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A）工程公用部分前一位表示：工期号，后三位表示公用部分。如：一期公用部分为“1000”，二期公用部分为“2000”，以此类推。

B）机组部分前一位表示“工期”，后三位表示机组号。如，一期工程机组为1001,2号机组为1002,依次类推。

C）同一工程以几个机组为一组共用一套公用部分的，公用部分宜采用首台机组序号标识，案卷题名应明确所包含的机组号。

D）不同工期合并在一起扩建的工程，工期号宜采用后一工期号标识。案卷题名应明确所含的工期。

6.2.4 分类及保管期限划分

风电企业科技档案分类及保管期限划分见附录A。 6.3 组卷 6.3.1 组卷要求

6.3.1.1 组卷应遵循文件的形成规律，保持卷内文件的有机联系，分类科学，组卷合理，案卷质量应符合档案管理要求。

6.3.1.2 卷内文件内容应相对独立完整，根据文件数量的多少，组成一卷勤多卷。 6.3.1.3 卷内文件应避免重复归档，共用文件或附件应在备考表中说明。 6.3.1.4 独立成册、成套的科技文件，组卷时应保持其原貌，不宜拆散重组。 6.3.2 组卷方法

6.3.2.1 电力生产类文件组卷如下：

A）生产技术文件，应按专业、问题、文件特性等组卷。 B）生产运行文件，应按专业结合文件形成时间组卷。

C）技术改造、设备检修维护等项目文件，应按专业、项目结合文件形成的特性组卷。 D）各项试验、检测、测量文件以及技术监督文件，应按专业结合问题、文种组卷。 6.3.2.2 科学技术研究尖文件组卷如下：

A）本企业立项的科研项目文件，应按课题结合阶段组卷。

B）合作研发的科研项目文件，以本单位为主的应按课题汇总全套文件分阶段组卷，作为合作作方参加的应按课题整理本单位承担的部分。

C）科技创新、“四新”应用以及一般科技成果等文件应按问题组卷。 6.3.2.3 项目建设类文件组卷如下：

A）项目前期、项目管理、生产准备、竣工验收等项目文件、应按问题、文件的重要程

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序组卷。

B）招设标文件中工程招投 标文件应按标段组卷，设备仪器招设标文件应岔气招投标方式，可按设备台件组卷，也可按招投标批次组成综合卷。 C）监理文件应按专业结合文种组卷。

D）施工文件应按单位工程组卷，单位工程划应符合DL/T5191的规定。 E）调试文件应按专业、阶段、系统组卷。 F）施工图、竣工图应按专业、卷册号组卷。

G）设计更改文件、原材料质量证明文件应根据现场管理情况，或按单位工程组卷或单独组卷。设计更改文件按专业组卷，原材料质量证明文件材料种类，型号组卷。 6.3.2.4 设备仪器类文件，应按专业、系统、台件组卷。 6.4 案卷及卷内文件排列

6.4.1 案卷排列应按分类表类目顺序依次排列，相同内容组成多卷的案卷号顺延。卷内文件应按文件形成规律，结合问题、时间（阶段）或重要程序排列。文件的排列应文字在前、图纸在后，译文在前、原文在后，正文在前、附件在后，批复在前、请示在后。 6.4.2 电力生产类案卷及卷内文件排列如下：

A）生产技术文件，应按问题结合时间或重要程序顺序排列。 B）生产运行文件，按时间顺序排列。

C）技术改造、设备检修等项目文件，异彩按综合管理文件、施工记录，原材料质量证明，竣工文件的顺序排列。

6.4.3 科学技术研究类案卷及卷内文件，应按研究阶段及课题内容排列。 6.4.4 项目建设类案卷及卷内文件排列如下：

A）管理性文件按问题、时间（阶段）或理要程序排列。 B）设计文件按照设计单位提供的图纸目录顺序排列。

C）施工文件按综合管理、施工记录与相关检测、检验文件，施工质量验收文件排列。 D）监理文件应按管理文件、监理日志、监理记录、监理月报、监理会议文件、监理总结顺序排列。

E）原材料质量证明文件，应按质量跟踪记录、原材料进场报验单、出厂质量证明文件、复试委托单及复试报告顺序排列。

6.4.5 设备仪器类案卷及卷内文件，应按出厂质量证明文件、开箱验收、设备技术文件及随机图样、安装调试（测度）和运行记录顺序排列。 6.5 案卷编目

6.5.1 案卷编曲目应包括：文件页号、案卷封面、案卷脊背、卷内目录、备考表。其编制与填写要求应符合GB/T11822的规定。

6.5.2 卷内目录页数的填写，应根据装订方式分别填写。装订成卷的，页数应填写每份文件起始页编号，最后一个文件填写文件的起止页编号，按件装订的，应填写每份文件的页数。 6.5.3 案卷封面档号由“全宗号（风电场代号）”、“类目号（工程代号）”、“分类 号”、“案卷号”构成。企业自行管理档案的可不设代号，档号此项为空。 6.6 案卷装订

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6.6.1 案卷装订应美观牢固，宜采用不锈钢钉或三孔一线关符合GB/T11822的规定。 6.6.2 案卷装订可装订成卷，或以件为单位装订装盒。按件装订的应在每份文件首页上端空白处加盖档号章，按GB/T11822的规定填写档号章。

6.6.3 超出卷盒的科技文件应按A4纸规格折叠装盒，图纸可不装订。 7 照片与电子文件的整理 7.1 照片的整理

7.1.1 照片整理应保持照片之间的有机联系，区分不同的价值，以便保管和利用。 7.1.2 照片应按张整理、编目，填写文字说明。文字说明应按GB/T11821的规定填写。 7.1.3 照片档案宜采用年度－问题分类法，可按问题勤专题归入每类楼案一级类目的综合类。

7.1.4 对数码相机拍摄的照片归档时，应将数码照片储存到符合DA/T38保管要求的载体（光盘）上与纸质照片一起移交归档。 7.2 电子文件的整理

7.2.1 电子文件形成部门应按归档范围把符合归档要求的电子文件，按GB/T18894规定的格式将电子文件脱机存储（拷贝）至耐久性好的载体（光盘）上，向档案部门移交。 7.2.2 电子文件应按件整理。应按纸质档案分类或按电子文件类别代码集中组织存储载体。其整理应符合GB/T18894的规定。

7.2.3 电子文件归档时，应提供电子文件的技术环境，相关软件、版本、数据类型、格式等相关信息。 8 档案的移交 8.1 称交要求

8.1.1 风力发电建设、技术改造、设备检修、科研课题等项目档案移交时应编制归档说明，对归档内容和整理基本情况作简要说明。

8.1.2 照片档案、电子文件移交时应编制文字说明，备考表应填写与纸质档案相对应的互见号。

8.1.3 采取区域性集中管理档案的风电企业，移交单位应以风电场为单元编制全宗卷，全宗卷可单独管理。

8.1.4 纸质档案移交宜一式两套，一套为正本，一套为副本。电子文件移交应一式三套，一套封存，一套异地保管 ，一套提供利用。 8.2 移交程序

8.2.1 档案移交前应经各职能部门负责人和有关审核签字，审核合格后才能移交。 A）各职能部门形成的档案应经部门负责人审核签字。

B）技术改造 、设备检修项目形成的档案应经具有质量监督职能的部门审核签字。 C）科研项目及科技创新等科技成果形成的档案应经科技主管部门审核签字。 D）项目建设形成的档案应经监理单位审核并签署意见。

8.2.2 经职能部门负责人审核合格捂的生产技术、运行、科研成果等档案，应由移交人填写《科技文件交接登记表》，与档案部门办理交接手续。《科技文件交接登记表》的格式见附录B。

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8.2.3 经具有质量监督职能的部门审核合格捂的技术改造、设备检修项目档案，应由移交部门或单位编制并填写《风电项目档案交接签证》和案卷移交目录，与档案部门办理交接手续。《风电项目档案交接签证》和案卷移交目录的格式见附录B。

8.2.4 项目建设档案应经编制单位自检，监理单位审核，建设单位验收合格后，由移交单位编制并填写《风电项目档案交接签证》和案卷移交目录，与档案部门办理交接手续。《风电项目档案交接签证》和案卷移交目录的格式见附录B。 8.3 移交签证

8.3.1 档案部门对各职能部门移交的生产档案、科研档案以及各参建单位移交的项目档案，应按档案管理要求对档案的齐全、完整、系统情况进行核对与验收，合格后才能办理交接手续。

8.3.2 档案移交时，交接责任各方应填写《科技文件交接登记表》或〈风电项目档案交接签证〉，并签字盖章。

8.3.2.1 各职能部门移六的档案，应填写两份〈科技文件交接登记表〉，档案部门与职能部门各留存一份归档。

8.3.2.2承建单位移交的项目建设或重大技改、检修项目档案，应填写三份〈风电项目档案交接签证〈，建设、施工、监理三方应各留存一份归档。

附录A （规范性附录）

风力发电企业科技文件归档范围与档案分类及保管期限划分表

表A.1～表A.4给出了风力发电企业电力生产文件、科学技术研究文件、项目建设文件和设备仪器文件的归档范围与档案分类及保管期限划分。 分类号 6 60 600 类目名称 电力生产 综合 总的部分 归档范围 （主要归档文件） 电力业务许可证（电力生产） 生产准备机构成立文件 601 生产准备 生产准备大纲、计划及报批文件 生产人员培训计划、教材 全厂沉降、水文、气象、环602 观测与监测 保观测（监测）记录与报告等 61 610 精彩文档

保管期限 永久 10年 30年 10年 30年 文件来源/归档单位 生产部门 电监会、生产部门 生产准备部门 备注 电监会令（第9号） 相关单位、生产部门 具有发电 生产运行 综合 管理职能的部门