第40题
以下哪些机关根据法律程序，可要求银行协助查询、冻结、扣划？（ABCD）【多选】
A.人民法院
B.人民检察院
C.海关
D.税务机关
第41题
员工道德风险预防工作中，对举报信息处理的特别规定包括（ABCD）【多选】
A.各级管理人员和职能部门必须对举报信息严格保密，并对举报人和被举报人的身份保密
B.各级管理人员和职能部门对筛选和分析后的信息，应在严格保密的前提下进行调查，并妥善处置举报信息
C.在调查过程中，应保障被调查人的正当合法权益，调查必须合理、合法
D.举报人有知晓事件调查进展程度和调查处理结果的权利，调查处理结束后应当将结果以适当的方式反馈给举报人
第42题
下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴：（ABCD）【多选】
A.明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告
B.对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理
C.本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务
D.越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书
第43题
《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ABCD）的风险。
【多选】
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.重大声誉损失
第44题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员是指对案件发生
负有责任的银行业金融机构从业人员，具体包括（ABCD）【多选】
A.作案人员
B.违法违规行为的实施人
C.违法违规行为的参与人
D.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员
第45题
商业银行内部控制的目标有（ABCD）【多选】
A.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
B.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C.确保风险管理体系的有效性
D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
第46题
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号），以下哪些说法是正确的？
（ABD）【多选】
A.委派会计（授权经理）轮岗期限最长不超过2年
B.禁止采用离岗休假、离岗审计代替轮岗制度的落实
C.基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过3年，并可根据实际情况另行安排离任审计时间
D.对于重要岗位员工的轮岗期限原则上以年度为限，轮岗率要求100%
第47题
疏于对营业网点安全管理，导致营业网点通勤门不关闭、电视监控不开启或不能正常工作，以及下班后网点大门未关闭
等，除追究直接责任人责任外，视后果追究（AB）责任。【多选】
A.网点负责人
B.保卫部门负责人
C.分管领导
D.主要领导
第48题
李某是M商业银行的董事，其子为L公司董事长。L公司向M银行的下属分行申请贷款，李某通过对分行负责人谢某施
压令其按低于同类贷款的优惠利息发放此笔贷款。根据《商业银行法》，下列哪些说法是正确的？（AC）【多选】
A.李某强令下属机构发放贷款，是禁止的行为
B.该贷款合同无效，李某应承担由于合同无效造成的一切损失
C.该贷款合同有效，李某应承担因不正当优惠条件给银行造成的包括利息在内的损失
D.分行负责人谢某也应当承担相应的赔偿责任
第49题
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）
加大对重点账户、高风险账户的监控要求，以下哪些说法是正确的？（AC）【多选】
A.对于值得高度关注的账户，原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回折
B.对于异动、可疑、高风险账户，各机构可以根据自身特点，分别采取上门对账、协议对账、网银对账等多种方式对账
C.对于异动、可疑、高风险账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回折
D.对于值得高度关注的账户，原则上按季采取上门对账的方式并收取对账回折
第50题
根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，以下说法正确的是（BCD）【多选】
A.银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开
B.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话
C.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构，上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管
部门通报
D.案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩
第51题
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》明确，案件定义及分类中“银行业金融机构从业人
员”是指案发时，符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定的人员。【判断】A
A.正确
B.错误
第52题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，免责、从轻或减轻处理的责任
认定，应由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。【判断】A
A.正确
B.错误
第53题
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，成功堵截的案件，不纳入案件统计。【判断】
A
A.正确
B.错误
第54题