文件编号：HNTC/CX－15 现行版本：A 文件标题：不合格控制程序 修订状态：0

十五、不合格控制程序

1.0．目的

为了防止施工过程产生的不合格转入下道工序，以及外购或接收的不合格的非预期使用以及对环境不符合进行有效控制，确保工程质量、环境符合规定要求。同时对发生的质量和环境污染事件，能够尽快地开展调查，做出事故报告和处理工作，通过采取措施，防止事故（事态）进一步扩大和减少事故损失，防止事故的再发生，特制订本程序。 2.0．适用范围

本程序适用于公司承建的所有工程项目与质量活动有关的材料不合格品和工程不合格工序的控制以及环境不符合的控制。适用于公司范围内所有场所、施工现场、仓库、生活区质量、环境的事故报告、调查与处理。 3.0. 引用标准

3.1 GB/T19001-2008 ISO9001:2008 质量管理体系 要求。 3.2 GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范

3.3 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 环境管理体系规范及使用指南。 4． 职责 4.1公司

a)管理者代表负责管理体系和管理体系运行中产生环境不符合以及环境事件和安全事故的宏观控制和管理，并组织重大事故调查和处理。并对发生的严重不合格品、不合格工序的处理和评审的审批。

b) 工程部质安人员负责对质量、环境、安全严重不符合的评审和验证；负责环境事故的控制和管理，并参与重大事故、事件的调查、处理。并负责对项目部的质量、环境、安全、材料发生的不合格品的处理 4.2 项目部。

a) 负责与供应商的联络及对不合格品处理的具体实施。 b) 负责组织对材料中轻微不合格品及一般不合格品的评审。

c) 项目经理负责组织对施工过程中一般不符合、轻微不符合和不符合的分析、处理；参与质量、环境、安全事故的调查、分析及处理。

d) 项目技术负责人负责对不合格品及不合格工序进行分类；参与轻微不合格工序的评审。

e)质检员负责对施工过程中的不合格工序进行标识；负责组织轻微不合格工序的评审工作。

f) 材料员负责对进入现场的材料进行检验发现不合格的应于标识，并向项目经理报告。

g) 安全员参与环境事件、安全事故、事件的调查和处理，并对不符合处理结果进行监督检查。 5．控制程序 5.1 不合格的分类：

5.1.1 不合格品的分类： a) 轻微不合格品； b) 一般不合格品； c) 严重不合格品。

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文件编号：HNTC/CX－15 现行版本：A 文件标题：不合格控制程序 修订状态：0

5.1.2 不合格工序的分类：

a) 轻微不合格工序；指分部分项工程质量检验检验评定表，允许偏差项目（实测项目）检查结果没有达到合格要求。

b) 一般不合格工序；指分项工程质量检验评定表，基本项目检查结果没有达到合格要求，经加固补强，导致外型、尺寸改变或其他缺陷，但对工程结构 5.1.3 不符合的分类（不符合系职业健康安全、环境的不符合）： a) 轻微不符合； b) 一般不符合； c) 严重不符合；

5.2 不合格信息传递： 5.2.1 材料不合格：

根据试验结果，凡不合格的重新进行复试，再不合格的不予以接受。 5.2.2 工序的不合格：

在检查中，发现不合格工序，由工程部确定不合格等级，并按其严重程度，填写《不合格处置单》，通知相关部门。 5.2.3 环境的不符合

在检查中发现的不符合，由管理部、工程部确定不符合的等级，填写《安全检查记录》通知相关部门。 5.3 不合格的标识：

5.3.1 进入施工现场的材料，经检验和试验后被判为不合格品时，项目经理部材料员要及时对该材料按《标识和可追溯性控制程序》做出不合格的标识，标识必须醒目准确。

5.3.2 在分部分项工程中发现不合格工序时，质安科应在该分部分项工程质量检验评定表上做好记录，并签署意见（注明“不合格”），并报项目经理。

5.3.3 在环境、安全检查中发现不符合，由检查人员在检查记录中注明不符合，明确标识并下发整改通知单。 5.4 不合格的隔离：

5.4.1 进入施工现场的不合格品，项目经理部材料员应及时采取措施与合格品分开存放，并做好隔离标识。

5.4.2 施工过程中出现的不合格工序，由项目经理部质检员负责处理并及时纠正。 5.5 不合格的评审：

5.5.1 不合格品的评审：

一般不合格品、轻微不合格由项目经理部组织评审，严重不合格品由质安科组织评审。

5.5.2 不合格工序的评审：

a) 轻微不合格、一般不合格工序工序由项目经理部质检员、项目技术负责人进行评审，对能立即整改的应即使予以纠正。

b) 严重不合格工序由工程部组织评审，公司有关部门及项目经理部有关人员参加。

5.5.3 环境不符合的评审：

a) 轻微不符合由施工人员组织处理，并做好记录。

b）一般不符合由项目经理组织评审，项目经理部有关人员参加， c）严重不符合由工程部组织评审，各有关部门、公司相关处室参加。

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文件编号：HNTC/CX－15 现行版本：A 文件标题：不合格控制程序 修订状态：0

5.6 不合格的处置分类： 5.6.1 不合格品的处置分类： a) 退货、报废； b) 降级使用。

5.6.2 不合格工序的处置分类： a) 返工、返修； b) 让步接收。 5.7 不合格、不符合的处理与监督：

5.7.1 不合格产生的责任方负责对不合格处理的实施；

5.7.2 施工过程中凡需返工、返修的不合格工序，不合格纠正措施的制订和审批，执行《纠正和预防措施控制程序》，由执行部门监督按原标准要求重新验收，合格后方可转入下道工序；

5.7.3 对于让步接收的不合格品、不合格工序，必须由项目技术负责人填写《不合格让步接收申请单》，经总工、监理和甲方（或其代表）审核认可； 5.7.4 退货、报废的不合格品，项目经理部根据合同要求进行处理。 5.7.5不合格工序处置后的重新检验

经返工的不合格工序需由质检人员进行重新检验，经检验合格后才能能放行；对返修后的不合格工序也需重新检验，以了解其最终性能，使之能满足预期的使用要求。

5.7.6对产生的环境、安全不符合，其纠正措施的制定和审批执行《纠正和预防措施控制程序》，填写不符合处理记录，项目部安全员对不符合的处理记录情况进行监督检查。 5.8 不合格的记录 项目部质检员、材料员应对不合格进行登记，建立台帐，不合格的有关记录按《记录控制程序》进行管理。 5.9监督检查

公司管理部、工程部对项目经理部不定期抽查，检查其施工组织设计、隐检、预检、环境、安全工作实施情况，发现问题视严重程度以书面形式交项目经理部限期纠正。

7. 相关文件

7.1 《采购控制程序》 7.2 《记录控制程序》 8. 相关记录

8.1《不合格（不符合处置记录》 HNTC-JL-15-01

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文件编号：HNTC/CX－16 现行版本：A 文件标题：数据分析控制程序 修订状态：0

十六、数据分析控制程序

1.0目的

收集和分析适当的数据来评价、证实体系的适宜性和有效性，并识别、寻找对产品、过程和体系持续改进的机会。 2.0适用范围

本程序规定了数据的来源、以及数据的收集、分析的步骤和方法适用于对本公司产品质量过程能力、体系的监视和测量的数据进行分析。 3.0职责

3.1管理部负责数据分析工作的归口管理，每季度进行一次数据分析汇总。 3.2各职能部门、工程部负责各自相关的数据的收集并提交管理部。 4.0工作程序

4.1数据来源与收集 4.1.1内部来源

a.日常工作如质量目标完成情况、内部质量审核与管理评审报告及体系正常运行的其他记录。

b.管理部每半年提供一次顾客满意程度的调查分析情况和顾客回访信息与反馈信息落实情况(结果)的分析；

c.工程部每半年提供工程统计情况，工程检验质量情况；工程一次检验合格率统计情况和不合格品处置统计情况等； d.管理部每年提供员工培训情况统计；

e.采购部每年提供合格供方情况以及供方评审的情况。

f.存在、潜在的不合格，如质量问题统计分析结果、纠正、预防措施跟踪结果情况等。

g.紧急信息，如出现突发事件等。 h.其他信息，如员工建议等。 4.1.2外部来源

a.政策、法规、标准规范和规章制度等。

b.地方政府机构检查的结果及反馈,工程建设方对施工企业的工程质量和质量管理水平的评价；

c.相关方反馈及投诉,质量回访和服务信息； d.同行业其他施工企业的经验教训； e.供方的产品和过程的相关信息； f.市场需求。

4.2数据分析可通过因果图、排列图反应，也可采用已有的质量记录、书面资料、讨论交流、网络媒体、通讯等方式。

4.3对数据的收集、分析与处理。应提供如下信息：

4.3.1顾客对工程质量、质量管理水平满意程度或不满意程度； 4.3.2满足顾客需求的符合性； 4.3.3过程、特性及发展趋势。 4.4外部数据的收集、分析与处理

4.4.1管理部负责质量相关部门、认证机构的检查及反馈数据、技术标准类数据的收集分析，并负责传递到相关部门。

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