③抄袭、剽窃或侵吞他人学术成果，学术观点、学术思想（杜兰大学 李治生）

④捏造事实(藤村新一 考古）

⑤为了得出某种主观期望的结论，投机取巧，断章取义，片面给出与研究事实不服的研究结论

⑥在未参与工作的研究成果中署名 ⑦请人代写或代他人写文章 ⑧在项目中期检查中做虚假陈述

⑨在学术活动研究中违背社会道德，包括骗取经费、装备和其它支持条件等科研资源；滥用科研资源，用科研资源牟取不当利益，严重浪费科研资源

在研究计划和实施中非有意的错误和不足；对评价方法或结果的解释、判断错误；因研究水平和能力原因造成的错误和失误；与学术研究活动无关的错误等行为不能认定为学术不端行为。

3.2.3 学术交流与和合作规范

在学术交流与合作中要遵循以下几点： 1、正确处理学术研究中的利益冲突：

利益冲突主要是指学术研究人员个人的某些利益或承诺妨碍他做出客观、公正、准确的判断。最常见的就是经济利益的驱动。研究者有意或无意识的做出一些违背科学本意的行为。

2007年中科院《关于加强科研行为规范建设的意见》中明确指出要遵守声明与回避原则，在研究调查、出版、向媒体发布、提供材料与设施、资助申请、聘用和提职等活动中，可能呢发生利益冲突时，所有有关人员有义务声明与其有直接间接和潜在利益关系的组织和个人，包括在这些利益冲突中可能对其他人利益造成的影响，必要时应当回避。

2、正确处理学术研究中的人际合作

现代学术研究活动已经是一项集体事业，在学术研究合作中，应坦诚相待，克服门户之见。同门之间不要相互吹捧，不同学派之间也不必棍棒相加。对研究生而言，尤其要处理好师生关系，摒弃当前一些不良的学风学德。

3、规范处理学术研究中的数据共享

数据共享对形成良好的研究气氛，确保公众利益，促进社会协作和公众责任

心等多方面都具有积极作用。同时，研究数据的重复利用，能进一步增强数据自身的价值，开放其它学者对数据的访问权限，能够获取一个诠释数据、解读数据、分析数据的全新视角，有助于产生新的研究成果。同时，数据共享也要注意保护隐私，确保数据提供者的隐私不受侵犯。

3.2.4 数据整理与分析原则

整理数据时首先要对误差进行分析：实验中的误差是不可能避免的，因此，在实验工作结束之后，必须首先对数据进行误差分析，有关误差分析的具体方法，理工科专业开有相关课程，需要开展实验工作的相关工作人员，都应该对该门课程进行学习。

数据的分析整理方法，根据研究对象和数据结果的不同，往往千差万别，但是其中有一些必须遵循的基本原则：

①真实性原则：数据的真实性是科学研究的生命，是数据整理和报道的第一标准。忠实于原始数据，是科学研究工作必须遵守的基本准则（不能对原始数据做任何人为修改；也不能得到不同结果时，对不同数据根据主观愿望做人为取舍。

②严谨性原则：严谨性是贯穿科研工作始终的要求。从实验的设计展开，到数据的分析整理，都必须符合严谨性。

③规范性原则：实验数据是通过图表的形式来报道的，图表有很多种格式，在数据报道时，可以选择自己熟悉、使用方便的格式，或者采取学术期刊指定的格式。

实验结果应当认真记录，便于日后进行分析和检查。记录本要有对实验数据的注释和索引，以方便对数据进行详细的复查。所有数据，包括不会直接用于发表的观察报告和实验数据，都应与其它数据一样进行同等处理。所有研究数据在符合保密要求的条件下，均应向导师和其他实验参与者开放，以便他们能够及时的进行审阅。研究数据或者申请专利，或者发表的成果真实性受到质疑，以及数据要接受法庭传审时使用的法律文件。（此句即如此，但是似有不通）

3.2.5 科学研究过程中的学术不端

主要指上文提到的实验和数据处理阶段所产生的学术不端，这一阶段的学术不端主要集中在对数据的捏造和篡改上。根据德国马普学会对科研不端行为的认定目录，具体包括以下几种类型：

①伪造数据

②篡改数据：只选用符合愿望的结果，剔除不符合愿望的结果；对图表和插图进行修改

③破坏研究工作：包括损坏、毁灭或改动实验安排、仪器、原料、软硬件、化学物品或者他人实验所需的其它物品。（此处无声）

④积极参与他人的科研不端行为 ⑤对他人伪造数据的行为知情不报 ⑥对监督职责的严重疏忽

中科院认定科研不端行为，具体包括以下几个方面：

①实验主体的变更：即项目执行人在项目进行的过程中由于各种因素而委托项目组之外的人员代为实施项目的行为。

②伪造实验样本和相关实验活动（韩国黄禹锡）

科研经费的不当使用是指在项目实施过程中浪费、滥用和挪用科研经费的行为。

3.3 科研项目执行与管理规范

1. 科研项目实施日常管理规范

在科研项目执行中，日常管理主要包括项目负责人全面负责课题的进度、经费、人员调配、物质管理等工作，按照合同或者任务书的约定，项目进度完成各项任务并接受检查考核。项目实施后，中途无正当理由，不得变动或拖延项目计划中的内容。因故修改项目指标或更换项目组重要人员，经报项目资助部门批准后，方可实施。

项目实施中，要做好规范的记录，准确记录观察指标的数据变化。 科研项目经费必须严格按照国家财务制度和专项经费管理规章制度执行。科研项目合同或者任务书全部完成，并达到预期目标，要按照项目资助部门的要求提出结题申请，填写项目结题申请表，提交项目总结及有关证明材料。

2. 科研项目经费管理和使用规范

使用规范：要根据有关科研经费管理办法的规定，结合科研活动的特点和实际需要，按照目标相关性，政策相符性和经济合理性的原则，科学、合理、真实的编制科研经费预算。涉及政府采购的，要严格按照政府采购相关规定和程序来编制政府采购预算。坚持贯彻国家财务制度，财经纪律，预防违法违纪现象发生。

科研项目经费使用范围：科研项目经费分为直接费用和间接费用。直接费用

的各项支出由项目负责人根据科研特点和实际需要来编制。间接费用按照归口管理部门或学校相关规定由管理部门或学校统一编制。一般有日常科研业务费、实验用材料费、分析测试费、复制费、材料费、调研费、固定资产建设费、公共性经费支出等等。

违规使用科研经费“九严禁”：

①严禁以任何方式挪用、侵占、骗取科研经费 ②严禁编造虚假合同、编制虚假预算

③严禁违规将科研经费转拨、转移到利益相关的单位或个人 ④严禁购买与科研项目无关的设备、材料 ⑤严禁虚构经济业务、使用虚假票据套取科研经费 ⑥严禁在科研经费中报销个人家庭消费支出。 ⑦严禁虚列、伪造名单，虚报冒领科研劳务性费用 ⑧严禁借科研协作之名，将科研经费挪作它用 ⑨严禁设立“小金库”

3. 科研项目执行中学术不端行为的处理

《关于进一步加强高校科研项目管理的意见》提出学校要建立有效的奖惩制度。对于项目执行不力、出现违规行为的团体和个人，给予相应的惩处。对于发生学术造假，违纪违法等行为的单位和个人，应按照国家相关规定，给予严肃处理或依法移送司法机关，追究刑事责任。

2014年《关于改进和加强中央财政和科研项目和资金管理的若干意见》指出要加大对违规行为的惩处力度，按规定采取通报批评，暂停项目拨款，终止项目执行，追回已拨项目经费，取消项目承担者一定期限内项目申报资格等措施，涉及违法的移交司法机关处理，并将有关结果向社会公开。并建立责任倒查制度。

4. 案例

①科研项目因学术不规范被终止 ②利用虚假票据套取资金

3.3.2 学术批评规范

学术批评是指：遵循一定学术规范，以学术问题为对象，不同观点间的讨论、