2016年北京基金从业资格：资产配置的主要类型试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、基金监管的首要目标是____ A：保护投资者利益

B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险

D：推动基金业的规范发展

2、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。 A．投资风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．经营决策风险 3、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。 A．3 B．5 C．10 D．12

4、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税

B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税 C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税 5、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。 A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循 B．让基金评级业务的开展更加合规有序

C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高

D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展

6、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A．15  B．45  C．60  D．90

7、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。 A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价

B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息 C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请 D．基金投资人信息修改、销户、密码管理

8、场外申购赎回ETF采用____的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 9、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上

10、执行行业自律管理职能的机构有__。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所

D．中国证券投资者保护基金

11、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。 A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系

B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

12、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。 A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

13、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。 A：股票股利收入 B：债券利息收入

C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入

14、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B．合同期限为10年

C．募集金额为5亿元人民币 D．基金份额持有人为500人

15、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 A．基金产品

B．投资人风险承受能力 C．基金收益 D．运营操作

16、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

17、对于基金交易费，下列说法正确的有__。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取 C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

18、下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构

C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会

19、基金投资咨询机构的作用有__。 A．建议、策划作用 B．优化基金选择

C．深入挖掘基金信息 D．加强投资者教育 20、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。 A．90

B．120 C．180 D．360

21、下列与基金份额净值无关的是__。 A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人数 22、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

23、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。 A．基金分红政策 B．基金的持股集中度 C．留存收益

D．基金行业投资集中度

24、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。 A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格

25、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁

26、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费

B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任

27、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。 A．取得基金从业资格