比例，不得低于该基金资产净值的（） 1.5％ 2.10％ 3.20％ 4.40％

28.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。 1.15 2.10 3.30 4.20

29.开放式基金的交易价格取决于（）。 1.基金总资产值 2.基金单位净资产值 3.供求关系 4.其他

30.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。 1.减少 2.增加 3.不变 4.都不是

31.为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（ ）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。 1.1993年12月29日 2.1992年12月17日 3.1993年4月22日 4.1994年6月24日

32.证券承销商的主要职能是 （ ）。 1.代理证券发行 2.证券经纪 3.自营交易 4.投资咨询

33.注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（ ）为前提和核心。

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1.前三年财务报表 2.发行当年财务报表 3.上市公告书 4.招股说明书

34.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（ ） 1.经济政策变动 2.投资周期波动 3.经济周期变动 4.对外贸易波动

35.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。 1.股票股息 2.财产股息 3.负债股息 4.建业股息

36.以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（ ） 1.制定和修改证券交易所章程 2.选举和罢免会员理事

3.审议和通过理事会、总经理的工作报告 4.审定对会员的接纳

37.美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。 1.分离型 2.综合型 3.中间型 4.集中型

38.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。 1.股票市场和债券市场 2.证券市场和货币市场 3.短期资金市场和长期资金市场 4.中长期信贷市场和证券市场 39.债券是由（ ）出具的。 1.投资者 2.债权人 3.债务人 4.代理发行者

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40.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（ ） 1.信用风险 2.购买力风险 3.经营风险 4.财务风险

41.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品

42.职业态度是从业人员对本职工作的（ ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。 1.性质 2.价值 3.责任 4.客观

43.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。 1.证券公司 2.信托投资公司 3.保险公司 4.基金管理公司

44.影响期权价格的最主要原因是（）。 1.期权的执行价格 2.标的物资产的现价 3.标的物资产价格的波动 4.合约的期限

45.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ） 于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委

46.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。 1.会员证券商

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2.非会员证券商 3.会员证券承销商 4.会员证券自营商

47.根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。 1.一年 2.二年 3.三年 4.四年

48.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（ ）。 1.贴现债券 2.复利债券 3.单利债券 4.累进利率债券

49.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（ ） 1.股价水平上升 2.股价水平下降 3.股价水平不变 4.股价水平盘整

50.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债

51.债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。 1.票面收益率 2.直接收益率 3.持有期收益率 4.到期收益率

52.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。 1.非累积优先股 2.非参与优先股 3.可赎回优先股

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