择；代理成本；敲竹杠问题；准租金；契约实施机制 二、单项选择题
1．以下因素中，不属于威廉姆森所说的契约的基本内容的是（ ）
A．技术 B．安全措施 C．使用条款 D．价格
2．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于经常进行的特质资产的交易，与之最匹配的治理结构是（ ）
A．市场治理 B．三方治理 C．双方治理 D．统一治理
3．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于偶然进行的混合资产的交易，与之最匹配的治理结构是（ ）
A．市场治理 B．三方治理
C．双方治理 D．统一治理
4．在委托代理理论中，交易双方在交易协定签订后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为（ ）
A．逆向选择 B．机会主义
C．敲竹杠 D．道德风险
5．根据詹森和梅克林的观点，代理成本是由三个部分构成的。以下因素中不属于詹森和梅克林所谓代理成本的是（ ）
A．委托人对代理人的监督支出 B．代理人交给委托人的保证金 C．委托人给代理人的激励酬金 D．委托人的剩余损失
6．在不完全契约条件下，当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值的现象被称为（ ）
A．逆向选择 B．机会主义
C．敲竹杠 D．道德风险 7．契约实施机制的演进过程是（ ）
A．国家（法庭）作为第三方的契约实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→
契约的私人自我实施机制
B．私人作为第三方的契约实施机制→国家（法庭）作为第三方的契约实施机制→
契约的私人自我实施机制
C．私人作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制→国家（法庭）作为第三方的契约实施机制
D．契约的私人自我实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→国家（法庭）作为第三方的契约实施机制 三、判断说明题
1．契约和制度是一回事。
2．任何契约都包括以下两大内容，即收入条款和使用条款。
3．对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结为关键变量的不可证实性，新产权学派则将其归结为有限理性。 四、简答题
1．为什么说只有在人的有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素共存的情况下才需要重视和研究契约？
2．分成制是一种低效的契约形式吗?
3．张五常是如何分析固定合约、分成合约等不同土地契约形式共存的原因的? 4．什么是合约选择定理？在张五常看来，合约选择的方向有哪几方面？ 5．威廉姆森是如何依据交易的维度对交易进行分类的？
6．在威廉姆森看来，交易应该如何与契约和治理结构匹配才能保证交易费用最小化？ 7．在委托代理关系中产生委托代理问题的主要原因是什么？委托代理问题有几种基本类型？
8．什么是完全契约？完全契约的条件和假设前提各是什么？
9．什么是不完全契约？不完全契约的主要原因有哪些？ 10．新制度经济学不完全契约理论有哪几个分支？它们在不完全契约的主要原因问题上有何不同的看法？
11．契约的实施机制是怎样演进的？ 12．在交易费用经济学家看来，“敲竹杠”问题的治理主要依靠什么？
? 五、案例分析
1．EDF是法国最大的国营电力公司，它拥有多家坐落在河边的发电厂，这些发电厂以
煤为燃料。这些发电厂多数使用法国的煤炭，这些煤用火车运送。但是它们也会使用国外进口的煤。每个发电厂对煤炭的需求都很稳定。进口煤用驳船运送到发电厂。在法国，有三条河可以使用这种驳船：卢瓦尔河、塞纳河以及罗纳河。这些河流在深度和泄洪闸的规模上都非常不同。在这三条河上有两种驳船可以运输煤：一般的驳船可以被用来运输各种货物并且它们在这三条河上都可以使用，而专用驳船只能用来运输煤炭并且只能用于某一条特定的河。这些专用驳船是根据每条河流的环境而设计改造的。而且，这些专用的驳船需要使用法国电力公司建造的专用卸货设施。这些专用驳船比一般的驳船更有效率，因为它们可以最大限度地利用河流的深度和泄洪闸的规模。独立的供应商将煤进口到法国。每条河上只有一个供应商。尽管EDF是国有企业，但是它要考虑效益因素。
问题：（1）你认为这些煤炭可能使用一般的驳船还是使用专用驳船运输？（2）首先假设使用一般的驳船运煤：你认为谁拥有这些驳船重要吗？假设这些供应商自己拥有驳船，你认为EDF会与上述供应商签订长期合同还是短期合同？（3）现在假设使用专用驳船运煤，你认为谁拥有这些驳船重要吗？假设这些供应商自己拥有驳船，你认为EDF会与上述供应商签订长期合同还是短期合同？
2．甲在某海滩上有一个冰淇淋店，他已经经营这个店好几年了。海滩上的冰淇淋销售有很强的季节性：几乎所有的销售额都集中在5月到9月这段时间内。由于这个原因，甲从来没在这个季节度过假。但是，现在他想在7月份的时候去探望他外地的儿子和儿媳。所以，他想在7月份的时候雇一个人来照看他的店。乙是某大学的学生，他正在寻找一份暑期工作。甲正在考虑应该和乙签订什么样的合同。甲很清楚冰淇淋的销售额将很大程度上取决于乙对待顾客的方式（在委托代理理论中，我们说冰淇淋的销售额取决于乙努力的程度）。当然，天气也非常重要。7月份该海滩非常美，阳光充足，但它也有可能几个星期都阴雨连绵，非常寒冷。
问题：（1）甲应该和乙签订一个强制合同吗？（2）甲应该和乙签订一个工资合同吗？如果他这样做了，乙也接受了，乙的努力水平会是什么样？（3）甲还能提供其它类型的合同吗？（4）如果甲和乙都是风险中立者，对于甲来说什么样的合同最好？（5）现在假设甲是风险中立者，乙是风险厌恶者。图5-6给出了这个情况下提供的激励和承担风险成本之间的平衡。其中，图中直线I代表什么？曲线U代表什么?（6）图5-6指出了对于甲的最优方案，指出在图5-6中从最佳方案中乙能拿到多少钱？
3．假定所有人口分两组，组Ⅰ(低能力)和组Ⅱ(高能力)，他们在总人口中的比例分别为q和1-q。组I的生产能力为1，组Ⅱ为2。他们都要花一定成本才能完成相应的教育。假定组I的人完成 y水平的教育花的成本是y，组Ⅱ的人完成y水平的教育花的成本是y/2 。
w(y) C1(y)?y2
C2(y)?y2 假定雇主认为雇员的教育水平y 的产出能力就是1；如果y>y* ，雇员的生产能力就是2。如果存在对应的主观概率(雇主信念)，那么雇主的工资表就如左图。 问题：（1）当y满足什么条件时，该模型存在分离均衡——不同能力的雇员选择不同的教育水平。这时候，教育水平成为雇主区别雇员能力的信号。（2）当y<1时，会出现什么情况？（3）当y*>2时，会出现什么情况？ ** * w(y) 1 0 1 y* 2 y 4．在通用汽车公司兼并费舍车身公司的经典案例中，如果通用汽车公司未与费舍车身公 司签订10年的购买其金属车身的合同，费舍车身公司进行专用性的压铸设备投资后，其准租就可能被通用汽车公司占用和剥夺。 问题：（1）什么叫准租？通用汽车公司可怎样剥夺费舍车身公司的准租？（2）当费舍车身公司与通用汽车公司签订了10年购买其车身的合同后，尽管合同对费舍车身公司卖给通用汽车公司的车身价格作了有关成本加成的规定，费舍车身公司是否有办法剥夺通用汽车公司的准租？有何办法？ 第六章 企业理论 一、名词解释 团队生产；中心签约人；选择性干预；高能激励；低能激励；业主制企业；合伙制企业；非营利企业；国有企业；剩余索取权；剩余控制权；人力资本；年薪制；股票期权 二、单项选择题 1．科斯认为，建立企业是有利可图的主要原因是利用价格机制是有成本的，这种成本至少包含三个方面的成本，但除外的是（ ） A．企业内部的管理成本 B．发现相关价格的成本 C．谈判和签约成本 D．利用价格机制的其他不利成本 2．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（ ） A．市场契约是完全的，而企业契约往往是不完全的。 B．市场契约是一种短期契约，而企业契约是一种长期契约。 C．市场契约是平等主体间签约，而企业契约是企业家权威与其他要素签约。 D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。 3．将企业的出现视为一种契约形式代替另一种契约形式的是（ ） A．科斯 B．威廉姆森 C．张五常 D．阿尔钦和德姆塞茨 4．将企业的性质视为一种契约结构的是（ ） A．科斯 B．威廉姆森 C．张五常 D．阿尔钦和德姆塞茨 5．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（ ） A．演奏莫扎特音乐的小提琴四重奏 B．“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”中的三个和尚 C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂 D．共同设计一辆新车的20个工程师 6．以下企业形式中，不存在由所有权和控制权相分离引起的代理问题的是（ ） A．合伙制企业 B．不公开招股公司 C．国有企业 D．公开招股公司 7．人力资本所有者是否能够拥有企业所有权要受到一些客观因素的影响，下面不属于这一因素的是（ ） A．技术 B．非人力资本和人力资本所有者之间的谈判力对比 C．制度 D．非人力资本和人力资本所有者之间谈判的交易费用 三、判断说明题 1．在计时工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。相比之下，计件工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和指导。 2．完备的企业契约可以规定所有企业成员都是剩余索取者，但不可能规定所有企业成员都是固定收入的索取者。 3．有控制权而无收益权的人会不计资源损耗的代价去追求收益；有收益权而无控制权的人会不思改进控制方法或滥用控制权。 四、简答题 1．科斯的企业性质观和企业边界观是怎样的？ 2．阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观是怎样的？ 3．张五常的企业性质观是怎样的？ 4．如何认识企业的性质是生产性与契约性的统一？ 5．简述威廉姆森的市场治理与企业治理的权衡模型？ 6．什么是威廉姆森的组织形式的分立结构分析？ 7．如何理解新古典企业理论忽视了企业的产权结构？其后果是怎样的？ 8．简述阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论？ 9．简述不公开招股公司存在的主要问题及其治理机制？ 10．简述国有企业产权结构的特征？ 11．剩余索取权与剩余控制权搭配的价值及理论依据是什么？ 12．企业最优所有权结构选择的基本原则有哪些？ 12．非人力资本所有者拥有企业所有权的理论依据是什么？ 13．人力资本所有者分享企业所有权的理论依据有哪些？ ? 五、案例分析 1．我国有句古话：“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”，按照新古 典生产函数理论，和尚（即投入的要素）越多，挑的可供饮用的水（即产量）应该越多。为什么会出现投入的要素越多，产量越少的情况呢？ 问题：（1）用新古典生产函数理论，能不能解释上述现象？（2）在新制度经济学看来，导致这一现象的主要原因是什么？（3）需要通过什么样的制度安排才能使三个和尚有水喝？ 2．让我们看看一个雇用了18个人制造“祖父表”的工厂。5个雇员专门锯木头零件，这些零件组合起来可形成表壳。两个人安装木头零件，将这些零件安装成表壳。另外有两个人给表壳喷漆，四个人给表面喷漆。四个人将表壳、表面连同指针安装成为完整的钟表。这个公司有两个销售人员、一个总经理。总经理同时也是这个公司的所有者。为什么前面提到的17个人作为雇员为别人工作？个人为什么不从事自我经营？答案是：交易成本。考虑下列两种情境：情境一是17个工作在同一个地点从事自我经营的人生产“祖父表”。情境二是