有价证券、重要空白凭证管理规定

为加强有价证券、重要空白凭证的管理，防范经营风险，特制定本规定。 第一条 有价证券的管理 （一）有价证券范围 1. 股票；

2. 国债、企业债券；

3. 其他应列入有价证券的有价单证。 （二）有价证券管理

1. 有价证券要按账证分管的原则，相互制约，相互核对；

2. 有价证券按种类、票面金额、年限分户记账，每月核对一次库存，做到

账实相符；

3. 作废的有价证券必须剪角，专库保管，保存一定期限后，按规定移交或

销毁。

第二条 重要空白凭证的管理 （一）重要空白凭证范围

1. 现金支票、转账支票、电汇凭证； 2. 收据、发票； 3. 理财卡；

4. 《资金贷款合同》（套印）； 5. 《资金贷款确认书》（套印）； 6. 《资金贷款受益权证明函》；

7. 其他应列入重要空白凭证管理的凭证。 （二）重要空白凭证管理原则 1. 账证分管的原则；

2. 单独登记账簿或纳入表外科目核算； 3. 调运、收取、领用按照相关手续办理； 4. 定期或不定期进行盘点，核对账实是否相符。 （三）柜台重要空白凭证印制管理

柜台重要空白凭证印制，由柜台提出印制需求，经批准后，行政部门负责联系印刷。印刷原则：

1. 签订印刷合同，明确双方权利、义务；

2. 理财卡、《资金贷款合同》与《资金贷款确认书》分别选择不同的印刷

单位进行制作，防范风险；

3. 印刷重要空白凭证编号要求连续不重复的编号原则：

3.1理财卡：八位数字，900XXXXX，前三位为900固定号码，后五位为自然数号码。

3.2除理财卡以外的其他需印刷的重要空白凭证：

《资金贷款确认书》名称汉语拼音第一个字母大写+年份+重空号+六位流水号，例如： 2005年印制的《资金贷款确认书》，编号QRS20052XXXXXX。

《资金贷款受益权证明函》名称汉语拼音第一个字母大写+年份+部门代码+四位流水号，例如： 2009年印制的《资金贷款受益权证明函》，编号SYQZMH0901XXXX。

《资金贷款合同》号码编制规则依据公司《合同编号管理规定》执行。 （四）重要空白凭证的日常管理 1. 日常管理

1.1建立重要空白凭证库存及领用登记簿，按凭证种类立户登记，并指定专人负责记账、管理。每日清点，登记发生及结余情况，与账面余额进行核对，确保账实相符。离岗时必须入库保管，不得随意放置。

1.2作废的重要空白凭证，不得随意撕毁，必须打孔、加盖“作废”戳记，按重要空白凭证种类分别妥善保存。作废的现金支票、转账支票及电汇凭证作为凭证附件即日走账；收款收据用后每年归档保管；作废的代保管存单，国库券凭证式存单，每年归档保管；部门及公司提出申请，经批准后销毁，未经有关部门及公司批准，不得擅自销毁。每个贷款计划发行结束后,进行移交。同时将作废、未用重要空白凭证移交财务部门，双方在移交清单上签字确认。