投行业务的发展给经纪业务的发展提供了很大的发展机会，投行业务接触和服务到的一些上市公司和拟上市公司，都是非常有潜力的核心客户，其中包括公司本身和公司高管，通过对公司股权托管服务和在投行服务的过程中积极营销我们的公司产品，这种效果要远远胜于直接去找企业发展客户。上市公司限售股的解禁而释放的资金量以及公司后期募集资金用于投资的资金作为潜力资金都将极大促进营业部经纪业务的发展。

同时我们也可以看到，经纪业务本身服务的很多核心客户是具有较大的资金量的，这种客户本身或者其朋友开办企业的比例较高，加上有些机构户，通过服务于这些客户能够及时获得一些重要的公司信息，给投行业务的调研提供一定的帮助支持。 3. 三板业务即将在公司开展，将有力促进公司各项业务特别是经纪业务和投行业务的发展。

三板业务的开展，给我们公司提供了较大的发展机遇，赋予了我们较大的权利，三板业务是券商审核负责制，不需要走证监会发审委的步骤，并且相对主办和创业板对企业的要求降低很多，因此通过开展三板业务能够抓住很多客户资源，特别是中小企业客户，随着企业的发展壮大甚至转到主板，这将极大促进投行业务和经纪业务的比翼双飞。

4. 构建一个有效的信息沟通平台、协调小组以及激励机制，是实现经纪业务、投行业务和三板业务全面发展的有效制度保障。

⑵三板业务流程设计纲要

1、非上市股份有限公司股份转让：在代办股份转让系统挂牌的非上市股份有限公司（特指原在STAQ、NET系统挂牌的非上市股份有限公司、主板退市公司）可在原交易场所流通的股份（以下简称“原流通股份”）的买卖行为。

2、股份确权与转托管：非上市股份有限公司进入代办股份转让系统挂牌前，股东

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所持股份需要确认归属并将所持股份从原交易场所的证券账户中转移到代办股份转让系统股份转让专用账户（目前指非上市股份有限公司股份转让账户，以下简称“股份转让账户”）的过程。

3、主办业务：由公司担任非上市股份有限公司主办券商，营业部受理的非上市股份有限公司股东所持股份确权与转托管的业务。

4、代办业务：由其他证券公司担任非上市股份有限公司主办券商，营业部代理其他证券公司受理的非上市股份有限公司股东所持股份确权与转托管的业务。

5、非转让股份：非上市股份有限公司在原交易场所不可流通的股份。

6、确权过户业务：在股份确权与转托管中，营业部受理的将股份持有人的股份按照本操作规范的规定确认到受让人的股份转让账户中的业务。

7、托管券商制度：托管券商制度是指客户持有的股份须托管在指定的证券经营机构处，由该证券经营机构管理其名下的明细股票资料。客户可以在该证券经营机构办理股份转让、交割、查询、挂失、非转让过户等业务。

8、大自然：在代办股份转让系统挂牌的非上市股份有限公司（原在STAQ、NET系统挂牌的非上市股份有限公司），股份转让代码为400001。

9、水仙：在代办股份转让系统挂牌的主板退市公司，原主板A股退市后转为A类股份，其股份转让代码为400008，原主板B股退市后转为B类股份，其股份转让代码为400008。

10、\报价系统\是指代办股份转让系统中专门为报价券商提供报价和成交确认服务的技术系统。

\报价券商\是指取得报价转让业务资格的证券公司。

\主办报价券商\是指推荐园区公司进入代办系统挂牌报价转让，并负责指导、督促其履行信息披露义务的报价券商。

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\挂牌公司\是指经主办报价券商推荐、协会备案后，其股份在代办系统挂牌报价转让的园区公司。

⑶IB业务客户群研究纲要

股指期货推出在即，证券营业部中的客户是股指期货市场中最重要的潜在客户之一，开发好这批客户有助于证券营业部业务的稳定发展，也有利于股指期货的平稳发展。开发好股指期货市场关键是要做好对证券营业部客户的细分、引导和教育工作。从国外推出股指期货的情况来看，股指期货交易量一般都能达到现货市场的50%以上，推出初期更高。如何发展和培育我们的潜在客户是目前比较迫切的问题。那么，我们的市场需要什么样的客户群体？我们又该如何培育和发展我们的客户群体呢？ 一、优质的咨询服务能使客户减小风险但不能保证客户赢利

首先，从总体上看，期货交易是一项“零和博弈游戏”，但如果把期货市场放到开放的、动态的市场经济体系中去认识，意义就不同了。

其次，期货市场是一个专业性极强的市场，保证金交易和双向交易在提高投资收益的同时也加大了投资风险。

第三，虽然客户盈利是保证期货经营机构生存和发展的重要条件，但期货经营机构不可能做到使所有的客户盈利，而且公司也没有这个职责。 二、我们需要什么样的客户群体

不是所有的人都适合参与期货交易。那么，什么样的客户才是期货市场需要的优质客户群体呢？

第一类是有套期保值需求的行业客户，即商品的生产商、需求商和贸易商等。 第二类是专业的投资机构，即期货投资基金、期货管理账户，以及专业的投资公

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司等。

第三类是一些中产阶级客户。随着我国经济持续快速增长，我国的中产阶级队伍也在不断发展壮大。

第四类是现有证券客户。

对现有的证券客户进行分类、引导和教育 1、对客户的细分工作。 2、引导客户。 3、进行投资者教育。

三、如何培育和发展优质客户群体

对于保值客户，我们应该从保值的角度出发，结合这类客户对自身行业十分熟悉、服务要求高的特点，利用期货专业的优势，设计出符合企业实际的保值方案，从企业经营的全局高度出发帮助企业规避风险，锁定成本或经营利润。

对于专业投资机构客户，我们可以从投资理财的角度出发，尽量搞好公共关系，提高研究水平，设计出与风险相匹配的投资方案，采取组合投资、投机与套利相结合等多种交易方式，帮助其取得较为稳定且长期的投资收益，降低投资风险。

对于中产阶级客户群体的开发和培育，应该多收集信息，多到效益好的企业、高档的小区做好宣传工作，但不要夸大其辞；要利用某些投资者的口碑，进行以点带面的开发；在实际交易过程中，帮助他们理性投资，不追求盲目的高回报，尽量避免重大亏损，以有限的风险获取相对的稳定回报。

对于现有客户要加强培训，吸引有兴趣的证券客户成为期货客户。

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