文件编号：HNTC/CX－13 现行版本：A 文件标题：内部审核控制程序 修订状态：0

员。

4.2.1.2审核组长编制《审核实施计划》，在进行审核前5天内将《审核实施计划》发放至受审部门，以便做好接受审核的准备工作。

4.2.1.3 审核组长对审核人员进行分工，明确审核部门，要求与受审核部门无直接责任关系的内审员担任，独立于受审核部门。 4.2.1.4 收集审核所需的依据文件： a.GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 b.管理手册。

c.作业性文件（如标准、规程、操作指导书或管理制度）。 d.有关法律法规。

e.受审核部门工作范围和职责。

审阅文件并检查有关文件的符合性和相关性，若发现文件不符合要求，要及时予以记录，报管理部审查修改。 4.2.1.5 编制检查表

审核员应根据分工和审核的部门及内容，各自编制检查表，检查表的审核内容应覆盖标准章节及其涉及的部门，并经审核组长批准后使用。

4.2.1.6 审核组应准备好现场审核检查表、不合格项报告表等，并做好召开首、末次会议的准备工作。 4.2.2 内部审核首次会议

召开首次会议，由审核组长主持，公司领导和各受审核部门负责人及有 关人员参加，其会议内容： a.向受审核方介绍审核组成员。

b.宣布审核目的、依据和审核的范围。 c.介绍审核采用的方法及日程安排。

d.确定审核组在审核期间所需资源，为实施审核提供必要的条件。 e.确认内审实施计划和联络方式。 f.与会人员到会签到。 4.2.3实施现场审核

4.2.3.1现场审核应按计划和检查表进行。通过交谈、查阅文件、验证记录、观察事实等活动，调查、收集客观证据，并做好现场审核记录。

4.2.3.2发现不合格时，应与受审核部门负责人共同确认事实后，判定不合格的性质和严重程度，并逐项填写《不合格项报告》，经审核组长审查后生效。 4.2.3.3不合格分类：按不合格严重程度分为： a.不合格。

b.严重不合格。 4.2.3.4审核组会议

审核组长组织人员对《不合格报告》进行审查、汇总，填写《不合格项分布表》，分析并找出薄弱环节，提出纠正措施建议。 4.2.4召开末次会议

4.2.4.1末次会议由审核组长主持召开。要求：

a.参加人员有：公司领导、管理者代表、审核组全体成员和受审部门负责人及业务骨干。

b.与会人员到会签到。

4.2.4.2审核组宣读《不合格报告》、《不合格项分布表》，指出管理体系运行中

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文件编号：HNTC/CX－13 现行版本：A 文件标题：内部审核控制程序 修订状态：0

的不足之处，提出纠正措施要求和跟踪验证要求，并限定整改日期。 4.2.4.3管理者代表就存在的问题进行整改，提出要求。 4.2..5编写审核报告

现场审核后由审核组长或其指定的审核员应在一周内编制审核报告，内部审核报告的主要内容：

a.审核日期、目的、范围、依据。 b.审核组成员（审核组长、审核员）。 c.审核情况。

d.不合格项及其分布。 e.纠正措施建议或要求。

f. 审核结论意见（对管理体系运行情况的评价）。 审核报告经管理者代表批准后下发各受审核部门。 4.3 不合格项的处理

4.3.1 针对审核的不合格项，责任部门都要分析不合格产生的原因，并制定出相应的纠正措施，纠正措施经管理者代表批准后，由各部门按《事故、事件、不符合纠正与预防措施程序》的有关规定进行实施。

4.3.2 管理部组织审核员对纠正措施的实施效果进行验证，验证结果填写在《不合格报告》上，对于经验证无效的纠正措施，要重新制定和实施纠正措施。 4.4 审核的记录及管理

内部审核记录由管理部按《记录控制程序》规定管理与控制。 5.0相关文件

5.1《记录控制程序》 6.0记录

6.1《年度内审计划》 HNTC-JL-13-01 6.2《审核实施计划》 HNTC-JL-13-02 6.3《首末次会议签到表》 HNTC-JL-13-03 6.4《内审检查表》 HNTC-JL-13-04 6.5《不合格报告》 HNTC-JL-13-05 6.6《内部管理体系审核报告》 HNTC-JL-13-06 6.7《不合格项分布表》 HNTC-JL-13-07

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文件编号：HNTC/CX－14 现行版本：A 文件标题：产品监视合测量控制程序 修订状态：0

十四、产品监视和测量控制程序

1.0目的

通过对过程和产品（工程）的监视和测量，确保质量体系按要求运行和工程质量符合规定要求。 2.0适用范围

本程序适用于本公司承接的工程项目施工特性和质量管理体系过程的监视测量。 3.0职责

3.1工程部负责工程施工过程中各工序的自检和互检，负责工序的质量检验。 3.2工程部分别负责工程施工的阶段检查和最终检验，负责制订检验标准和准则，并对工程施工中的技术质量进行具体指导。 3.3工程部负责设备和采购物资的检验和试验。

3.4 管理部负责对体系过程规定执行情况的监视，工程部负责对工程施工中有关规定制度和施工方案的执行情况进行监视和测量。 4.0工作程序

4.1进货检验和试验

4.1.1采购物资到达现场或入库前，由仓库保管员依据材料到货清单，对照实物进行验收，并在进场或入库材料台帐上逐项填写记录。进货的验证方法详见7.4采购控制程序。

4.1.2经验证不合格的采购物资由库管员填写《不合格品报告》，通知采购部退货或作其他处理。

4.1.3需要试验的材料或设备，由工程部派专人送有资质的有关部门试验。 4.1.4库房对已验收合格的材料，才允许发放和使用。对于需试验的材料只有在接到试验合格报告后，才允许使用。 4.2工程施工中检验和试验

4.2.1工程施工中检验和试验，按国家有关施工验收规范要求的检验和试验项目标准进行。国家无规定时，由工程部制订检验准则，报公司领导审批后，下达施工单位执行。

4.2.2施工过程中应严格执行“三检”制（即自检、交接检、专职检）。

4.2.3各施工部门在实施过程中自检互检,对不合格施工的返工必须当天完成,当天完不成的返工要有记录在案,返工完成后要再次验证,合格后才能放行，自检和互检情况应在《施工日志》中记录。 4.3阶段检查和工程最终验收

4.3.1工程的各阶段完成后，各项目部应按要求进行全面自检，自检合格后，报请工程部进行阶段检验，并在《施工日志》中记录。

4.3.2工程全部完成后，工程部负责进行工程预验收，并填写《工程预验收记录》；预验收合格后，由工程部联系业主进行验收，对于验收中发现的问题，工程部应在规定期限内整改，直至符合要求后，报请业主正式组织验收，验收后由工程部形成《最终工程验收报告》。

4.3.3工程竣工验收前，各施工部门应将施工资料分类整理，报工程部核查。经内部预验收确认达到合同和标准要求后，各部门填写工程竣工报告，报请工程部组织竣工验收。与甲方办理交付使用签证手续。

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4.4 对在工序阶段和最终检验中出现的不合格，均按《不合格品控制程序》进行处置。

4.5检验和验收记录

4.5.1各施工部门技术资料员应负责收集、保存施工全过程中所形成的检验和试验记录，并做到签证齐全。

4.5.2工程竣工后，检验和试验记录、施工记录等工程技术资料应分类并入工程档案中，移交有关部门保存。

4.5.3检验记录不允许更改，需要更改时，执行《记录控制程序》。 4.6顾客意见及处理

在工程进行施工和验收时，工程部必须及时记录业主意见，收集整理，进行综合分析，采取相应措施，以满足业主的正当要求。 4.7过程的监视和测量

4.7.1通过对过程的监视和测量来确定过程持续满足预定目的的能力。对与质量和质量体系相关的各过程：管理活动、资源提供、产品实现及监视测量有关的过程需进行相应的监视和测量，以保证质量目标的顺利完成。

4.7.2通过内审对体系的有效性、充分性、符合性进行监视和测量，通过管理评审对内审进行监视与测量，通过第二次管理评审对第一次管理评审进行监视与测量。

4.6.3对工程各阶段的合格率；文件输出时的失误率；销售指标和顾客的满意率；人员、设备、各类规程、施工环境、检验等进行监测、测量。并对质量形成的关键、特殊过程进行测量，通过数据分析，确定需采取纠正或预防措施的时机。

4.6.4管理部、工程部负责跟踪并验证实施的效果，每月对各部门执行规定和制度的情况进行一次全面检查。 5.0相关文件

5.1《记录控制程序》 5.2《采购控制程序》 6.0记录:

6.1《物资检验记录》 HNTC-JL-14-01 6.2《施工质量检查记录》 HNTC-JL-14-02 6.3《工程预验收记录》 HNTC-JL-14-03 6.4《最终工程验收报告》 HNTC-JL-14-04 6.5其它津市政表格

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