9、对证券交易所设立的管理模式不包括（）

A.特许制

B.注册制

C.登记制

D.承认制

答案:

10、对（）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。

A.证券投资者

B.证券经营机构

C.其他证券服务机构

D.证券从业人员

答案:

第四章

1、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过__。 A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案:

2、我国上海、深圳证券交易所均实行__。

A.公司制

B.注册制

C.登记制

D.会员制

答案:

3、证券交易所内证券交易的竞价原则是（ ）。

A.时间优先，客户优先

B.价格优先，时间优先

C.数量优先

D.市价优先

答案:

4、以下不属于证券交易所的职责的是（）

A.提供交易场所和设施

B.制定交易规则

C.制定交易价格

D.公布行情

答案: 5、（ ）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。

A.公开

B.公平

C.公正

D.合法

答案:

6、个人投资者不允许参与，只允许机构法人开户交易的债券交易种类是（）

A.债券现货交易

B.债券回购交易

C.债券期货交易

D.可转换债券交易

答案: 7、（ ）指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。

A.可转换债券

B.认股权证

C.金融期货

D.金融期权

答案:

8、关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）

A.个人投资者是指以个人的合法财产在证券市场进行证券投资活动的自然人

B.个人投资者具有短期性、灵活性、逐利性的特征

C.非金融企业既是证券的发行者，也是证券的投资者，其投资目的是资金的保值、增值活参股、控股、兼并收购等。

D.证券经营机构均可以从事证券自营业务

答案:

9、关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是（）

A.沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。

B.沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单

C.集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部满成交

D.连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时

答案:

10、证券交易双方于成交后的下一个营业日进行证券的交割和价款的交收是指哪种交割方式（）

A.第二日交割

B.例行递延交割

C.次日交割

D.卖方选择交割

答案:

第五章

1、下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。

A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

答案:

2、一般情况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A.固定

B.不确定

C.随公司盈利变化而变化