B．具有国家承认的硕士研究生以上学历

C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

28、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。 A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券

29、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则

30、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。 A．基金托管银行 B．理财经理

C．基金销售机构

D．基金注册登记机构

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。 A．10日内

B．10个工作日内 C．30日内

D．30个工作日内

32、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。 A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%

33、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用____制度。 A：T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割

34、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。 A．电话服务中心 B．手机短信 C．“多对一”专人服务 D．邮寄服务

35、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。 A．ETF B．LOF

C．ETF联接基金 D．分级基金

36、优先认股权是指__。 A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

37、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____ A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B：预测该基金的证券投资业绩

C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字 D：夸大单位或者个人的推荐性文字

38、__是现代公司的主要类型。 A．有限责任公司 B．两合公司

C．无限责任公司 D．股份有限公司

39、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。 A．证券投资咨询公司 B．律师事务所

C．证券信用评级机构 D．资产评估机构

40、关于债券的特征，下列描述错误的是__。

A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资 B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬

C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券

41、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有__。 A．市场声誉监管 B．市场准入监管 C．日常持续监管 D．清算终止监管

42、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。 A．追求的利益 B．购买渠道 C．投资需求 D．忠诚度

43、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。 A．每日 B．每周 C．每月 D．每年

44、基金市场营销的特殊性表现在__。 A．规范性 B．持续性 C．灵活性 D．适用性

45、基金份额持有人享有基金____ A：资产所有权 B：资产管理权 C：基金投资权 D：资产保管权

46、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。 A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性

B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性

C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法

D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性

47、目前，我国基金管理人编制基金年报由____复核。 A：中国证监会

B：基金发起人 C：证券交易所 D：基金托管人

48、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。 A．监事会 B．股东大会 C．董事会

D．公司职工代表大会

49、国家股、法人股等是按__来划分的。 A．股票上市地点

B．股票投资主体的不同性质 C．股票上市主要监管部门 D．股票是否公开发行

50、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。 A．基金既往表现业绩评价 B．基金品种的选择 C．投资组合搭配 D．风险收益匹配 51、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是__。 A．净资产和资本充足率符合有关规定 B．所有人员都要取得基金从业资格 C．有安全高效的清算、交割系统

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 52、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____ A：股票基金 B：混合基金

C：货币市场基金 D：主动型基金

53、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。 A．审阅并分析基金管理公司年度报告 B．进入基金管理公司进行检查

C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告

D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 54、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系 B．制定业务规则并监督实施 C．禁止提前发行 D．严格账户管理

55、基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起核心作用。 A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金市场服务机构

56、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。 A．客户因为市场变化而退出基金投资市场 B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买 C．客户不满意销售机构的服务而转移购买

D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买

57、金融衍生工具的基本特征包括__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

58、基金会计报表至少应包括__。 A．资产负债表 B．利润表

C．现金流量表

D．所有者权益(基金净值)变动表 59、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。 A．金融期权 B．金融期货 C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

60、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在____以内，则基金仍能实现保本目标。 A：20% B：30% C：40% D：50%