ISO14001-2015环境管理体系GBT24001-2016环境管理体系认证审核常见问题点 1、厂房建设期间环保资料： 1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告 2）环境影响报告批复——环保局批复 3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收 4）消防验收报告——消防部门验收 5）防雷合格证及检测报告—气象部门或有资质的单位 2、组织所处环境分析： 1）未能对组织所处的环境制定分析方法/程序； 2）未确定组织所处内部及外部环境的影响因素分析不充分 3、相关方需求和期望： 1）未能对相关方进行确定 2）未能对相关方的需求和期望进行确定 3）未能对相关方需求和期望形成文件 4）无相关方关于环境环保投诉的证明文件 4、环境因素识别、评价与更新： 1 / 9
1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况： a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别； b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏； c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别； d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。 2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。 3）环境因素未及时更新，如： a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新； b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； c. 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新； d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。 4）环境因素识别和评价未考虑产品的生命周期 5、重要环境因素的控制策划： 1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序； 2 / 9
2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。 6、法律法规及其他要求的识别、评审 1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位； 2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款； 3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员； 4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。 7、环境目标、指标和管理方案： 1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标； 2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量； 3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算； 4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。 8、组织机构、职责、权限、资源： 1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求； 3 / 9
2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求； 3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。 9、应对风险和机遇的措施： 1）未能对应对风险和机遇的措施进行策划 2）未形成程序文件，包括识别评价分析应对措施的方法等 3）未对环境因素的风险和机遇进行评估。 10、能力、培训和意识（人力资源管理）: 1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力； 2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价； 3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。 4）未有内审员证。 11、信息交流： 1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定； 4 / 9