附件2
四川省烟花爆竹企业安全生产风险分级
监督管理办法(试行)
第一章总则
第一条为深入贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办?2016?3号），进一步规范烟花爆竹企业行为，提升安全监管效能，有效遏制重特大生产安全事故，全面推行烟花爆竹企业安全生产风险分级监管，特制定《四川省烟花爆竹企业安全生产风险分级监督管理办法》（试行）。
第二条通过推行烟花爆竹企业风险分级监管，明确各级安全监管范围和职责；以推进企业主体责任落实为工作落脚点，促进企业建立安全隐患自查自纠长效机制，有效遏制重特大生产安全事故，促进烟花爆竹领域安全生产形势的长期持续稳定。
第三条按照属地监管原则结合烟花爆竹生产经营的特点，对本辖区企业安全生产状况开展安全风险风险评估，并划分A、B、C、D四个级别的监管等级；各级安全监管部门按照职责分工划分监管范围；按照“巩固A级、提高B级、重点整治C级、压缩淘汰D级”的原则，实行动态监管，定期进行重新评估，推动
企业安全生产主体责任的落实。
第四条烟花爆竹企业安全生产风险分级监督管理职责划分 （一）省安全监管局负责监督指导全省烟花爆竹企业安全风险分级工作。负责制订《烟花爆竹企业安全生产风险分级标准》，根据国家安全监管总局的有关政策和安全风险分级工作的实践经验, 适时修订《烟花爆竹企业安全生产风险分级标准》，负责指导全省烟花爆竹企业安全风险分级工作，负责全省A级烟花爆竹企业的复核工作。
（二）各市（州）安全监管局负责本地区安全风险分级工作，负责全市烟花爆竹生产经营批发企业的安全风险分级评定工作，负责指导各县（市、区）烟花爆竹生产、经营企业的日常监管。
（三）各县（市、区）安全监管部门负责本辖区烟花爆竹生产、经营（批发）企业日常监管工作。对生产、经营企业开展日常监督检查，及时发现和纠正生产、经营企业的违法违规行为，消除事故风险。负责本县（市、区）烟花爆竹零售点的规划、颁证和日常监管。
第二章分级标准
第五条根据国家标准规范，结合安全生产标准化评级和企业安全管理水平，综合评估企业的安全风险因素，将企业按照风险程度由低到高划分为A、B、C、D四个级别。
（一）A级等级企业
安全设施条件好，安全生产管理基础扎实。能结合本企业的实际，已建立完善的安全生产标准化管理体系，并在实际安全生产管理中切实运行，具备安全隐患自诊并及时治理的能力。
A级企业分级评估分为85分及以上。 （二）B级等级企业
安全生产条件较好，有较好的安全生产管理基础。已建立完整的安全生产标准化管理体系，并能在实际安全生产管理中得到运行，具有安全隐患治理的意识和能力，安全隐患排查自诊的制度管理体系和执行能力有待进一步完善和提高。
B级企业分级评估分为75-84分，至少为三级安全标准化达标企业。
（三）C级等级企业
安全生产条件基本符合安全生产要求，有相应的安全生产管理基础。已建立或基本建有安全生产标准化管理体系，但标准化管理体系相关制度针对性不强或未有效运行和效果有限，安全隐患自查自纠能力较弱，需要通过外部安全监管力量检查督促才能发现安全隐患问题和进行落实整改。
C级企业分级评估分为65-74分。 （四）D级等级企业
安全生产条件基本符合安全许可的最低标准，或经整改后勉强符合相关标准规范要求。建有安全生产许可所必须的安全生产
管理制度，但执行不到位，缺乏安全隐患排查治理的意识和能力，受到安监、公安、质监等行政处罚,列入黑名单的企业“三超一改”,问题屡查屡犯等。
D级企业分级评估分为65分以下。 第六条特殊情况下安全风险分级
（一）上年度发生较大以上或发生2起一般生产安全责任事故的或发生重大社会影响事故的，评定为D级；
（二）列为省级以上挂牌整改单位未完成整改的，评定为D级；
（三）因重大违法违规行为,被税务、公安、安监、质监等部门列入失信名单的企业，评定为D级。
第三章分级程序
第七条烟花爆竹生产经营企业按照《烟花爆竹生产经营企业安全风险分级评估标准》，自行组织开展本企业安全风险分级评估，并向县（市、区）安全监管局书面报送自评报告。县（市、区）安全监管局在10个工作日内完成复核，并报市安全监管局。
第八条市（州）安全监管局按照职责划分,组织有关专家，在30个工作日内，对照分级标准对烟花爆竹企业进行评估打分，按评定分值将企业划分为A、B、C、D四级。
第九条各市（州）安全监管局应在烟花爆竹生产经营（批发）企业安全风险分级评定后向省安全监管局上报备案。省安全监管
局对A级烟花爆竹企业复核认定。
第十条省安全监管局对烟花爆竹企业分级结果进行统计，并于次年1月公告烟花爆竹企业安全风险分级情况。
第四章监督管理
第十一条各级安全监管局将根据国家和本省安全监管总体情况需要及特殊情况，适时对企业分级标准进行调整。
第十二条企业的生产工艺、安全生产条件及安全管理水平等发生重大变化时，应在三个月内，按照风险分级职责权限向安全监管局提出申请，重新进行安全风险分级。
第十三条企业存在下列情况之一的，对其安全风险等级提高1个等级：
（一）当年发生死亡安全生产事故;
（二）一年内由于隐患整改不合格，受到2次以上安全生产行政处罚的。
第十四条各级安全监管部门应当根据安全风险分级评定结果，对辖区企业实施有针对性的、差异化的安全监管。重点加强C、D级企业的安全监管工作，可通过日常检查、重点督查、安全许可等多种手段，推动高风险企业开展安全技术改造和工艺设备更新，淘汰安全性能低下、职业危害严重、危及安全生产的工艺、技术和装备。
第十五条各级安全监管部门应当根据企业安全风险分级情
况以及季节特性、行业特点和重点工作情况，制定本级执法检查计划，并结合相关专项检查和随机抽查，按确定不同等级企业的监督检查频次，开展执法检查工作。鼓励各级安全监管部门通过政府采购第三方服务或聘请专家开展安全检查。
第十六条检查频次一般不低于以下规定 （一）县（市、区）安全监管局检查频次
A级企业每年至少检查1次；B级企业每半年至少检查1次；C级企业每季至少检查1次；D级企业每月至少检查1次。
（二）各市（州）安全监管局检查频次
1．A、B级企业每年进行1次随机抽查，抽查比例不低于10%； 2．C级企业每年至少检查1次； 3．D级企业每半年至少检查1次。 （三）省安全监管局检查频次
1．A、B级生产企业每年进行随机抽查，抽查比例不低于5%； 2．C、D级生产企业每年进行随机抽查：抽查比例不低于10%。 第十七条企业存在安全生产违法行为，应当给予行政处罚的，不得以提高安全风险评定等级代替行政处罚。
第五章附则
第十八条本办法由省安全监管局负责解释。
第十九条本办法所称以上的均含本数，以下的均不含本数；本办法所称的安全风险等级降低是指由D级向A级降低（即安全
风险等级由高降低），提高是指由A级向D级升高（即安全风险等级由低升高）。
第二十条本办法自发布之日起试行。
附件：2-1．烟花爆竹生产企业安全风险分级评估标准 2-2．烟花爆竹经营企业安全风险分级评估标准
附件2-1
烟花爆竹生产企业安全风险分级评估标准
序号 安全评估项目 评估分值 10 2 4 4 7 8 4 2 2 25 12 6 评分标准 1、企业固有危险程度10% 1.1 1.1.1 1.1.2 1.1.3 2.1 2.2 2.2.1 2.2.2 2.2.3 2.3 2.3.1 2.3.2 生产品种危险特性 生产爆竹类 生产烟花类 生产其他类 安全距离符合性 建筑物条件 建筑物耐火等级 防护屏障 作业场所符合性 安全设施条件 机械化 防雷防静电 同一生产单元最多扣5分 生产爆竹类的，扣2分。 生产C、D级烟花类的，扣2分；生产A、B级烟花类的，扣4分。 生产引火线的，扣2分；生产黑火药的，扣4分。 2、整体布局及安全设施条件40% 安全距离不符合相关标准规定的，扣7分。 1.1级建筑物的耐火等级不符合规定的，每处扣1分，扣完为止。 1.1级建筑物的防护屏障不符合要求的，扣2分。 作业场所不符合有关规定的，每处不符合扣1分，直至扣完为止。 爆竹装药、插引、结鞭；烟花混药、组盆、内筒装药等危险工序采用电动机械设备作业，缺一项扣2分，扣完为止。 防雷设施未定期检测或不合格的，扣3分；防静电设施未定期检测或不 自评得分 评估 得分 序号 安全评估项目 评估分值 评分标准 合格的，扣3分。 自评得分 评估 得分 2.3.3 2.3.4 消防设施 视频监控系统 3 4 配臵不符合标准的，每项扣1分，扣完为止。 视频探头损坏，每个扣1分，扣完为止。 3、企业安全管理水平50% 3.1 安全管理体系 安全生产责任制、安全管理制度、操作规程 安全管理机构和专职安全管理人员 档案建设 计算机管理 事故应急救援预案 流向信息系统 安全管理制度执行情况 人员培训及持证上岗 20 未明确相关岗位责任或未签订安全生产责任书的，每发现一处扣1分。 3.1.1 3 每缺1项扣1分，扣完为止。不完善的酌情扣分。未制订安全操作规程，扣完此项分值。不完善的酌情扣分。 3.1.2 3.1.3 3.1.4 3.1.5 3.1.6 3.2 3.2.1 3 5 3 2 5 20 3 未按规定设立安全管理机构或专职安全管理人员，扣3分，专职安全管理人员不足，每缺1人扣1分。 在生产各环节建立安全管理档案，缺一项扣1分，未建立扣3分。 在生产过程中运用计算机软件管理，缺一项扣1分，未建立扣5分。 未制订事故应急救援预案，直接扣2分。 未正常使用，扣2分；系统未配臵，直接扣4分。 是否定期组织学习培训，主要负责人、分管安全生产负责人、安全管理人员、特种作业人员持证上岗，并建立安全生产教育培训台帐。未建立 序号 安全评估项目 评估分值 评分标准 安全生产教育培训台帐的，扣1分，每发现1人无证上岗扣2分，直至扣完此项分值。 定期进行安全检查，对隐患及时落实整改措施，建立安全生产隐患排查自评得分 评估 得分 3.2.2 安全检查及隐患排查 3 治理台帐。未建立安全生产隐患排查治理台帐的，扣1分，未定期进行安全检查的，扣1分，对检查发现的隐患不及时整改的，扣3分。 未按规定发放劳保用品的扣1分，对危险岗位人员未定期进行体检的扣1分。未按规定佩戴相关劳保用品，每发现1人扣1分，扣完为止。 建立年度安全生产投入计划并符合安全生产要求。未建立年度安全投入计划的扣1分，安全投入不符合安全生产要求的扣2分。 依法参加工伤保险。未为从业人员缴纳保险费的扣2分。 生产产品应当符合国家标准。每发现一个扣1分，扣完为止。 企业擅自改变工房用途的，扣4分。 存在边施工作业边生产的扣2分. 车辆不符合标准要求的扣2分。 发现一处超员，直接扣2分。 发现一处超量，扣1分，扣完为止。 违规使用工用具的，一处扣1分，扣完为止。 4、直接判定条件（以下判定不一致的，以高等级为准） 安全标准化达到国家级、省级的，可按评估结果上浮一个等级。未开展安全标准化工作的，评定风险等级在C、D级。 3.2.3 3.2.4 3.2.5 3.2.6 3.2.7 3.3 3.3.1 3.3.2 3.3.3 3.3.4 3.3.5 劳动保护 安全投入 工伤保险 产品质量 现场情况与设计相符 作业安全 施工作业管理 运输车辆 定员控制 定量控制 工用具使用 2 2 2 4 4 10 2 2 2 2 2 4.1 安全标准化 序号 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 安全评估项目 成品库、中转库、 危险品库配臵 安全距离 安全生产事故情况 现场安全隐患 安全许可情况 行政处罚情况 周边环境安全 评估分值 评分标准 成品库、中转库、危险品库配臵不达标的，直接评定为D级。 企业内外部安全距离不符合规范要求，直接评定为D级。 上年度发生较大以上，或发生2起一般生产安全责任事故的，或发生重大社会影响事故的，评定为D级。 现场存在重大安全隐患的，评定在C、D级。 未取得烟花爆竹生产许可或许可过期的，评定为D级。 一年内，经过2次以上行政处罚的，评定为C级，其中有一次是超许可范围生产或储存的，评定为D级。被税务、公安、安监、质监等部门列入失信名单的企业，评定为D级。 企业周边环境不符合城镇建设规划要求的，评定为D级。 自评得分 评估 得分 备注：1、本表采用总分100分评分制。A级，总得分85分以上；B级，总得分75-84分；C级总得分65-74分；D级，总得分65分以下。本规定的“以上”包含本数，“以下”不包含本数。 2、烟花爆竹产品分级根据《烟花爆竹安全与质量》（GB10631-2013）判别。 3、建筑等级依据《烟花爆竹工程设计安全规范》（GB5061—2009）判别。 4、定员定量根据《烟花爆竹作业安全技术规程》（GB1652—2012）判别。
附件2-2
烟花爆竹经营企业安全风险分级评估标准
序号 安全评估项目 评估分值 评分标准 自评得分 评估 得分 1.1 1.2 1.2.1 1.2.2 1.2.3 2.1 2.2 2.2.1 2.2.2 2.2.3 2.3 危险物质储存数量 仓库的危险等级及经营类别 1.3级 1.1-2级 经营类别 安全距离符合性 建筑物条件 建筑物耐火等级 防护屏障 作业场所符合性 安全设施条件 6 9 2 3 4 7 8 3 3 2 20 1、企业固有危险程度15% 批发企业总储药量超过30吨的，扣2分；超过50吨的，扣4分；超过 70吨的，扣6分。 1.3级，扣2分。 1.1-2级，扣3分。 经营黑火药、引火线的，扣4分。 2、整体布局及安全设施条件35% 安全距离不符合相关标准规定的，扣7分。 建筑物耐火等级不符合规定的，每处扣1分，扣完为止。 1.1级库房的防护屏障不符合要求的，每处扣1分，扣完为止。 库区作业场所、运输主通道等不符合有关规定的，每处不符合扣1分， 直至扣完为止。 序号 2.3.1 2.3.2 2.3.3 2.3.4 2.3.5 3.1 3.1.1 安全评估项目 防雷防静电设施 完好性 消防设施完好性 视频监控系统完好性 流向信息系统使用 运输车辆的符合性 安全管理体系 安全生产责任制、安全管理制度、安全操作 规程 安全管理机构和专职安全管理人员 档案建设 产品流向信息管理 事故应急救援预案 安全管理制度 执行情况 人员培训及持证上岗 评估分值 4 5 5 4 2 20 5 评分标准 防雷设施未定期检测或不合格的，扣2分；防静电设施未定期检测或 不合格的，扣2分。 配臵不符合规定的，每处扣1分，直至扣完此项分值。 视频探头损坏每个扣1分，直至扣完此项分值。 系统不完好，直接扣5分；未正常使用，每处扣1分，扣完为止。 运输车辆不符合要求的，扣2分。 3、企业安全管理水平50% 全管理制度每缺1项扣1分，扣完为止。未制订安全操作规程，每缺1项扣1分，扣完为止。 自评得分 评估 得分 未明确相关岗位责任或未签订安全生产责任书的，发现一处扣1分。安 3.1.2 3.1.3 3.1.4 3.1.5 3.2 3.2.1 3 3 5 4 15 3 未按规定设立安全管理机构或专职安全管理人员，扣3分，专职安全管 理人员不足，每缺1人扣1分。 在经营各环节建立安全管理档案，缺一项扣1分，未建立扣3分。 未采用产品流向信息管理的扣5分，不完善的3分。 未制订事故应急救援预案，扣完此项分值，不完善的酌情扣分。 未建立安全生产教育培训台帐的，扣1分，每发现1人无证上岗扣2分， 直至扣完此项分值。 序号 3.2.2 3.2.3 3.2.4 3.2.5 3.2.6 3.3 3.3.1 3.3.2 3.3.3 3.3.4 3.3.5 安全评估项目 安全检查及隐患排查 劳动保护 安全投入 工伤保险 产品质量管理 作业安全 施工作业管理 定员控制 定量控制 产品堆码 工用具使用 评估分值 2 2 2 2 4 15 3 2 4 3 3 评分标准 自评得分 评估 得分 未建立安全生产隐患排查治理台帐的，扣1分，未定期进行安全检查的， 扣1分，对检查发现的隐患不及时整改的，扣2分。 未按规定发放劳保用品的扣2分，未定期进行体检的扣1分。未按规定 佩戴相关劳保用品，每发现1人扣1分，扣完为止。 未建立年度安全投入计划的扣1分，安全投入不符合安全生产要求的扣 2分。 依法参加工伤保险。未为从业人员缴纳保险费的扣2分。 销售产品应符合国家安全质量标准，销售不合格产品的，每发现一个类 别扣1分，直至扣完为止。 涉及施工作业，边施工边经营的扣3分。 发现一处超员，直接扣2分。 发现一处超量，直接扣4分。 产品堆码不符合要求的，每处扣1分，扣完为止。 工用具使用不符合要求的，扣2分。 4、直接判定条件（以下判定不一致的，以高等级为准） 4.1 4.2 4.3 安全标准化 挂牌单位 安全距离 安全标准化达到国家级、省级的，可按评估结果上浮一个等级。未开展 安全标准化工作的，评定风险等级在C、D级。 列为省级以上挂牌整改单位的，评定为D级。被税务、公安、安监、质 监等部门列入失信名单的企业，评定为D级。 安全距离不符合规范要求的，评定为D级。 序号 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 安全评估项目 安全生产事故情况 现场安全隐患 安全许可情况 行政处罚情况 周边环境安全 评估分值 评分标准 自评得分 评估 得分 上年度发生较大以上，或发生2起一般生产安全责任事故的，或发生重 大社会影响事故的，评定为D级。 现场存在明显安全隐患的，评定在C、D级。 未取得烟花爆竹经营许可或许可过期的，评定为D级。 围储存或经营的，评定为D级。 库区周边环境不符合城镇建设规划的，评定为D级。 一年内经过2次以上行政处罚的，评定为C级，其中有一次是超许可范 备注：1、本表采用总分100分评分制。A级，总得分85分以上；B级，总得分85分以下，75分以上；C级总得分75分以下，65分以上；D级，总得分65分以下。本规定的“以上”包含本数，“以下”不包含本数。
2、烟花爆竹产品分级根据《烟花爆竹安全与质量》（GB10631-2013）判别。 3、建筑等级依据《烟花爆竹工程设计安全规范》（GB5061—2009）判别。 4、定员定量根据《烟花爆竹作业安全技术规程》（GB1652—2012）判别。