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目 录

一、文件控制程序 ........................................................................................................... 2 二、记录控制程序 ........................................................................................................... 5 三、管理评审控制程序 ................................................................................................... 7 四、人力资源控制程序 ................................................................................................. 10 五、基础设施和工作环境控制程序 ............................................................................. 13 六、产品实现的策划控制程序 ..................................................................................... 15 七、与顾客有关的过程控制程序 ................................................................................. 17 八、采购控制程序 ......................................................................................................... 20 九、相关方管理程序 ..................................................................................................... 24 十、施工过程控制程序 ................................................................................................. 25 十一、监视和测量设备控制程序 ................................................................................. 29 十二、顾客满意度测量程序 ......................................................................................... 31 十三、内部审核控制程序 ............................................................................................. 32 十四、产品监视和测量控制程序 ................................................................................. 35 十五、不合格控制程序 ................................................................................................. 37 十六、数据分析控制程序 ............................................................................................. 40 十七、环境因素识别与评价程序 ................................................................................. 42 十八、法律法规及其他要求获取程序 ......................................................................... 45 十九、目标、指标管理方案控制程序 ......................................................................... 47 二十、信息交流工作程序 ............................................................................................. 48 二十一、能源、资源使用管理程序 ............................................................................. 50 二十二、安全施工技术方案管理程序 ......................................................................... 52 二十三、施工现场安全防护程序 ................................................................................. 53 二十四、施工机械设备管理程序 ................................................................................. 55 二十五、施工用电管理程序 ......................................................................................... 56 二十六、消防管理程序 ................................................................................................. 57 二十七、污染物控制程序 ............................................................................................. 58 二十八、应急准备与响应工作程序 ............................................................................. 61 二十九、绩效测量和监测管理程序 ............................................................................. 63 三十、纠正预防措施处理程序 ..................................................................................... 65 三十一、合规性评价程序 ............................................................................................. 67 三十二、管理目标控制程序 ......................................................................................... 68 三十三、产品防护工作程序 ......................................................................................... 69

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一、文件控制程序

1.0目的

确保体系运行各个场所使用的文件为有效版本，防止失效、作废文件的非预期使用。 2.0适用范围

适用于与管理体系有关的所有文件的控制，其中包括相应的外来文件。 3.0职责

3.1总经理负责公司文件的批准和发布；管理者代表负责文件的组织制定、评审和审核的工作。

3.2管理部负责公司文件的管理、收发、存档和检查。负责体系文件、外来文件的控制和管理。

3.3工程部负责技术文件的管理、收发、存档和检查。 3.4各部门负责本部门文件的编制、管理和发放，由部门领导审核，总经理批准。 4.0工作程序

4.1文件的分类和控制 4.1.1文件的分类：

按来源分：内部文件和外部文件； 按结构分：

a. 管理手册（质量、环境管理体系的纲领性文件） b. 程序文件（质量、环境管理体系的操作性文件）

c. 作业文件（作业指导书、企业标准、技术规范、操作规程、管理制度） d. 外来文件（法律法规、国家或行业标准）

4.1.2文件的控制： 文件类别 管理手册、程序文件 各部门作业文件 外来文件 文件编制 各相关部门 各部门 审核 管理者代表 部门负责人 批准人 总经理 总经理 4.2文件的编号与状态标识 4.2.1文件的编号

a. 管理手册：公司名称代号/手册代号+年度 （HNTC/SC-2011） b. 程序文件：公司名称代号/CX+序号

c. 三级文件：公司名称代号/代码+序号(规程类：GC 作业标准：ZY 制度：ZD)

d. 记录编号：公司记录：JL+标准章节号+序号（如JL—4.2.3—02） 4.2.3文件的状态标识

文件状态分为“受控”和“非受控”两种，其中管理手册、程序文件、作业文件及必须加以控制保证其有效性的外来文件为“受控文件”。受控文件加盖“受控”印章加以区别，受控文件应按要求纳入本程序控制范围。 4.3文件的收发与保管

4.3.1受控文件由管理部按领导确定的发放范围发放，同时编写发放号码，并要求文件领用人在《文件发放、回收记录》上签收，确保在体系运行相关场所使用

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的文件为受控文件。

4.3.2 部门文件由部门主管领导指定专人进行登记、分类、归档、保管，并填写《受控文件清单》，以便使用和查阅。

4.3.3 当文件破损，严重影响使用时，文件使用人应说明原因，将破损文件交回管理部，领取新文件，在《文件发放、回收记录》上签收。管理部应收回原文件，并按规定进行销毁。

4.4 文件的评审、修改和更新

4.4.1 每年3月对文件进行评审，以确保其适宜性和充分性，评审后填写《文件评审记录表》。如遇以下情况，必须对文件进行修改：

a. 频繁发生服务质量波动或产品不合格。 b. 发生严重投诉。

c. 组织机构或经营机制发生调整。 d. 发生重大环境事故； e. 发生重大安全事故。

4.4.2 评审决定文件修改时，一般应由原主管实施部门（原编写部门）修改，并填写《文件更改申请单》。文件修改后，应按原文件审批程序进行再审批，经批准后，下发原部门执行。如果指定其他人审批时，必须获得原审批人指定资料。 4.4.3文件做局部修改后，应由原文件发放部门，按《文件发放回收记录》对受 控文件逐一进行修改或换页，并注明更改标记和更改时间，同时收回作废页。 4.5 文件的换版与作废

4.5.1文件经多次更改或大幅度更改后应换版，文件的起草、审核、批准、发放等程序按原版程序执行，新文件生效之日起，原版文件同时作废。

4.5.2作废文件由文件主管部门按《文件发放、回收记录》收回，同时在收回文件上加盖“作废”印章。对要销毁的作废文件，由相关部门填写《作废文件销毁及留存登记表》，管理者代表批准后，由管理部负责销毁。作废文件有参考价值时，在作废文件上加盖“保留”印章后单独存放。 4.6文件的管理

4.6.1文件审核批准后，正本由管理部归档保存。严格按照档案管理制度执行；文件保存要注意防霉、防火、防盗、防丢失。

4.6.2受控文件一般不外借，不复印。单位内部相关部门借阅时，要经负责人批准后，填写《文件借阅、复制记录》方可借阅，并在指定日期内归还。 4.6.3管理部要建立公司《受控文件清单》，各职能部门要建立部门《受控文件清单》，文件主控部门负有对文件的检查与抽查的责任，确保在使用场所获得有效版本，保证文件的有效性。

4.6.4工程部负责技术图纸、规范、标准等外来文件的识别、分发、更新的工作，并形成记录。

4.7外来文件的控制

管理部负责组织对外来文件的识别并做登记，报主管领导审阅并确定使用范围后发放，保证使用文件的最新有效版本，并保证分发到相应的使用场所。 4.8本程序形成的记录，均按《记录控制程序》执行。 5.0相关文件

5.1《记录控制程序》 6.0 相关记录

6.1《受控文件清单》 HNTC-JL-01-01

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6.2《文件发放回收记录》 HNTC-JL-01-02 6.3《文件更改申请表》 HNTC-JL-01-03 6.4《作废文件销毁及留存登记表》 HNTC-JL-01-04 6.5《文件借阅登记表》 HNTC-JL-01-05

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