文件编号：Q4-HR-016

内部审核检查表 审核部门 审核员 标准条款 上一次内审与最近外审的问题点 4.1 理解组织及其环境 4.2 理解相关方的需求和期望 1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员职责、5.3组织的岗位、职责和权限 权限及其相互关系？ 2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员否清楚本岗位职责？ 6.2 质量目标及其实现的策划 本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？ 本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？ 业务部 审核内容 审核日期 陪审员 2018.04.08 审核记录 版本 01 判 定 严轻观重 微 察 OK 本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？ 部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？ 现场能方便获取作业相关标准及操作指引，这些标准规范有被形成文件，且经过审核批准，有经过受控发行（确认有文件编码，受控印章等信息）？文件格式满足成文信息管理要求？ 是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？ 7.5. 成文信息 产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？其资源是否充足、适宜？ 对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是8.1 运行的策划和控制 否明确：a)要求？b)所需客观证据？c)产品接收准则？d)认定的提供方式？ 是否已编制研发产品实现流程图？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立 了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？ 文件编号：Q4-HR-016

客户相关产品和服务信息是通过何种渠道提供？ 客户订单信息是通过何种方式与客户确认？ 8.2.1 顾客沟通 是否有客户抱怨、客户投诉处理流程，确保能有客户有效充分沟通？ 是否有流程规定客户财产的处置？ 在订单评审时是否对客户的要求、法律法规要求、8.2.2 产品和服务要求的确定 产品使用标准的要求进行评审? 这些要求是否被转化为文件信息提供给客户,并按照要求进行内部管控？ 是否建立客户订单（包括口头要求、传真、合同、订单标书等）评审机制？ 评审内容（价格、技术质量要求、交付期、付款等） 8.2.3 产品和服务要求的评审 是否全面、必需？ 抽查交付及交付后活动记录，验证通过评审是否能确保 ⑴产品要求最终确定并被理解？ ⑵与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥善解决？ ⑶组织有能力确保满足规定的要求？ 识别了哪些顾客或外部供方的财产？ 8.5.3 顾客或外部供方的财产 是否按照法律和顾客要求采取了保护措施？ 当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？ 产品交付后的相关要求是否有经过确认？ 8.5.5 交付后的活动 交付后的要求（法律法规要求、产品潜在不良、产品使用特性、使用寿命等）是否转化为产品输入标准？上述要求经过内部验证且能满足？ 文件编号：Q4-HR-016

客户抱怨和客户反馈转化为内部输入并予以改善结案？ 是否有对客户满意度调查获取、监视和评审的方法？ 查阅客户满意度汇总资料，有否进行分析？量化目标是否达到？是否有针对客户不满意项目提出改善？ 9.1.2 顾客满意 9.1.3 分析与评价 部门对那些绩效进行了统计分析，这些数据是否被用于检讨改善？ * 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合。 * 每项审核记录和判定必须要求填写完整。 审核地点： 部门负责人确认：