ISO9001+ISO14001+ISO45001质量环境职业健康安全三合一管理体系内审检查表 审核时间：2020.4.7 被审核部门 内审员 ISO9001:2015条款要求 4 组织环境 ISO14001:2015条款要求 4 组织环境 ISO45001条款要求 审核内容提示 审核记录 审核结果 4 组织环境 4.1 理解组织及其环境 4.1理解组织及其所处的4.1理解组织及其所处的环境 组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外环境 确定与宗旨和战略方向相关并影响实现环境管Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司 组织应确定与其宗旨相关并影响内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规其实现职业健康安全管理体系预模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内期结果的能力的外部和内部议题。 部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ E/S:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？ E/S:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 部和内部因素。并对这些因素的理体系预期结果的能力相关信息进行监视和评审。 的各种外部和内部问题 -正面和负面要素或条件； -考虑各国家地区的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素。（外部环境） -考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素。（内部环境） 4.2 理解相关方的需求和期望 4.2理解相关方的需求和4.2 理解工作人员及其他相关方Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要 -组织应确定与质量管理体系有期望 关的相关方； 确定与环境管理体系有的需求和期望 理解工作人员及其供方及客户) 包括： 他相关方的需求和期望 理解工作?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 -组织应确定与质量管理体系有关的相关方；这些相关方人员及其他相关方的需求和期望 ?已与顾客或外部供应商达成的合同 关的相关方的要求。 的需求和期望；这些需求理解工作人员及其他相关方的需?行业规范及标准 并对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审 和期望中哪些将成为合规义务 求和期望 理解工作人员及其他相?和社区团体或非政府组织的协议 关方的需求和期望 组织应确定： ?法规法案 ?备忘录 a）工作人员以外的、与职业健康?许可，执照或其他授权形式 安全管理体系有关的其他相关方； ?监管机构发布的制度 b）工作人员及其他相关方的有关?条约，公约及草案 需求和期望（即要求）； ?和公共机构及顾客的协议 c）这些需求和期望中哪些是或可?组织要求 能成为法律法规要求和其他要求。 ?自愿原则或行为规范 ?自愿标示或环境承诺 ?组织契约合同的承担义务 ES有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3 确定质量管理体系的范围 4.3确定环境管理体系的4.3 确定职业健康安全管理体系1、公司是否有明确的管理体系的边界和范围？ 组织应确定质量管理体系的边范围 的范围 确定职业健康安全管理体并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、系的范围 确定职业健康安全管理相关方要求和公司产品服务； 2、公司3、确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是界和适用性，以确定其范围。在确定环境管理体系的边确定范围时，组织应考虑： 界和适用性，考虑内外部体系的范围 确定职业健康安全管的管理体系范围是否形成文件，并得到保持？ -内部和外部因素，见4.1； 问题、合规义务、边界、理体系的范围 -组织的产品和服务。 权限 组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息,可获得并得到保持。 系的边界和适用性，以确定其范围。 确定范围时，组织应： a）考虑4.1中所提及的内部和外部议题； b）必须考虑4.2中所提及的要求； c）必须考虑计划的或实施的与工作相关的活动 职业健康安全管理体系应包括在组织控制下或在其影响范围内，可能影响组织职业健康安全绩效的活动、产品和服务。 范围应作为文件化信息而可被获取。 -有关相关方的要求，见4.2； 活动、产品、服务、管理组织应确定职业健康安全管理体否准确？ 4.4质量管理体系及其过程 4.4 环境管理体系 4.4.1组织应按照本标准的要按照标准要求建立、实4.4 职业健康安全管理体系 公司是否确定管理体系的整个过程，包括：是否 组织应按照本标准的要求建立、实确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否求，建立、实施、保持和持续改施、保持和持续改进环境施、保持和持续改进职业健康安全确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和进质量管理体系，包括所需过程管理体系，包括所需的过管理体系，包括所需的过程及其相应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关及其相互作用。 程及其相互作用 -确定输出、输入； -确定过程的顺序、作用； -确定准则和方法； -确定及确保所需资源； -分派的职责和权限； -应对风险和机遇； -过程评价，实施变更； -改进过程和质量管理体系 4.4.2在必要的范围和程度上，组织应： -保持形成文件的信息以支持过程运行； -保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。 互作用。 绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ 是否考虑了4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？