《新制度经济学教程》思考与练习
第一章 导论
一、名词解释
新制度经济学；新古典经济学；经济人；机会主义行为；完全理性；不完全理性；旧制度经济学 二、单项选择题
1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（ ） A．《社会成本问题》 B．《企业的性质》
C．《社会成本问题的注释》 D．《联邦通讯委员会》
2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（ ）
A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试 B．西方国家的两次企业合并浪潮
C．全球化
D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求 3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（ ）
A．新制度经济学 B．新古典经济学
C．旧制度经济学 D．马克思的制度分析
4．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（ ）
A．理性选择 B．相互作用的均衡结构 C．主体面临的环境约束 D．稳定性偏好
5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是（ ）
A．理性选择 B．均衡观
C．非均衡观 D．进化观
6．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（ ）
A．利他主义行为假设 B．机会主义行为假设 C．弱理性假设 D．讲诚信假设
7．“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。”这句话是谁说的（ ）
A．科斯 B．诺思
C．拉坦 D．配杰威奇 三、判断说明题
1．斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。
2．新制度经济学是对旧制度经济学的“修正”。
3．虽然新制度经济学在许多方面不同于新古典经济学，但它并没有抛弃新古典经济学的“硬核”。 四、简答题
1．新制度经济学是怎样产生和发展的？其时代背景和理论背景是怎样的？
2．新制度经济学的研究对象是什么?
3．新制度经济学与新古典经济学的研究方法有什么相同点与不同点？ 4．新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法是什么？
5．新制度经济学对新古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展？ 6．威廉姆森和努德海文的人性内核模型有何不同？ 7．新制度经济学与新古典经济学是什么关系？ 8．新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？
9．马克思的制度分析对新制度经济学的形成和发展产生了哪些影响？
? 五、案例分析
? 1．最近在哈尔滨市一些中小学里出现了一个怪现象：很多女老师高高兴兴地拉着自己
的丈夫去办离婚，有的一家三口在办完离婚后还要吃顿大餐庆祝一番。原来一些中小学校规定已婚女教师不能享受报销取暖费的待遇，所以已婚女教师才想出了如此对策。据了解，由于教育系统前几年有福利购房待遇，在购房制度上男女教师享受同等待遇，所以很多女教师也住进了新房，而且产权人是自己，这样就出现了一个新问题，就是报销取暖费由谁的单位承担。由于惯例，取暖费一直是由夫妻双方中的男方单位负责，其余的女教师都不给报销取暖费。但是记者了解到，有些女教师的丈夫由于失业下岗等原因造成家庭负担过重，只能靠女方的收入维持生活，为了符合规定，一些家庭想出了这个办法。一时间，女教师们见面的问候语常常是“离了吗？”
? 问题：（1）请对哈尔滨市一些中小学里的“已婚女教师不能享受报销取暖费的待遇”的
制度加以评价；（2）女教师高高兴兴拉着丈夫去离婚还说明了什么？（提示：从新制度经济
学的人性假设方面考虑）
2．传统观点认为，南北战争前美国南方的种植园经济是垂死的、没有效率的。但是，福格尔没有盲从这一传统结论，而是用自己的方法进行了研究。福格尔的研究表明，撇开农奴制的不道德因素，农奴制对于发展战前南方经济是一种非常有效的制度安排。其主要表现在：①战前南方的种植园经济是种植园主的理性选择。战前，南方之所以制造业远远没有种植业发达，是因为对于种植园主来说，购买农奴的投资所带来的收益率远远高于投资于制造业的收益率。②与北方相比，南方种植园的规模经济、有效的管理和劳动力与资本的大量投入，使得南方种植业的生产效益高出北方35％。③黑人农奴并非懒惰、愚蠢和生产效率低下，相反，黑奴是非常勤奋的，且比从事种植业的白人更具生产能力。④从事南方城市工业劳动的黑奴，在勤奋和生产效率上，完全可以和那些自由民相媲美，城市地区对黑奴需求增长超过农村的事实表明，农奴制与工业化是可以和谐并存的。⑤与工业领域中的自由民工人相比，黑奴的物质生活条件较为有利；在黑奴的一生中，他所生产的90％归自己所有，这与传统经济史认为的剥削和压榨相比，要低得多。⑥战前的南方经济并未衰退，相反，增长迅速。在1840年到1860年间，南方的人均收入增速远远高于北方。1860年的南方经济发展，已经达到相当高的水平，第二次世界大战之前的意大利尚未达到1860年南方经济的人均收入水平。因此，福格尔得出结论：如果没有南北战争，如果任凭经济自己发展，南方种植园经济连同黑人农奴制不会自动走向崩溃，种植园经济和农奴经济具有较高的经济效率保证了该种制度的继续发展。
问题：福格尔对美国农奴制问题的研究使用的是新制度经济学的什么特有研究方法？
第二章 交易费用理论
一、名词解释
交易；交易费用；市场型交易费用；管理型交易费用；政治型交易费用；制度交易费
用；资产专业性；不确定性；交易频率；人格化交易；非人格化交易；总量交易费用 二、单项选择题
1．康芒斯将交易分为三类，以下不属于其分类的是（ ）
A．管理的交易 B．限额的交易
C．馈赠的交易 D．买卖的交易
2．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。??简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”这句话是哪位新制度经济学家说的（ ）
A．诺思 B．张五常
C．阿罗 D．威廉姆森
3．一国（或地区）总交易费用等于（ ）
A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用
B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用
C．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用
D．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用 4．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（ ） A．交易的不确定性 B．资产专用性
C．交易的人格化特征 D．交易的频率
5．在威廉姆森看来，以下三个因素对交易费用有决定性作用，缺一不可，但除外的是（ ）
A．人的有限理性 B．资产专用性
C．交易的不确定性 D．机会主义行为
6．根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种，以下不属于这三种交易形式之一的是（ ）
A．人格化交易 B．由第三方实施的人格化交易
C．非人格化交易 D．由第三方实施的非人格化交易 7．在交易中，一方被另一欺骗而造成的损失，属于下列哪一种含义的交易费用（ ） A．内生交易费用 B．管理型交易费用
C．外生交易费用 D．政治型交易费用 三、判断说明题
1．随着市场范围的扩大，分工和专业化程度也一定会不断提高。 2．高额的交易费用会阻碍交易的发生，所以总有害的。 3．技术进步既会降低交易费用，也会提高交易费用。 四、简答题
1．康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？ 2．如何理解交易费用的内涵？ 3．如何理解交易费用的外延？
4．威廉姆森是如何分析交易费用的决定因素的？ 5．诺思是从哪几方面论述交易费用的决定因素的？ 6．交易费用有哪些性质？ 7．交易费用测量有何困难？
7．沃利斯和诺思是如何测量总量交易费用的？如何评价？ 8．如何理解总量交易费用与每笔交易的交易费用的关系？
9．在城市给房子装门、加锁防小偷是不是交易费用？在荒岛上给房子装门、加锁防猴
子是不是交易费用？ ? 五、案例分析
1．我国的古币收藏鉴赏领域的资深专家陈林林讲述过这样一段收藏经历：“有一天接到一个来自郑州的电话，说发现一个金枕头你们收不收”；“以我多年的经验就判断它一定是个金锭，因为它长的和金锭比较相似，所以人们就叫它金枕头，我就马上问他，我说这个金枕头有没有刻字，他说有。更证明了我的判断。”陈林林隐瞒住自己的这一判断，只告诉对方将东西送过来再说。这是一枚明朝的金锭，上面刻着“永乐十七年四月西洋等处买到九成色金壹锭五十两重”。这些文字让陈林林感觉到这是一枚很有历史意义的国宝级金锭。“就问他，你这个枕头什么价？对方说现在黄金要是卖到银行里面能卖到70块钱一克，这是个古代枕头你咋着也得给我加一点。”一听到对方要将这枚国宝级文物以与普通黄金类似的价格按斤两出售，陈林林内心的兴奋一时无法自制。“当时听了以后就想赶快要出去冷静一下，我说你先坐，我给你倒一杯水，然后出去冷静一下，要不然的话，如果让别人看出来你内心一种变化的话，可能会瞎这一件事情。”“然后说你这枕头是不是贵了，但你这要真卖给别人还没有多少人能掏的起这个价钱。”在讨价还价的同时，陈林林抓紧时间让人准备现金，以17万的价格买下了这枚金锭。
问题：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用究竟是什么？（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有哪些？
2．150年前的美国，在以现金交易为主的商业活动中，稍具规模的店铺都雇有店员，他们每日每时都在与现金扫交道。而且每一个店铺都经常会遇到这样的情况：钱箱中的零用钱不够用了，雇员先从自己的口袋中掏出钱垫上，然后再从钱箱中找回。当一个雇员从钱箱中往回拿钱的时候，谁也无法否认，他的确面对着一个极大的诱惑：有那么多的钱，而且又没有记录，为什么不多往回拿一点呢？于是，有不少意志薄弱者经不住诱惑而下狠手，为此，各地的店主们伤透了脑筋。后来，在美国南北战争结束后不久，俄亥俄州一位杂货店老板的儿子詹姆斯在自己开咖啡店时也遇到了上述问题。是轮船上记录螺旋桨转动的一个机器给了他以启发，他设计了一架能够把每一笔交易的结果都显示出来的机器，伙计和顾客都能够看到显示的结果。这样一来，店员原有的小偷小摸的冲动就给打消了不少。后来，新专利的拥有者，又对收银机做了关键性的改进，在收银机上设计了一个附有自动锁的放现金的抽屉，还有一个铃。伙计把每样东西的价格和数量打进去，机器自动相加得出总数，再把顾客递上的现金打入，机器自动计算找零，整个过程都显示出来。双方无异，一按键，随着一声铃叫，现金抽屉就自动弹了出来。假如你没有按照规矩做，那么现金抽屉是打不开的。机器把每一笔交易的全过程都记录在纸带上。收银机把整个交易都透明化和可控化了。从此以后，小偷小摸就消失了。
问题：（1）商业店铺中店员从钱箱偷钱的行为属于什么性质的费用？（2）收银机的发明有什么意义？
第三章 科斯定理
一、名词解释
外部性；正外部性；负外部性；代际外部性；公共外部性；双向外部性；不可分的外部性；寻租；设租；科斯第一定理；科斯第二定理；科斯第三定理 二、单项选择题
1．科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的（ ） A．《社会成本问题》 B．《企业的性质》
C．《社会成本问题的注释》 D．《联邦通讯委员会》
2．经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是（ ）。
A．代内外部性 B．代际外部性
C．私人外部性 D．公共外部性
3．在研究垄断的社会成本问题中于20世纪60年代提出寻租理论的是（ ）
A．哈伯格 B．莱本斯坦 C．塔洛克 D．巴格瓦蒂 4．“在交易费用大于零的世界，产权的不同界定将对资源配置的效率产生影响。”这是 （ ）
A．科斯第一定理 B．科斯第二定理
C．波斯纳定理 D．科斯第三定理 5．“如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人”，这是（ ）
A．科斯第一定理 B．科斯第二定理
C．波斯纳定理 D．科斯第三定理 6．“在交易费用大于零的世界，制度安排本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较。”这是（ ）
A．科斯第一定理 B．科斯第二定理
C．波斯纳定理 D．科斯第三定理
7．科斯认为，外部性问题的解决有几种可选的安排（ ）
A．一种 B．二种 C．三种 D．四种
三、判断说明题
1．政府在解决外部性问题上的唯一作用就是界定产权，因为，有了产权的初始界定，当事人可通过产权交易解决外部性问题。
2．在交易费用为零的世界，产权的不同界定在任何情况下都不会对资源配置产生影响。 3．在交易费用为零时，即使存在垄断，帕雷托最优也是可以实现的。 四、简答题
1．用图说明正外部性为什么会导致资源配置不足？ 2．用图说明负外部性为什么会导致资源配置过多？
3．解决外部性的传统思路是什么？如何评价解决外部性的传统思路？ 4．用图说明垄断的社会成本有哪些？
5．试用表或图说明科斯第一定理。
6．为什么说科斯第二定理比第一定理更重要？
7．如何理解在交易费用大于零时产权的初始界定会对资源配置效率产生影响？ 8．萨缪尔森是怎样批评科斯定理的？如何看待萨缪尔森的批评？ 9．产权界定是怎样影响财富分配和资源配置效率的？
10．科斯第二、三定理有哪些意义？
? 五、案例分析
1．案例发生在中国中部的一个普通乡村。A村村民需经常到镇上从事经济活动。从A村出发到镇上先经过一条村级公路，到达村口后与一条省级公路相连，沿该公路可直接达到镇上，总里程约3公里。与之想对应，还有一条小路，是A村村民从本村和B村的田地中走出的一条直达镇上的小路（仅能步行）。该小路仅1.5公里，在步行条件下走小路和走公路相比可节约一半时间。由于此原因，在一定条件下需步行时，村民有足够多的激励走小路，
所以此小路就有了长达30年的历史。按道理，B村村民应该会因为自己的田地受到踩踏而反对小路的存在。然而，实际是，B村村民最多也就是把踩坏的庄稼重新栽种，修整某段小路，但由于A村村民的再次连续经过而使该努力实际没有任何收获。奇怪的是，B村村民很少因为此与A村村民发生矛盾，唯一能阻挡A村村民的只有雨雪天气造成的泥沙。因为此时走小路不仅费时，而且会增加洗衣服的成本，公路就成了理性的选择。显然被踩踏的田地，其本身是具有经济价值的，此部分土地的被破坏造成了一定的经济损失，所以从这个意义上说，此案例中存在着明显的资源配臵效率损失。
问题：（1）在本案例中，B村村民是否可能与A村村民谈判解决外部性问题？（2）在什么条件下或者说在哪些因素发生变化时，有可能促成对上述外部性问题的谈判解？或者其他解决办法？
2．两年前，妻子下岗赋闲，在家闷得慌，从友人家抱回一只小狗作伴，喜其蹦蹦跳跳之态，取名“跳跳”。跳跳是一只很平民化的叭儿狗，虽非名门之后，但在妻子的悉心调教下，居然也有了几分狗德。比如，按时如厕，不吃嗟来之食，语不高声，更不狗仗人势地狂吠，等等。一天，居委会主任送来一纸通令，限期为狗上户口，否则格杀勿论。妻子一算帐，跳跳的“户口费”比她一个月的下岗生活费还高出一截，自然舍不得这笔钱。然而接下来，从电视新闻上看到打狗队勇猛捕杀无证狗的镜头，又实在惨不忍睹，妻子一咬牙，为跳跳交了“狗头费”，买得了“生存权”。此后倒也相安无事。
问题：（1）政府收狗头费的理由何在？（2）解决狗扰民这一事情能否通过居民之间谈判解决？（3）通过政府解决有何代价？（4）收狗头费是不是解决狗扰民的好办法？
第四章 产权理论
一、名词解释
产权；财产；动产；产权制度；所有权；私有产权；共有产权；集体产权；国有产权；绝对产权；相对产权；产权清晰；产权主体清晰；产权客体清晰；利益集团；中性制度；非中性制度；公共领域；公地悲剧；产权残缺；资源枯竭型公地悲剧；环境破坏型公地悲剧 二、单项选择题
1．私有产权的决定性特征是（ ）
A．排他性 B．可分割性 C．可让渡性 D．清晰性
2．以下定义中，哪一个是对产权的本质特征的最科学揭示（ ）
A．产权不仅是指人们对有形物的所有权，同时还包括人们有权决定行使市场投票方式的权利、行使特许权、履行契约的权利以及专利和著作权。
B．产权是法律或国家（政府）强制性规定的人对物的权利，是一种形成人们对资产的权威的制度方式。
C．产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
D．产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进
行交易的合理预期。
3．产权界定的“公共领域”说明了产权界定的（ ）
A．清晰性 B．相对性
C．绝对性 D．排他性
4．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性权利的技术改进时，会使（ ）
A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。 B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。
C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。
D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。
5．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，会使（ ）
A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。
B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。
C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。 D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。 6．以下不属于无国家社会的产权保护机制的是（ ）
A．武力或武力威胁 B．价值体系和意识形态
C．习俗和习惯法 D．宪法、成文法、普通法和行政法规 7．在新制度经济学家看来，以下产权安排中外部性问题最大的是（ ）
A．私有产权 B．共有产权 C．集体产权 D．国有产权
三、判断说明题
1．私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。
2．共有产权在任何意义上都不具有排他性。
3．产权（或所有权）残缺就是产权的可让渡性被完全限制。 四、简答题
1．如何理解产权的含义？产权与产权制度是什么关系？ 2．作为财产必须同时具备哪些条件？
3．如何认识人权即产权的观点？
4．产权的权利构成包含哪些基本因素？
5．依据归属主体的不同可以把产权分为哪几种类型？ 6．私有产权和共有产权各有哪些属性？ 7．如何认识产权的激励与约束功能？
8．产权是怎样产权起源的？包含利益集团的产权起源理论又是如何看待产权起源的？ 9．为什么产权界定只能相对清晰？什么是产权界定的“公共领域”？ 10．诺思关于国家与产权保护关系的主要观点有哪些？ 11．产权安排多样性的原因是什么？
12．如何认识产权安排效率比较的标准及影响产权安排效率的因素？ 13．为什么私有产权是最有效的？共有产权的低效表现在哪些方面？ 14．公地悲剧的根本原因是什么？解决公地悲剧的既有思路有哪些？ 15．资源枯竭型公地悲剧加剧的原因有哪些？有何对策？ 16．如何认识公共物品的私人提供问题？
五、案例分析
1．据IUCN（1998）的资料，全球野外老虎的数目不超过5000-7500只（其中中国90－110只），属濒危动物；2003年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家禽总数83亿只；2003－2004年初从南韩开始报告的禽流感，导致全球共扑杀1亿只！
问题：（1）全球家禽越来越多的产权根源是什么？（2）全球野外老虎的数目越来越少揭示了一个什么重要的制度现象？导致这种现象的根源是什么？
2．张维迎在其《产权、政府与信誉》一书中写道：如果我们将月亮的所有权归给农村的一个老太太，这个产权是明晰的，但没有效率，美国人随便就飞到月亮上去了，这个老太太管得了吗？
问题：（1）产权的获得依赖于哪些条件？（2）农村老太太能否真正拥有月亮的产权？ 3.毛泽东的老师杨昌济早年游学欧洲，曾为一个真实的故事所感动——德皇威廉一世在修建完皇宫无忧宫后，发现在无忧宫的西北角有一个水磨坊的风车挡住了无忧宫西望的视线。德皇让侍从去与磨坊主交涉，付他一笔钱，让他拆掉磨坊。磨坊主不肯，他说，这是祖业，不能拆。德皇一怒之下，让人把磨坊拆了。磨坊主并不恼怒，他想，皇帝也是人，也得遵守法律。他便把德皇告上了法庭，法庭作出了判决，德皇必须完整地重建磨坊。磨坊于是重建起来。多年之后，磨坊主去世了，他的儿子由于经营不善，濒于破产。无奈之下，他决定把磨坊卖给德皇的儿子威廉二世。他于是给威廉二世写了一封信，把磨坊的情况与他们父辈的恩恩怨怨详细地讲了一遍。威廉二世收到信后，给磨坊主的儿子回了一封信，他说：“亲爱的邻居，磨坊无论如何也不能卖掉，它不仅是你的祖业，而且象征着德国法律的公正。现送上5000马克作为维修费，望能使磨坊得到保护。”于是这座磨坊保留至今。 问题：（1）本案例主要涉及的是产权中的什么问题？（2）通过上述案例可以得到什么启示。
4．考虑一种公地，如公共渔场，私人使用渔船、捕鱼设备和劳动力在此渔场捕鱼。假设捕鱼量惟一取决于所使用的劳动力L的数量，劳动力的机会成本由竞争市场的工资率W0决定。在下图中，VMPL线为捕鱼劳动力的边际产品价值曲线，它等于P?MPL，其中的P为鱼的价格，VAPL线为捕鱼劳动力的平均产品价值曲线。显然，在此渔场为私人拥有的情
W VAP VMP
况下，渔场中投入的劳动力将为L1，这一数量的劳动力投入不会引起公地悲剧。但在渔场是“公地”情况下，投入的捕鱼人数将是
VAPLL2，这一过多的劳动力投入将引发公地悲
VMPLW0 E剧。
FW0问题：（1）鱼价的上升将对此鱼场的公地悲剧产生怎样的影响？（2）竞争市场劳动力工资水平的上升将对此渔场的公地悲剧产生怎样的影响？（3）捕鱼设备的进
0L1L2L步将对此渔场的公地悲剧产生怎样的影响？
5．“一间厨房七盏灯”：（上海）北京路上有幢房子，七户人家合用一个六平方米的灶间。每当夜幕降临家家烧饭的时辰，七盏灯齐放光明，把个斗室照得通明。各家“画地为牢”围绕煤气灶炒爆炸煮烧。殊不知，多少度电在“空耗”中白白浪费了。类似这样的情况在公共走道、公用卫生间等地方也有。
问题：（1）案例中，七户人家在合用的六平方米的灶间各自安装电灯的做法是为了什么？（2）案例揭示了一个什么产权问题？
第五章 契约理论
一、名词解释
古典契约；新古典契约；关系性契约；完全契约；不完全契约；隐性契约；履行定理；选择定理；市场治理；三方治理；双方治理；统一治理；委托代理关系；道德风险；逆向选
择；代理成本；敲竹杠问题；准租金；契约实施机制 二、单项选择题
1．以下因素中，不属于威廉姆森所说的契约的基本内容的是（ ）
A．技术 B．安全措施 C．使用条款 D．价格
2．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于经常进行的特质资产的交易，与之最匹配的治理结构是（ ）
A．市场治理 B．三方治理 C．双方治理 D．统一治理
3．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于偶然进行的混合资产的交易，与之最匹配的治理结构是（ ）
A．市场治理 B．三方治理
C．双方治理 D．统一治理
4．在委托代理理论中，交易双方在交易协定签订后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为（ ）
A．逆向选择 B．机会主义
C．敲竹杠 D．道德风险
5．根据詹森和梅克林的观点，代理成本是由三个部分构成的。以下因素中不属于詹森和梅克林所谓代理成本的是（ ）
A．委托人对代理人的监督支出 B．代理人交给委托人的保证金 C．委托人给代理人的激励酬金 D．委托人的剩余损失
6．在不完全契约条件下，当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值的现象被称为（ ）
A．逆向选择 B．机会主义
C．敲竹杠 D．道德风险 7．契约实施机制的演进过程是（ ）
A．国家（法庭）作为第三方的契约实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→
契约的私人自我实施机制
B．私人作为第三方的契约实施机制→国家（法庭）作为第三方的契约实施机制→
契约的私人自我实施机制
C．私人作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制→国家（法庭）作为第三方的契约实施机制
D．契约的私人自我实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→国家（法庭）作为第三方的契约实施机制 三、判断说明题
1．契约和制度是一回事。
2．任何契约都包括以下两大内容，即收入条款和使用条款。
3．对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结为关键变量的不可证实性，新产权学派则将其归结为有限理性。 四、简答题
1．为什么说只有在人的有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素共存的情况下才需要重视和研究契约？
2．分成制是一种低效的契约形式吗?
3．张五常是如何分析固定合约、分成合约等不同土地契约形式共存的原因的? 4．什么是合约选择定理？在张五常看来，合约选择的方向有哪几方面？ 5．威廉姆森是如何依据交易的维度对交易进行分类的？
6．在威廉姆森看来，交易应该如何与契约和治理结构匹配才能保证交易费用最小化？ 7．在委托代理关系中产生委托代理问题的主要原因是什么？委托代理问题有几种基本类型？
8．什么是完全契约？完全契约的条件和假设前提各是什么？
9．什么是不完全契约？不完全契约的主要原因有哪些？ 10．新制度经济学不完全契约理论有哪几个分支？它们在不完全契约的主要原因问题上有何不同的看法？
11．契约的实施机制是怎样演进的？ 12．在交易费用经济学家看来，“敲竹杠”问题的治理主要依靠什么？
? 五、案例分析
1．EDF是法国最大的国营电力公司，它拥有多家坐落在河边的发电厂，这些发电厂以
煤为燃料。这些发电厂多数使用法国的煤炭，这些煤用火车运送。但是它们也会使用国外进口的煤。每个发电厂对煤炭的需求都很稳定。进口煤用驳船运送到发电厂。在法国，有三条河可以使用这种驳船：卢瓦尔河、塞纳河以及罗纳河。这些河流在深度和泄洪闸的规模上都非常不同。在这三条河上有两种驳船可以运输煤：一般的驳船可以被用来运输各种货物并且它们在这三条河上都可以使用，而专用驳船只能用来运输煤炭并且只能用于某一条特定的河。这些专用驳船是根据每条河流的环境而设计改造的。而且，这些专用的驳船需要使用法国电力公司建造的专用卸货设施。这些专用驳船比一般的驳船更有效率，因为它们可以最大限度地利用河流的深度和泄洪闸的规模。独立的供应商将煤进口到法国。每条河上只有一个供应商。尽管EDF是国有企业，但是它要考虑效益因素。
问题：（1）你认为这些煤炭可能使用一般的驳船还是使用专用驳船运输？（2）首先假设使用一般的驳船运煤：你认为谁拥有这些驳船重要吗？假设这些供应商自己拥有驳船，你认为EDF会与上述供应商签订长期合同还是短期合同？（3）现在假设使用专用驳船运煤，你认为谁拥有这些驳船重要吗？假设这些供应商自己拥有驳船，你认为EDF会与上述供应商签订长期合同还是短期合同？
2．甲在某海滩上有一个冰淇淋店，他已经经营这个店好几年了。海滩上的冰淇淋销售有很强的季节性：几乎所有的销售额都集中在5月到9月这段时间内。由于这个原因，甲从来没在这个季节度过假。但是，现在他想在7月份的时候去探望他外地的儿子和儿媳。所以，他想在7月份的时候雇一个人来照看他的店。乙是某大学的学生，他正在寻找一份暑期工作。甲正在考虑应该和乙签订什么样的合同。甲很清楚冰淇淋的销售额将很大程度上取决于乙对待顾客的方式（在委托代理理论中，我们说冰淇淋的销售额取决于乙努力的程度）。当然，天气也非常重要。7月份该海滩非常美，阳光充足，但它也有可能几个星期都阴雨连绵，非常寒冷。
问题：（1）甲应该和乙签订一个强制合同吗？（2）甲应该和乙签订一个工资合同吗？如果他这样做了，乙也接受了，乙的努力水平会是什么样？（3）甲还能提供其它类型的合同吗？（4）如果甲和乙都是风险中立者，对于甲来说什么样的合同最好？（5）现在假设甲是风险中立者，乙是风险厌恶者。图5-6给出了这个情况下提供的激励和承担风险成本之间的平衡。其中，图中直线I代表什么？曲线U代表什么?（6）图5-6指出了对于甲的最优方案，指出在图5-6中从最佳方案中乙能拿到多少钱？
3．假定所有人口分两组，组Ⅰ(低能力)和组Ⅱ(高能力)，他们在总人口中的比例分别为q和1-q。组I的生产能力为1，组Ⅱ为2。他们都要花一定成本才能完成相应的教育。假定组I的人完成 y水平的教育花的成本是y，组Ⅱ的人完成y水平的教育花的成本是y/2 。
w(y) C1(y)?y2
C2(y)?y2 假定雇主认为雇员的教育水平y 的产出能力就是1；如果y>y* ，雇员的生产能力就是2。如果存在对应的主观概率(雇主信念)，那么雇主的工资表就如左图。 问题：（1）当y满足什么条件时，该模型存在分离均衡——不同能力的雇员选择不同的教育水平。这时候，教育水平成为雇主区别雇员能力的信号。（2）当y<1时，会出现什么情况？（3）当y*>2时，会出现什么情况？ ** * w(y) 1 0 1 y* 2 y 4．在通用汽车公司兼并费舍车身公司的经典案例中，如果通用汽车公司未与费舍车身公 司签订10年的购买其金属车身的合同，费舍车身公司进行专用性的压铸设备投资后，其准租就可能被通用汽车公司占用和剥夺。 问题：（1）什么叫准租？通用汽车公司可怎样剥夺费舍车身公司的准租？（2）当费舍车身公司与通用汽车公司签订了10年购买其车身的合同后，尽管合同对费舍车身公司卖给通用汽车公司的车身价格作了有关成本加成的规定，费舍车身公司是否有办法剥夺通用汽车公司的准租？有何办法？ 第六章 企业理论 一、名词解释 团队生产；中心签约人；选择性干预；高能激励；低能激励；业主制企业；合伙制企业；非营利企业；国有企业；剩余索取权；剩余控制权；人力资本；年薪制；股票期权 二、单项选择题 1．科斯认为，建立企业是有利可图的主要原因是利用价格机制是有成本的，这种成本至少包含三个方面的成本，但除外的是（ ） A．企业内部的管理成本 B．发现相关价格的成本 C．谈判和签约成本 D．利用价格机制的其他不利成本 2．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（ ） A．市场契约是完全的，而企业契约往往是不完全的。 B．市场契约是一种短期契约，而企业契约是一种长期契约。 C．市场契约是平等主体间签约，而企业契约是企业家权威与其他要素签约。 D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。 3．将企业的出现视为一种契约形式代替另一种契约形式的是（ ） A．科斯 B．威廉姆森 C．张五常 D．阿尔钦和德姆塞茨 4．将企业的性质视为一种契约结构的是（ ） A．科斯 B．威廉姆森 C．张五常 D．阿尔钦和德姆塞茨 5．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（ ） A．演奏莫扎特音乐的小提琴四重奏 B．“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”中的三个和尚 C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂 D．共同设计一辆新车的20个工程师 6．以下企业形式中，不存在由所有权和控制权相分离引起的代理问题的是（ ） A．合伙制企业 B．不公开招股公司 C．国有企业 D．公开招股公司 7．人力资本所有者是否能够拥有企业所有权要受到一些客观因素的影响，下面不属于这一因素的是（ ） A．技术 B．非人力资本和人力资本所有者之间的谈判力对比 C．制度 D．非人力资本和人力资本所有者之间谈判的交易费用 三、判断说明题 1．在计时工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。相比之下，计件工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和指导。 2．完备的企业契约可以规定所有企业成员都是剩余索取者，但不可能规定所有企业成员都是固定收入的索取者。 3．有控制权而无收益权的人会不计资源损耗的代价去追求收益；有收益权而无控制权的人会不思改进控制方法或滥用控制权。 四、简答题 1．科斯的企业性质观和企业边界观是怎样的？ 2．阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观是怎样的？ 3．张五常的企业性质观是怎样的？ 4．如何认识企业的性质是生产性与契约性的统一？ 5．简述威廉姆森的市场治理与企业治理的权衡模型？ 6．什么是威廉姆森的组织形式的分立结构分析？ 7．如何理解新古典企业理论忽视了企业的产权结构？其后果是怎样的？ 8．简述阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论？ 9．简述不公开招股公司存在的主要问题及其治理机制？ 10．简述国有企业产权结构的特征？ 11．剩余索取权与剩余控制权搭配的价值及理论依据是什么？ 12．企业最优所有权结构选择的基本原则有哪些？ 12．非人力资本所有者拥有企业所有权的理论依据是什么？ 13．人力资本所有者分享企业所有权的理论依据有哪些？ ? 五、案例分析 1．我国有句古话：“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”，按照新古 典生产函数理论，和尚（即投入的要素）越多，挑的可供饮用的水（即产量）应该越多。为什么会出现投入的要素越多，产量越少的情况呢？ 问题：（1）用新古典生产函数理论，能不能解释上述现象？（2）在新制度经济学看来，导致这一现象的主要原因是什么？（3）需要通过什么样的制度安排才能使三个和尚有水喝？ 2．让我们看看一个雇用了18个人制造“祖父表”的工厂。5个雇员专门锯木头零件，这些零件组合起来可形成表壳。两个人安装木头零件，将这些零件安装成表壳。另外有两个人给表壳喷漆，四个人给表面喷漆。四个人将表壳、表面连同指针安装成为完整的钟表。这个公司有两个销售人员、一个总经理。总经理同时也是这个公司的所有者。为什么前面提到的17个人作为雇员为别人工作？个人为什么不从事自我经营？答案是：交易成本。考虑下列两种情境：情境一是17个工作在同一个地点从事自我经营的人生产“祖父表”。情境二是 17个被工厂所有者雇用的人生产“祖父表”。 问题：（1）情境一和情境二各是属于什么类型的生产？市场还是企业？（2）在第一种情境下，该种生产面临的主要成本是什么？是市场交易费用还是内部协调费用？（3）第二种情境是不是一种团队生产？（4）在第二种情境下，除生产成本外，生产面临的主要成本还有什么？ 3．在有些行业中存在私有企业与非营利组织的竞争。美国的医院就是这方面的一个例子。在美国，私有公司设立的医院与基金、慈善团体和政府设立的医院竞争。私立医院和公立医院同样面临自治或外购的决策的制定：有些服务比如洗衣、疗养、饮食、物理疗法、图书馆以及药品都可以从外部供应商那里购买或者内部供应。交易费用经济学预测资产专用性、不确定性和交易频率都高的交易将会由内部来提供，而资产专用性、不确定性和交易频率都低的交易则将会由外部来供给。最近有一项研究审视了这种观点是否属实。这项研究也调查了交易费用经济学的这项预测是否适用于私人医院和非营利医院。 问题：（1）你认为交易费用经济学的这项预测适用于私人医院吗？为什么？（2）你认为交易费用经济学的这项预测适用于非营利医院吗？为什么？ 第七章 制度理论 一、名词解释 制度；组织；制度安排；制度结构；正式制度；非正式制度；习惯；习俗；占优策略；博弈均衡；占优策略均衡；纳什均衡；制度效率；制度配置；制度耦合；制度冲突；制度真空 二、单项选择题 1．以下定义中，哪一个是诺思对制度的界定（ ） A．制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯。 B．制度可解释为集体行动控制个体行动。 C．制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约 束主体福利或效应最大化利益的个人行为。 D．制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。 2．下列名词中，不属于组织的是（ ） A．体育运动队 B．聚在街头事故现场周围的旁观者 C．农业合作社 D．同一群旁观者，但他们已一致公议要一起来帮助受害者 3．制度的强制性大致可以看作是三个因素的函数，但不属于这三个因素的是（ ） A．行为规定的严格度 B．度量标准的清晰度 C．奖惩措施的强度 D．违规行为被发现的概率 4．将制度区分为正式制度与非正式制度两种类型的新制度经济学家是（ ） A．舒尔茨 B．柯武刚与史漫飞 C．诺思 D．卢瑟福 5．以下不属于非正式制度的是（ ） A．风俗习惯 B．意识形态 C．伦理道德 D．行政规章 6．在鹰/鸽博弈中存在几个纳什均衡（ ） A．一个 B．二个 C．三个 D．四个 7．制度最核心的功能是（ ） A．提供激励与约束 B．抑制机会主义行为 C．外部性内部化 D．降低交易费用 三、判断说明题 1．制度结构可以看成是不同制度安排的数量构成。 2．人们常说的“朝令夕改”就是说任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天内废除。 3．从制度的可移植性看，非正式制度较之正式制度具有较大的可移植性。 四、简答题 1．组织与制度是什么关系？ 2．制度安排和制度结构各具有哪些特征？ 3．正式制度与非正式制度有哪些区别和联系？ 4．制度的形成有哪几条途径？ 5．什么是占优策略均衡和纳什均衡？二者是什么关系？ 6．用博弈分析制度自发形成有何局限性？制度设计对制度形成有何意义？ 7．制度的核心功能是什么？它是通过哪些具体功能实现的？ 8．在新制度经济学家看来，制度安排的效率主要受哪些因素影响？ 9．制度结构的效率受哪些因素影响？ 10．制度效率递减的原因有哪些？ 11．如何理解制度效率标准既具有多元性又具有一致性？ 五、案例分析 1．我在美国旧金山工作时，有一次驾驶同事的私家车外出，在高速公路上超速，被交通警察拦了下来。那名警察向我敬了个礼，检查完我的证件后，他从随身携带的包里拿出罚款单。见势不妙，我赶紧笑眯眯地说，自己和当地的警察局长很要好，并从包里掏出我和那位局长的合影。令人失望的是，警察对我的“所作所为”视而不见，没有因为我的“特殊情况”而对我“刮目相看”取消处罚。我很是郁闷，回到公司，把这件事讲给美国同事听。几个同事听罢，摇摇头说：“以后千万别这样做了，否则，不但自己脱不了干系，还会对你的那位局长朋友造成负面影响。”原来，美国的交通警察有着严格的执法程序。如果有人利用职权为熟人开脱，试图逃避处罚，就属于“蓄意妨碍执法”，甚至可能被追究刑事责任。此外，美国各地的警方高层人员都是选举产生，如果发生徇私舞弊的行为，想谋求连任将十分困难。我问同事，如果已经开了罚单，是否可以找熟人疏通？他们严肃地说：“No。警察开出罚单以后，即刻将处罚信息输入电脑，系统会将此信息传达至当地警察局、法院和车辆管理部门。要想同时搞定这3个部门，谈何容易?”吃一堑长一智，以后，我再也不敢违章了。 问题：（1）根据上面的文章，请分析交通规则在美国比较有效率的主要原因？（2）众所周知，中国人不太遵守交通规则，你认为是哪些因素导致了这一制度的低效？ 2.在17-18世纪，英国的许多犯人被送到澳大利亚流放服刑，私营船主接受政府的委托承担运送犯人。刚开始，英国政府按上船时犯人的数量给船主付费。船主为了牟取暴利，克扣犯人的食物，甚至把犯人活活扔下海，运输途中犯人的死亡率最高时达到94％。后来英国政府改变了付款的规则，按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费。结果是船主们想尽办法让更多的犯人活着到达口的地，犯人的死亡率最低降到1%。 问题：（1）英国政府按上船时犯人的数量给船主付费的制度安排，导致运输途中犯人的死亡率很高，体现了什么经济学原理？（2）按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费的制度安排为什么可以降低犯人的死亡率？（3）该案例揭示了一个什么道理？（4）该案例还 说明，制度设计中应该注意什么原则？ 第八章 制度变迁的动因理论 一、名词解释 制度变迁；制度变迁需求；制度变迁供给；制度变迁供给主体；制度均衡；制度从力量和利益对比上体现出来的均衡；制度非均衡；制度供给不足；制度市场；完全竞争的制度市场；垄断竞争制度市场；寡头垄断的制度市场；完全垄断的制度市场；制度供给过剩 二、单项选择题 1．在菲尼的制度变迁供求分析框架中，以下因素中哪一个是内生变量（ ） A．宪法秩序 B．制度安排 C．规范性行为准则 D．制度变迁供给 2．根据诺思的观点，在现有的制度安排下无法获得的潜在利益主要来源于（ ） A．规模经济、外部性和克服对风险的厌恶 B．外部性、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展 C．规模经济、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展 D．外部性、规模经济、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展 3．以下不属于影响制度变迁的需求的因素的是（ ） A．要素和产品相对价格的长期变得 B．技术进步 C．宪法秩序和规范性行为准则 D．偏好的变化 4．以下不属于影响制度变迁的供给的因素的是（ ） A．社会科学知识的进步和制度选择集的改变 B．市场规模 C．宪法秩序和规范性行为准则 D．制度设计的成本 5．制度选择集合是林毅夫提出的概念。他认为，可以改变制度选择集合的因素主要有三个，以下不属于的因素是（ ） A．社会科学知识的进步 B．是否与其他经济接触 C．政府政策的改变 D．制度设计的成本 6．由个人或自愿团体在潜在利润的诱致下推动的制度变迁常常会导致外部效果和“搭便车”问题，这会导致（ ） A．制度的短期供给不足 B．制度的长期供给不足 C．制度的短期供给过剩 D．制度的长期供给过剩 7．我国各地的开发区竞争激励，每个开发区都想更多地招商引资，因而出台各不相同的优惠措施，由此构成的制度市场是（ ） A．完全竞争的制度市场 B．寡头垄断的制度市场 C．垄断竞争的制度市场 D．完全垄断的制度市场 三、判断说明题 1．在新制度经济学家看来，只要是推动制度变迁或者对制度变迁施加了影响的单位，都是制度变迁的供给主体。 2．制度均衡就是制度的供给数量等于制度的需求数量。 3．当生产力发展或环境变化以后，变得相对低效的制度安排会随着制度安排之间实际或潜在的竞争而被有效的制度所自动替代。 四、简答题 1．菲尼的制度变迁供求分析框架是怎样构成的？其优点和缺点各是什么？ 2．如何理解制度变迁需求的含义？影响制度变迁需求的因素有哪些？ 3．如何认识要素和产品相对价格的长期变动对制度变迁需求的影响？ 4．技术进步是如何影响制度变迁需求的？ 5．制度变迁供给的原则是什么？制度变迁供给主体有哪些？制度变迁供给主体有何关系？ 6．制度变迁的供给主要包括哪些成本？ 7．在个人、自愿团体和政府推动的制度变迁中，其成本和收益各是什么？ 8．影响制度变迁供给的因素有哪些？ 9．什么是制度供给不足？为什么会出现制度供给不足？ 10．什么是制度市场？制度市场的结构是怎样的？ 11．什么是制度供给过剩？为什么会出现制度供给过剩？ 五、案例分析 1．2003年，中共中央、国务院作出关于加快林业发展的决定后，福建、江西、辽宁、浙江等省率先推进以“明晰产权、减轻税费、放活经营、规范流转”为主要内容的集体林权改革，在保持林地集体所有制不变的前提下，把林地的使用权、林木的所有权、经营权、处臵权和收益权交给农民，实现“山定权，树定根，人定心”，进一步解放和发展了农村生产力，林业发展的活力和农民增收的潜力得到极大的焕发。实践证明，集体林权制度改革是继家庭承包责任制后，我国农村经营制度的又一成功创新，实现了生态效益、经济效益、社会效益的有机统一和协调发展。 问题：（1）引起我国集体林权制度变迁的需求因素有哪些？（2）引起我国集体林权制度变迁的供给因素有哪些？ 2．我国酝酿14年之久的燃油税费改革从 2009年1月1日起开始实施，取消原来在成品油价外征收的公路养路费、公路运输管理费、公路客货运附加费等6项收费，逐步有序取消政府还贷二级公路收费，开征燃油税。显然，燃油税费改革可以促使人们增强节约意识，抑制成品油的消费总量，同时又体现了“多用油多交税，少用油少交税”的公平纳税原则，这显然要比定额的养路费更公平合理。 问题：（1）引起我国燃油税制度变迁的需求因素有哪些？（2）引起我国燃油税制度变迁的供给因素有哪些？ 第九章 制度变迁的过程与方式理论 一、名词解释 提高生产效率的制度变迁；重新分配收入的制度变迁；初级行动团体；次级行动团体；制度变迁中的时滞；路径依赖；制度变迁的连锁效应；单项制度变迁；整体制度变迁；渐进式制度变迁；突进式制度变迁；诱致性制度变迁；强制性制度变迁；诺思悖论；适应性效率 二、单项选择题 1．根据布罗姆利的观点，一些制鞋者组织起来进行游说疏通以对便宜的外国鞋实行进口限制。限制便宜进口货的集体行动如果成功的话，这种制度变迁被称为（ ） A．提高生产效率的制度变迁 B．重新配置经济机会的制度变迁 C．重新分配收入的制度变迁 D．重新分配经济优势的制度变迁 2．政府决定将高收入人群的个人所得税率提高，而将低收入人群的个人所得税率降低，这种制度变迁是（ ） A．提高生产效率的制度变迁 B．重新配置经济机会的制度变迁 C．重新分配收入的制度变迁 D．重新分配经济优势的制度变迁 3．以下不属于戴维斯和诺思所讲的制度变迁中的时滞的构成部分的是（ ） A．认知和组织时滞 B．启动时滞 C．菜单选择时滞 D．反馈时滞 4．由政府命令和法律引入和实现的制度变迁是（ ） A．渐进式制度变迁 B．突进式制度变迁 C．诱致性制度变迁 D．强制性制度变迁 5．在诺思看来，国家统一掌握暴力进行制度提供的好处主要是（ ） A．克服搭便车和带来规模收益 B．克服搭便车和避免公地悲剧 C．带来规模收益和避免公地悲剧 D．带来规模收益 6．在诺思看来，不管意识形态是证明现存的产权结构和交换条件的合理、公正，或者是抨击现存的结构不公，它必须具有以下特点才是成功的，但除外的是（ ） A．必须解释现存的产权结构和交换条件是如何成为更大的体制的组成部分 B．必须是灵活的 C．必须克服“搭便车”问题 D．必须给个人提供有选择性的激励 7．有效的竞争性市场、激励人们分散决策、低成本地衡量产权以及破产法是使组织具有（ ）的关键。 A．成本收益比效率 B．适应性效率 C．配置效率 D．帕雷托效率 三、判断说明题 1．制度变迁中即使存在报酬递增机制，但只要政治市场是完全竞争的，就不会出现路径依赖现象。 2．无论是正式制度还是非正式制度，其诱致性变迁都会遇到外部效果和“搭便车”问题。 3．没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦。 四、简答题 1．提高生产效率的制度变迁与重新分配收入的制度变迁有何区别？ 2．制度变迁包括哪些一般过程？研究制度变迁的一般过程有何意义？ 3．什么是制度变迁时滞？它一般包括几个构成部分？ 4．制度变迁过程中出现路径依赖的原因是什么？历史上的路径依赖主要有几条？ 5．渐进式制度变迁与突进式制度变迁各有何利弊和适用条件？ 6．为什么仅有诱致性制度变迁会导致制度变迁供给不足？ 7．强制性制度变迁有何必要性？ 8．诱致性制度变迁与强制性制度变迁有何不同？ 9．为什么国家是制度变迁的主要供给者？国家为什么愿意进行制度供给？ 10．国家提供制度的目标及其冲突是什么？ 11．什么是“诺思悖论”？如何减少和避免“诺思悖论”？ 12．组织的最大化行为对制度变迁有何影响？ 13．什么是“适应性效率”？哪些制度能使组织具有适应性效率？ 14．学习对制度变迁有何影响？ 五、案例分析 1．大家知道，美国铁路两条铁轨之间的标准规矩是4英尺8.5英寸。为何是这样一个标准呢？它源自英国铁路标准。因为英国人是修建铁路的指挥者。英国人又从哪里得到这样一个标准呢？英国的铁路是从电车车轨标准中脱胎来的。电车车轨为何采用这样一个标准？原来最先造电车的人以前是造马车的，而他们是把马车的轮宽标准直接搬用过来。为何马车 要用这样一个标准，因为英国传统路程上的辙迹的宽度为4英尺8.5英寸。这一宽度又是谁制造的呢？答案极为简单：两匹拉战车的战马的屁股的宽度。这样一个宽度有利于战马的驰骋。 问题：（1）上述案例说明了一个什么现象？（2）这一现象是技术变迁中的现象，还是制度变迁中的现象？（3）在制度变迁中存在这种现象的原因是什么？ 2．1978年春夏之交，安徽遇到了百年不遇的大旱，全省农业大幅度减产。时值秋收秋种季节，时不等人。9月1日，安徽省委召开紧急会议，研究对策。经过激烈的争论，省委最终做出了“借地种麦”的决定，规定凡是集体无法耕种的土地借给农民种麦种菜，鼓励多开荒，谁种谁收，国家不征统购粮。于是，不少生产队把麦子、油菜包到户去种，结果加快了进度，抓住了季节。群众和不少干部都看到了承包的好处，这样便诱发了包产到户。1978年冬，凤阳县梨园公社一个最穷的小岗生产队实行了包干到组，将20户人家分成4个包干组，后又分成8个包干组，每组二三户，但存在矛盾。一天夜里，生产队召开社员大会，讨论解决矛盾的办法，结果，讨论到天亮时也没提出解决的好办法。社员都说：这样干不好，干脆包干到户干。生产队副队长严宏昌说：如果大家能答应我两个条件，我就同意包干到户。第一，夏秋两季每户打的头场粮食就要把国家的公粮和集体提留交齐，谁也不能装孬种；第二，我们是明租暗户，不准对上级和外队人讲。有位老农民说：我再加个第三条，今后如果队长因为让我们包干到户犯法坐班房，他家的农活由我们全队包下来，小孩由全队养到18岁。大家都说行，并纷纷在保证书上按了手印或盖了图章。于是，开始抓阄分牲畜、农具，丈量土地，一个早晨就全部分好了。但是，小岗农民冒险分田的秘密没过几天就被公社知道了，硬让他们并到组里干，不并就不发给种子、肥料和耕牛等。但小岗人硬是顶着不干，就这样僵持了一段时间。1979年4月，县委书记陈庭元下来检查工作，公社干部汇报了小岗生产队群众自发分田单干，搞“资本主义”的问题。陈庭元听后说：小岗已经穷“垮”掉了；还能搞什么资本主义？已经分到户了，就让他们干到秋后再说吧！就这样，农村实行责任制首先在安徽省由部分农民自发搞了起来。1979年底，小岗生产队获得了大丰收，全年粮食产量由原来的3万多斤提高到12万多斤。这个从合作化以来从未向国家交过公粮的穷队，这一年向国家交公粮65000斤，油料20000多斤，生猪35头，人均口粮800多斤，人均分配收入200多元，一年就变成了当地的“冒尖村”。 问题：（1）上述案例中，小岗生产队搞承包到户的制度变迁属于新制度经济学所说的哪一种制度变迁？（2）这种制度变迁的成本与收益各有哪些？（3）这种制度变迁会遇到什么突出的问题？ 3．据南方某报纸报道：2001年，根据四川省及乐山市的规划，乐山大佛和峨眉山之间的一条公路要成为一条“绿色旅游通道”。按照规划，四川峨眉山市峨山镇万坎村等多个自然村需要拆迁。峨山镇政府在上级文件规定的离“通道”周围30米的基础上擅自将拆迁范围扩大到百米甚至两百米。在拆迁过程中，当地政府一方面给予开发商非常优厚的条件，一方面压低对农民的补偿，砖墙、砖木、砖混结构的房屋分别按每平方米46元、52元、54元的价格补偿，而被占耕地，只能得到每亩5000元的征地补偿安臵费以及1000元的青苗补偿费，非耕地则只能得到每亩3000元的补偿。并要求拆迁农户限期自拆，逾期不拆者，镇政府派人强行拆除，并以所拆房屋材料冲抵拆房工钱。大多数村民没有足够人手在限期内自己动手拆完，只好忍痛以一栋楼房的材料折换一千多元钱，让一些建筑施工队来拆房取走材 料，以获得些微的弥补。拆迁后，大多数被拆迁农民只能凭借一点积蓄在废墟上搭起简易的窝棚居住。部分在拆迁中表现较好的农户被镇政府安排进一幢弃臵多年的烂尾危房。农民在拆迁过程中受到了不公正的待遇，万坎村、保宁村村民多次推举代表向镇领导反映意见。村民们也曾上访过各级政府的信访办，递交过“申诉书”之类的书面材料，要么如泥牛入海，要么经过一番公文旅行后落到镇政府的手里。随之而来的，不是着手解决问题，而是追查所谓上访带头人。这是一个典型的地方政府侵害农民利益的事件，在当今转型时期的中国具有一定的代表性。 问题：（1）上述案例中，一直被认为是维护公平、保护人民利益的政府（这里是四川峨眉山市峨山镇镇政府）为什么会侵犯最基层的农民利益（表现为侵犯农民的房屋和土地产权等）呢？（2）在新制度经济学中，这一现象的专业术语是什么？（3）需要采取哪些措施才能减少和避免这一现象？ 第十章 制度变迁的影响理论 一、名词解释 经济增长的制度决定论；经济增长的技术决定论；经济增长的人力资本决定论；第一次经济革命；第二次经济革命；李约瑟之谜；制度变迁的代理变量方法；技术创新与制度创新关系的互不决定论；技术创新与制度创新关系的交互决定论 二、单项选择题 1．现代意义上的经济增长是指（ ） A．国民生产总值的绝对量增加 B．按人口平均的国民生产总值绝对量增加 C．国民生产总值的绝对量增加，人均国民生产总值绝对量减少 D．国民生产总值与人均国民生产总值绝对量都增加 2．在经济增长的决定因素问题上，哈罗德—多马模型强调（ ） A．技术决定论 B．资本决定论 C．制度决定论 D．人力资本决定论 3．“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展是西方兴起的原因所在。” 这句话是以下哪位学者说的（ ） A．诺思 B．布罗姆利 C．米勒 D．刘易斯 4．“任何一个经济体制的基本任务就是对个人行为形成一个激励集，由此鼓励发明、创新和勤奋以及对别人的信赖并与别人进行合作。通过这些激励，每个人都将受到鼓舞去从事那些对他们是良有益处的经济活动，但更重要的是，这些活动对整个社会有益。”这句话是以下哪位学者说的（ ） A．诺思 B．布罗姆利 C．米勒 D．刘易斯 5．现代意义上的经济增长最早出现在以下哪两个国家（ ） A．法国和西班牙 B．荷兰和西班牙 C．英国和法国 D．荷兰和英国 6．在技术创新与制度创新的关系问题上，凡勃伦和阿里斯主张（ ） A．技术决定论 B．互不决定论 C．制度决定论 D．交互决定论 7．在技术创新与制度创新的关系问题上，拉坦主张（ ） A．技术决定论 B．互不决定论 C．制度决定论 D．交互决定论 三、判断说明题 1．在新古典经济增长理论中，制度是内生的，而不是外生的。 2．制度变迁对经济增长之所以十分关键，是因为如果没有制度给予人们从事合乎社会需要的、有利于经济增长的活动的刺激与激励，那么，所有这些活动都会变得十分稀缺。 3．一套鼓励技术变化，提高创新的私人收益率使之接近社会收益率的系统的激励机制仅仅随着专利制度的建立才被确立起来。 四、简答题 1．诺思之前的经济增长理论如何看待经济增长的决定因素？有什么缺陷？ 2．刘易斯如何看待制度变迁在经济增长中的作用？ 3．诺思经济增长的“制度决定论”是怎么提出来的？ 4．在新制度经济学家看来，制度变迁是如何决定经济增长的？或者说，制度变迁决定经济增长的途径是什么？ 5．在新制度经济学家看来，决定经济增长的根本性制度是什么？ 6．什么是第一次经济革命？第一次经济革命的原因是什么？ 7．什么是现代意义上的经济增长？为什么现代意义上的经济增长最早出现在荷兰和英国？ 8．如何认识“李约瑟之迷”？ 9．如何认识发展中国家贫困落后的原因？ 10．国外学者对制度变迁与经济增长相关性的实证研究得到了一些什么结论？ 11．中国的制度变迁与经济增长相关性的实证研究得到了一些什么结论？ 12．技术创新与制度创新关系上存在哪些观点？如何正确认识技术创新与制度创新的关系？ 五、案例分析 1．在1990年代中期，阿尔及利亚处于经济自由度排序的末尾（115个国家中的第115位）。这样一种经济制度状态在实践中意味着什么呢？阿尔及利亚在民族解放阵线的领导下，经过一场对抗法国的严酷战争，于1962年获得了独立。新领导人拥有了一部由普遍公民投票认可的新宪法，并建立了一个“社会主义一伊斯兰”一党制政府。许多法裔居民，虽拥有宝贵的技能，却被“鼓励”离去。针对曾与法国人勾结的阿尔及利亚人，还出现了一个报复浪潮，那样的阿尔及利亚人往往受过最好的教育。居于领导地位的民族解放阵线政治局着手导入了社会主义的中央计划，并对大量耕地，所有的制造、采矿、石油和天然气部门，以及所有的外贸和银行实行了国有化。对收购和分配农产品实行了国家垄断，政府将重工业的发展臵于优先地位。新的军政府导入了严厉的新闻检查制度，并在苏联集团国家的援助下，发展起了一套精心设计的警察国家监视技术。通过对某些领导人的流放和谋杀，国家的领导层受到了反复的清洗。阿尔及利亚变成了OPEC石油卡特尔和所谓“不结盟运动”的核心成员。后者是一个本质上反西方的第三世界国家联合体。在阿尔及利亚，尽管有巨额的石油和天然气储藏正在得到开采，其经济仍发展得缓慢而不充分，并伴有很高的人口出生率。私人投资，在独立后的最初几年里仍约占总资本积累的60％，但在1970年代后期缩小至不超过5％。失业率居高不下，城市移民加重了当地的失业问题。逐渐地，官员和充分联合起来的商人们获得了更多的机会，能自行从事有利可图的生意。由于一般的阿尔及利亚人得不到这些机会，收入不平等便随之扩大。经济自由化多变而任意，规则的执行依赖于个人与官僚的关系。1988 年，官方食品价格的上涨引发了一系列激烈的暴乱。起初，暴动被镇压了下去，但一个伊斯兰原教旨主义运动展开了狂热的鼓动，要组织进一步抵抗，直到1991年一系列自由选举获得允许。在第一轮选举中，那个原教旨主义党赢得了绝大多数选票。这使许多人担心会发生政治制度和经济制度上的大幅度变化，并可能进一步丧失公民自由。军方中止了那些选举。1992年，军方领导人被原教旨主义者暗杀。从1992年至1997年期间，有记录的谋杀有10万起，包括恐怖主义地刺杀自由主义的大学教师、记者和外国技术人员。在1995年和1997年间，又举行了选举，它使新的前军方领导人获得了一定程度的合法性。到1990年代中期，阿尔及利亚（1995年：居民2800万）是世界最大天然气田的所有者，并具有欧洲附近的、现成的能源和农产品市场，却只具有中下收入水平国家的人均收入（按购买力平价计算为5300美元）。从1985年至1995年，人均收入每年下降2．4个百分点，或总体上下降1／5。通货膨胀以每年约25％的速度上升，或十年间上升了近600％。自1980年起，投资不断萎缩，文盲率始终较高，只有极少数妇女参加了工作。尽管有源于外流劳动者的大量汇款和来自外国政府的援助转让，阿尔及利亚的外汇储备仍少得可怜，外债居高不下。 问题：（1）从上述案例中，我们可以得到一些什么启示？（2）按照你的观点，阿尔及利亚政府最需要做些什么，才能改变其糟糕的经济状况？