5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺 5.1.1总则 最高管理者应证实其在最高管理者应证实其对质量管环境管理体系方面的领理体系的领导作用和承诺-对体导作用和承诺 系有效性承担责任； -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： -满足顾客要求、适用的法律法规； -应对风险和机遇； -增强顾客满意度。 5.1领导作用与承诺 Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领 最高管理者应证实其在职业健康导作用和承诺？包括： 安全管理体系方面的领导作用和-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略承诺 方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实 其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。 5.2 方针 5.2.1 5.2 环境方针 制定质量方针 最高管理者应制最高管理者在确定的环方针应： -适用组织，实施并保持环境方针 并支持战略方向； -质量目标的框架； -满足适用要求的承诺； -持续改进质量管理体系的承诺 5.2 环境方针 Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方 最高管理者应建立、实施和保持职针？ 2、在考虑质量方针时应： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观定、实施和保持质量方针,质量境管理体系范围内建立、业健康安全方针。职业健康方针是否考虑如下内容： a）包括提供健康安全的工作条件建立的战略方向 -组织成功所需的改以防止与工作相关的伤害和健康进程度及类型 -期望或渴望达到的顾客满损害的承诺，并适合于组织的宗意度 -相关利益相关方的需求及期望 旨、规模、所处的环境及其职业健-达成预计结果所需资源 -利益相康安全风险和职业健康安全机遇关方的潜在贡献 的特性； 框架； 要求的承诺； 康安全风险的承诺； 理体系的承诺； f）包括工作人员及其代表（如有）协商和参与的承诺。 5.2.2 沟通质量方针 质量方针应： -作为形成文件的信息，可获得并保持； -在组织内得到沟通、理解和应用； -适宜时，可为有关相关方所获取。 职业健康安全方针应：——以文件Q：1、质量方针是否形成文件？ 2、是否 化信息的形式获取 ——在组织内得到沟通； 有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿——适当时，可为相关方所获取； 于整个组织。 ——保持相关性和适宜性。 E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给b）为制定职业健康安全目标提供行合规义务、持续改进？ c）包括满足法律法规要求和其他相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续d）包括消除危险源和降低职业健诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履e）包括持续改进职业健康安全管员工并可为相关方获取？是否定期评审？ 5.3 组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和5.3 组织的角色、职责和权限 组Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟 最高管理者应确保组织内相关权限 织的角色、职责和权限 组织的角通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？ 色、职责和权限 E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重最高管理者应确保在组织内部各叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？ 层次分配并沟通职业健康安全管是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准理体系内相关角色的职责和权限，要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理并以文件化信息的形式予以保持。者报告体系运行的绩效和改进机会？在组织推组织每一层次的工作人员应承担动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系职业健康安全管理体中其控制部变更时保持完整性？ 分的职责。 5.4 工作人S:通过面谈、查阅文件和记录，了解： 员的协商和参与 工作人员的协商1、工作人员协商和参与机制（如制度、形式、和参与 工作人员的协商和参与 组织机构、反馈、设立工作人员代表等）、时间组织应建立、实施和保持过程，让（时机），所提供的培训、资源、信息获取渠道，所有适用层次和职能的工作人员协商和参与涉及了哪些工作人员，向工作人员提及其代表（如有）协商和参与职业供的用于协商和参与的职业健康安全管理体系健康安全管理体系的开发、策划、的信息有哪些； 实施、绩效评价和为改进而采取措2、识别了哪些妨碍工作人员参与的障碍或壁垒，施。 为消除或尽可能降低这些障碍或壁垒确定了哪些措施。 3、组织与工作人员协商和参与的实施情况，可结合相关条款进行审核。 岗位的职责、权限得到分派、沟最高管理者确保在组织通和理解。 -体系符合内部分配并沟通相关岗标准要求； -位的职责和权限 确保各过程获得其预期输出； -确保绩效和改进计划，并报告； -以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1应对风险和机遇的措6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1在策划质量管理体系时，施 组织应考虑到4.1所描述的因素6.1.1 总则 6.1.1 总则 Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机 遇？为确定需要应对的风险和机遇： 在策划职业健康安全管理体系时，1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和4.2所提及的要求，并确定需组织应建立、实施并保持组织应考虑4.1（所处环境）所提和外部因素？ 2、公司在策划质量要应对的风险和机遇，以： -确满足6.1.1至6.1.4要求及的议题、4.2（相关方）所提及管理体系时，是否有理解相关方需求？ 保预期结果； -增强有利影所需的过程 响； -避免或减少不利影响； -实现改进 的要求和4.3（职业健康安全管理E/S:策划管理体系时，是否考虑到4.1和4.2体系范围），并确定需要应对的风中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？险和机遇 是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？