核部门 序号 标准条款 1 4.2.1 总则 质量部 审核内容 知识产权管理体系文件应包括： a)知识产权方针和目标； b)知识产权手册； c)本标准要求形成文件的程序和记录。 a)发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准； 被审核人员 XXX 审核方法 内审员 B 审核日期 审核记录 2018年7月23日 判定 √ 2 4.2.2知识产权管理体系—文件要求—文件控制 □《受控文件清单》 □《记录文件清单》 查核文件清单及要求出示具体的文件，以了解本公司已制定了哪些文件。 □文件控制程序 □76-文件会审单 □02-文件发放回收登记表 □04-文件更改单 有制定，附录1《受控文件清单》和附录2《记录文件清单》 已制订IPCX-01文件控制程序 已会审 2018.1月有发放文件，并登记在〈02-文件发放回收登记表〉 ---- ---- √ √ √ △ △ 3 4.2.3 知识产权手册 4.2.4外来文件与记录文件 4 b)文件中的相关要求明确； c)按文件类别、秘密级别进行管理； d)易于识别、取用和阅读； e)对因特定目的需要保留的失效文件，应予以标记。 a)知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；b)知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；c)知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。 编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保： a)对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别； c)外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。 b)建立、保持和维护记录文件，以证实□05-文件处理审批单 随机抽取各类文件，查看这些文件在发布前是否经过审核和批准，修改后的发布是否经过审核和批准。查看失效文件是否标记。 □《知识产权手册》 查核《知识产权手册》是否满足编写知识产权手册的要求 □外来文件和记录文件控制程序 是否有规定的程序？ 有制定IPM-01《知识产权手册》 √ 有制定IPCX-02外来文件和记录文件控制程序 知识产权部有收集〈受理通知书〉，〈缴费通知单〉等外来文件 √ □08-外来文件 □20-知识产权管理台账 √ □06-记录文件清单 附录2《记录文件清单》 √ - 5 -