得或者使用存在重大不利变化的风险。

11、 除金融类企业外，募集资金使用项目不得为（ ）等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 ABD38条 A、持有交易性金融资产和可供出售的金融资产； B、借予他人资金； C、购买专利权； D、委托理财。

12发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项：ABCDEF45条

A、本次发行股票的种类和数量；

B、发行对象、价格区间或者定价方式； C、募集资金用途；

D、发行前滚存利润的分配方案；

E、对董事会办理本次发行具体事宜的授权； F、决议的有效期。

13、保荐人发生下面哪些行为，将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理： （ ）ABCD65条

A、出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书； B、以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作； C、签字、盖章系伪造或变造； D、不履行其他法定职责。

14、发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取（ ACD67条 ）。 A、监管谈话、责令改正等监管措施； B、谴责并罚款；

C、记入诚信档案并公布；

D、情节特别严重的，给予警告。

上市公司信息披露管理办法考试题

一、判断题

1、信息披露义务人应当分别向所有投资者公开披露信息。〓2条

2、在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。√4条

3、发行人募集资金时，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。√11条

4、发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。√13条

5、除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。〓20条

6、上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩披

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露。〓25条

7、上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的，证券交易所应当立即立案稽查并按照股票上市规则予以处理。〓28条

8、上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。〓13条较大影响

9、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。〓37条

10、上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。√40条

11、董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。√40条

12、 监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。〓42条

13、监事应关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。√43条 14、高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。√44条 15、董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。〓45条 16、上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当负责在财务信息披露方面的相关工作。〓45条

17、上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。√48条 18、交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务。√48条 19、通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将受托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。 〓49条 20、信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料。√50条 21、上市公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议公告后及时通知会计师事务所。〓51条

22、证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。〓57条 23、在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。√2条 24、中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。√10条 25、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，可含有价格信息。 〓13条

26、上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。√35条

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27、上市公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议。√39条

28、上市公司监事会负责审核董事会编制的定期报告。√24条

29、信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。√5条 30、上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。√32条 二、单项选择题

1、上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将（ ）报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定的媒体发布。C6条 A、公告文稿 B、备查文件

C、公告文稿和相关备查文件 D、公告文稿及电子文件

2、公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的（ ）是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。B24条 A、意见

B、编制和审核程序 C、决议

D、审核程序

3、董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当( )，并予以披露。A24条 A、陈述理由和发表意见 B、拒绝出具意见 C、陈述理由 D、发表意见

4、定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时（ ）。C26条 A、澄清传闻

B、披露定期报告

C、披露本报告期相关财务数据 D、董事会公告

5、公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当（ ）。D27条 A、提请相关证监局巡检

B、要求董事会出具专项说明 C、要求财务顾问专项调查 D、提请中国证监会立案调查

6、发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当（ ），说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。C30条

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A、二个工作日内 B、一个工作日内 C、立即披露 D、二天内

7、证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生（ ）时，上市公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。A35条 A、重大影响 B、较大影响 C、影响

D、股价波动

8、涉嫌利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，中国证监会（ ），向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法追究法律责任。C68条 A、立案稽查

B、给予经济处罚 C、责令改正

D、给予行政处罚

9、上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性（ ）。D58条 A、承担责任

B、承担相应责任 C、承担一般责任 D、承担主要责任 三、多项选择题

1、信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有（ ）。ACD2条 A、虚假记载； B、提示性陈述； C、误导性陈述； D、重大遗漏； 2、（ ）应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。ABCD3条 A、发行人；

B、上市公司的董事； C、上市公司的监事；

D、上市公司的高级管理人员； E、上市公司的职工代表；

3、信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息应严格遵守（ ）的规定。ABD6条

A、披露时间上不得先于指定媒体；

B、不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务； C、以简约版发布信息；

D、不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务； 4、季度报告应当记载以下哪些内容：ACE23条

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