山西省非煤矿山安全生产标准化
评审工作管理办法
本办法自二〇一二年××月××日起实施。
目 录
前言 ................................................................................................................................................ 1 1 目的 ........................................................................................................................................ 1 2 适用范围 ............................................................................................................................. 1 3 术语和定义 ........................................................................................................................ 1 4 评审依据 ............................................................................................................................. 4 4.1 国家法律 ............................................................................................................................ 4 4.2 行政法规 ............................................................................................................................ 4 4.3 部门规章及规范性文件 ............................................................................................ 4 4.4 地方法规及规章 ............................................................................................................ 6 4.5 标准、规范 ....................................................................................................................... 7 5 工作程序 ........................................................................................................................... 10 5.1 标准化建设工作体系 ............................................................................................... 10 5.2 评审工作程序 ............................................................................................................... 11 6 工作办法 ........................................................................................................................... 13 6.1 非煤矿山企业工作办法 .......................................................................................... 13 6.2 评审单位工作办法 ..................................................................................................... 16 6.3 评审组织单位工作办法 .......................................................................................... 25
附件：
附件1 评审申请书 ............................................................................................................. 28 附件2 评审报告表 ............................................................................................................. 31 附件3 证书式样 .................................................................................................................. 34 附件4 牌匾式样 .................................................................................................................. 35 附件5 评审组构成及分工 ............................................................................................. 37 附件6 评审计划 .................................................................................................................. 39 附件7 评审组成员分工表 ............................................................................................. 40 附件8 要素 ： 现场评审表 .......................................................................... 41 附件9 现场评审结论 ....................................................................................................... 42 附件10 标准化评审首（末）次会议记录 .......................................................... 43 附件11 首次会议签到表 ................................................................................................ 44 附近12 标准化建设基本要求 ..................................................................................... 45 附件13 现场检查记录 ..................................................................................................... 46 附件14 现场存在问题及整改意见 .......................................................................... 47 附件15 整改复核记录 ..................................................................................................... 49 附件16 扣分项清单 .......................................................................................................... 50 附件17 标准化评审结果汇总表................................................................................ 51 附件18 标准化评审工作确认表................................................................................ 52 附件19 安全生产标准化评审得分、失分表 ..................................................... 53 附件20 标准化评审报告封面 ..................................................................................... 54 附件21 评审人员组成表 ............................................................................................... 56
附件22 评审委托通知书 ............................................................................................... 57 附件23 文件资料审查结论 .......................................................................................... 59 附件24 现场审查结论 ..................................................................................................... 60 附件25 末次会议签到表 ............................................................................................... 61 附件26 专家签到表 .......................................................................................................... 62
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前言
为进一步推动和指导我省非煤矿山安全生产标准化工作，依据《国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知》（安监总管一【2011】104号）、《国家安全监管总局办公厅关于印发非煤矿山安全生产标准化评审工作管理办法的通知》（安监总厅管一【2011】190号）和《山西省安全生产监督管理局关于落实<国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知>的意见》（安监管一字【2011】29号），结合我省情况，我院编制了《非煤矿山安全生产标准化管理办法》。
本办法规定了目的及范围、评审依据、工作程序及办法，对非煤矿山企业、各评审单位、评审组织单位提出了应按相关法律、法规、规章和标准的规定如何进行自评、评审、组织评审的工作办法。
各级安监部门要进一步加强非煤矿山安全生产标准化评审工作的监督管理，要建立评审机构信誉评级机制和评审结果抽查制度，定期对评审单位和评审结果进行监督检查，发现评审机构和人员存在把关不严、降低标准、弄虚作假等情况的，要严肃处理、责令改正，并上报省安监局；对情节严重的，省安监局将取消其评审单位资质和评审人员资质。
各评审单位要严格按照国家法律、法规、规章和标准的要求，认真开展安全生产标准化评审工作。要科学制定评审计划，严格评审工作程序和过程控制，加强内部管理，规范评审行为，保证评审质量，
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并对作出的安全生产标准化评审结果负责。
本办法是我省组织非煤矿山安全生产标准化二级评审的依据，并在具体评审工作中贯彻实施。
山西省安全生产科学研究院地址及联系方式 地址：山西省太原市府西街272号
邮编：030002 电话：0351-5284805 手机：
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联系人：朱建国 13403433233 1 目的
为了进一步规范我省非煤矿山安全生产标准化工作，根据《国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知》（安监总管一【2011】104号）、《国家安全监管总局办公厅关于印发非煤矿山安全生产标准化评审工作管理办法的通知》（安监总厅管一【2011】190号）及山西省安全生产监督管理局《关于贯彻落实〈国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知〉的意见》（晋安监管一字【2011】29号），结合我省非煤矿山安全生产标准化（简称标准化）的评审要求，制定本管理办法。
2 适用范围
本办法适用于山西省范围内的非煤矿山标准化申请企业、评审组织单位、评审单位、评审人员的二级标准化自评、评审及组织评审工作。
3 术语和定义
本办法采用下列术语和定义。 （1）安全生产标准化
通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。
（2）金属非金属矿山
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开采金属矿物、放射性矿物以及化工原料、建筑材料、冶金辅助原料、耐火材料及其他非金属矿物（煤炭除外）的矿山。 （3）金属非金属露天矿山
在地表开挖区通过剥离围岩、表土或砾石，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。 （4）金属非金属地下矿山
以平硐、斜井、斜坡道、竖井等作为出入口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。
（5）小型露天采石场
年采剥总量500kt以下、最大开采高度不超过50m的山坡型露天采石场。 （6）尾矿库
筑坝拦截谷口或围地构成的，用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿或其他工业废渣的场所。 （7）员工代表
在企业员工中产生、由员工自主选举并经主要负责人任命的代表员工职业安全健康利益的人员。 （8）任务观察
对执行某一任务的员工进行的正式观察，有完全和部分两种类型。 （9）关键任务
属特定的工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤
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亡、财产损失、环境破坏或其他损失。 （10）事件
导致或可能导致事故的情况。 （11）危险源
可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏或其组合的根源或状态。
（12）危险源辨识
识别危险源的存在并确定其性质的过程。 （13）风险评价
评价风险程度并确定其是否在可承受风险范围的全过程。 （14）相关方
关注企业职业安全健康绩效或受其影响的个人或团体。 （15）资源与能力
包括实施安全标准化所需要的人员、资金、设备、设施、材料、技术和方法，以及得到证实的知识、技能和经验。 （16）安全绩效
指企业根据安全生产方针和目标，在控制和消除职业安全健康风险方面取得的可测量结果。 （17）供应商
为企业提供材料、设备或设施及其服务的外部个人或团体。 （18）承包商
在企业的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向企业提供
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服务的个人或团体。
4 评审依据
4.1 国家法律
（1）《中华人民共和国安全生产法》（国家主席令【2002】第70号） （2）《中华人民共和国劳动法》（国家主席令【1994】第28号） （3）《中华人民共和国职业病防治法》（国家主席令【2011】第52号） （4）《中华人民共和国防洪法》（国家主席令【1997】第88号） （5）《中华人民共和国突发事件应对法》（国家主席令【2007】第69号）
（6）《中华人民共和国消防法》（国家主席令【2008】第6号） （7）《中华人民共和国矿山安全法》（国家主席令【1992】第65号） 4.2 行政法规
（1）《工伤保险条例》（国务院令第586号）
（2）《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号） （3）《地质灾害防治条例》（国务院令第394号） （4）《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号） （5）《土地复垦规定》（国务院令第19号）
（6）《特种设备安全监察条例》（国务院令第549号） （7）《民用爆炸物品安全管理条例》（国务院令第394号） 4.3 部门规章及规范性文件
（1）《劳动防护用品监督管理规定》（国家安监总局令第1号） （2）《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局令第3号）
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（3）《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安监总局令第16号）
（4）《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安监总局令第17号） （5）《生产安全事故信息报告和处置办法》（国家安监总局令第21号） （6）《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安监总局令第30号）
（7）《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）
（8）《尾矿库安全监督管理规定》（国家安监总局令第38号） （9）《关于修改〈生产安全事故报告和调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》部分条款的决定（国家安监总局令第42号）
（10）《安全生产培训管理办法》（国家安监总局令第44号） （11）《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安监总局令第47号） （12）《职业病危害项目申报办法》（国家安监总局令第48号） （13）《用人单位职业健康监护监督管理办法》（国家安监总局令第49号）
（14）《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发【2010】23号）
（15）国务院安委会办公室关于贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见（安委办【2010】17号）
（16）《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调
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字【2004】56号）
（17）《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企【2012】16号）
（18）国防科工委和公安部联合发布《关于做好淘汰导火索、火雷管、铵梯炸药相关工作的通知》（科工爆【2008】203号）
（19）国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知 (安监总管一［2011］104号)
（20）国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知（安监总厅管一【2011】177号）
（21）国家安监总局办公厅关于印发非煤矿山安全生产标准化评审工作管理办法通知 (安监总厅一【2011】190号)
（22）《国家安全监管总局关于切实加强金属非金属地下矿山安全避险“六大系统”建设的通知》（安监总管一【2011】108号） 4.4 地方法规及规章
（1）《山西省安全生产条例》（2007年12月20日经山西省第十届人民代表大会常务委员会第三十四会议通过，2008年1月1日起施行） （2）山西省人民政府办公厅《关于加强尾矿库安全生产工作的若干规定》（晋政办发电【2010】90号）
（3）山西省人民政府办公厅印发《关于加强金属非金属矿山安全生产工作的若干规定》的通知（晋政办发电【2010】105号） （4）山西省人民政府安全生产委员会办公室关于印发《关于贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>精神进一步加
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强全省非煤矿山安全生产工作的实施意见》（晋安办发【2010】96号） （5）关于贯彻《尾矿库安全监督管理规定》的意见（晋安办发【2011】100号）
（6）《山西省安全生产监督管理局关于做好2012年非煤矿山安全生产监管工作的意见》（晋安监管一字【2012】3号）
（7）山西省安全生产监督管理局关于贯彻落实《国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知》的意见（晋安监管一字【2011】29号）
（8）《山西省安全生产监督管理局关于加强金属非金属露天矿山中深孔爆破安全管理工作若干规定的通知》晋安监管一字【2010】17号 （9）《山西省安全生产监督管理局关于认真贯彻落实《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定》的通知(晋安监管一字【2010】61号)
（10）《山西省安全生产监督管理局关于加强金属非金属地下矿山安全管理工作若干规定的通知》(晋安监管一字【2010】18号) （11）《山西省金属非金属矿山危险性较大设备安全监督管理暂行办法》（晋安监规划字【2010】13号）
（12）山西省非煤矿山安全生产标准化建设基本要求 4.5 标准、规范
（1）《金属非金属矿山安全规程》（GB16423—2006） （2）《爆破安全规程》（GB6722—2011） （3）《建筑设计防火规范》（GB50016—2006）
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（4）《建筑物防雷设计规范》（GB50057—2010） （5）《工业企业总平面设计规范》（GB50187—1993）
（6）《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861—2009） （7）《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—1986） （8）《工业企业设计卫生标准》（GBZ1—2010）
（9）《工作场所有害因素职业接触限值 第1部分：化学有害因素》（GBZ2.1—2007）
（10）《工作场所有害因素职业接触限值 第2部分：物理因素》（GBZ2.2—2007）
（11）《矿山安全标志》（GB14161—2008）
（12）《粉尘作业场所危害程度分级》（GB/T5817—2009） （13）《高温作业分级》（GB/T 4200—2008）
（14）《职业性接触毒物危害程度分级》（GBZ 230—2010） （15）《作业场所空气中粉尘测定方法》（GB5748—85） （16）《厂矿道路设计规范》（GBJ22—1987） （17）《矿山电力设计规范》（GB50070—2009） （18）《供配电系统设计规范》（GB50052—2009） （19）《安全标志及其使用导则》（GB2894—2008） （20）《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218—2009）
（21）《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/T9002—2006）
（22）《金属非金属矿山排土场安全生产规则》（AQ 2005—2005）
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（23）《矿山救护规程》（AQ1008—2007）
（24）《尾矿堆积坝岩土工程技术规范》（GB50543—2010） （25）《尾矿库安全监测技术规范》（AQ2030—2010） （26）《土石坝安全监测技术规范》（SL60—2001） （27）《尾矿库安全技术规程》（AQ2006—2005） （28）《碾压式土石坝设计规范》（SL274—2001） （29）《碾压式土石坝施工规范》（DL/T5129—2001） （30）《选矿厂尾矿设施设计规范》（ZBJ1—90） （31）《水工隧洞设计规范》（DL/TS195-2004） （32）《企业安全生产标准化基本规范》（AQ9006-2010） （33）《金属非金属矿山安全标准化规范导则》（AQ2007.1-2006） （34）《金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南》（AQ2007.2-2006）
（35）《金属非金属矿山安全标准化规范 露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）
（36）《金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南》（AQ2007.4-2006）
（37）《金属非金属矿山安全标准化规范 小型露天采石场实施指南》（AQ2007.5-2006）
（38）《金属非金属地下矿山监测监控系统建设规范》（AQ2031-2011） （39）《金属非金属地下矿山人员定位系统建设规范》（AQ2032-2011） （40）《金属非金属地下矿山紧急避险系统建设规范》（AQ2033-2011）
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（41）《金属非金属地下矿山压风自救系统建设规范》（AQ2034-2011） （42）《金属非金属地下矿山供水施救系统建设规范》（AQ2035-2011） （43）《金属非金属地下矿山通信联络系统建设规范》（AQ2036-2011） （44）《金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法》（2011版） （45）《金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法》（2011版） （46）《尾矿库安全生产标准化评分办法》（2011版） （47）《小型露天采石场安全生产标准化评分办法》（2011版） （48）其他相关的法律、法规、部门规章及标准、规范
5 工作程序
5.1 标准化建设工作体系
（1）山西省安监局负责非煤矿山二级标准化评审组织工作，确定全省二级标准化评审组织单位及二、三级标准化评审单位。非煤矿山二级标准化评审单位可在全省范围内从事非煤矿山二、三级标准化评审工作，非煤矿山三级标准化评审单位可在我省从事非煤矿山三级标准化评审工作。
山西省安监局确定山西省安全生产科学研究院（原山西省安全技术检测检验所）为山西省非煤矿山标准化二级评审组织单位，负责组织山西省非煤矿山二级标准化评审组织工作。
（2）申请二级非煤矿山标准化的企业，根据自评等级，向省安监局提出书面评审申请，批转到山西省安全生产科学研究院进入评审程序。
（3）评审组织单位负责全省非煤矿山安全生产标准化评审申请受
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理、组织评审单位进行评审、向安全监管部门提交评审材料、颁发安全生产标准化证书和牌匾等工作。
（4）评审组织单位、评审单位和评审人员的管理、应当具备的条件、职责、工作程序，严格按照《国家安全监管总局办公厅关于印发非煤矿山安全生产标准化评审工作管理办法的通知》（安监总厅管一【2011】190号）执行。
（5）评审单位按照国家有关规定、安全生产标准化评分办法及评审组织单位工作安排，依法独立开展安全生产标准化评审工作。 5.2 评审工作程序
非煤矿山安全标准化评审工作程序如下： （1）企业自评
企业按照相关标准开展自评，根据自评情况确定申请评审等级，完成安全生产标准化自评报告，在此环节中企业可以请咨询单位或专家提供技术支撑。 （2）评审申请
申请企业根据自评等级，向安全监管部门提交书面评审申请（格式见附件1），经安监部门同意，批转到山西省安全生产科学研究院进入评审程序。 （3）合规性审查
评审组织单位在收到评审申请后，在10个工作日内完成评审申请材料的合规性审查，在此环节中，如果资料审核符合要求，则进入下一环节，如果不符合要求，函告安全监管部门和申请企业。
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（4）选择评审单位
合规性审查合格后，评审组织单位从安全监管部门确定的评审单位中随机选择评审单位，委托其开展评审工作。 （5）评审
评审单位对申请评审的企业进行现场评审，并填写、保存评审记录。评审完成后报评审组织单位审核。如果评审不符合标准化等级要求，则函告评审组织单位、申请企业和安监部门。 （6）组织审核
评审完成后，评审组织单位进行审核，认定其符合要求并确定等级后，向负责审核公告的安监部门提交评审报告表（格式见附件2）、评审报告等相关材料。 （7）审核、公告
安全监管部门对评审组织单位提交的评审报告材料进行审核，对符合条件的予以公告。 （8）颁发证书、牌匾
经安监部门公告后，由评审组织单位颁发非煤矿山安全生产标准化证书（式样见附件3）、牌匾（式样见附件4）。证书、牌匾由国家安全监管总局监制，按照相应等级统一编号。
非煤矿山安全生产标准化评审工作程序见下图。
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企业自评 申请评审 合规性审查 N 是否符合？ Y 选择评审单位 评审 组织审核 N 是否符合？ Y 审核、公告 颁发证书
6 工作办法
6.1 非煤矿山企业工作办法
（1）已取得安全生产许可证（尾矿库为正常库）、建立标准化体系并良好运行6个月以上的非煤矿山企业，应按照国家的有关标准、规范，开展自评，确定自评等级，并编制自评报告。 （2）自评报告应包括如下内容：
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1）企业概况：企业名称、性质；地理位置及交通；生产能力、规模及从业人数；生产工艺及生产现状；主要设备设施；非煤矿山或尾矿库周边环境等。
2）安全生产管理机构及人员配置：安全生产管理机构设置情况及职责；安全生产管理人员配置情况；主要负责人、安全管理人员取证情况列表等。
3）安全生产管理制度：安全生产规章制度、各岗位安全生产责任制、操作规程等的建立、健全及落实情况。 4）安全生产教育与培训；
5）安全生产投入及安全设施“三同时”：近2年内的安全投入及落实情况（可列表）；安全设施“三同时”的执行情况简介等。 6）风险管理：危险源辨识及风险评价的流程、方法；危险源及关键人物清单；风险控制措施等。
7）事故及应急管理：近2年内安全生产事故统计；事故处理的流程；应急指挥机构及应急救援队伍；应急预案制定及备案情况；应急演练及总结情况；应急救援装备；应急措施等。
8）职业卫生：职业病的预防、职业危害控制措施；员工健康体检情况；职业卫生档案；防护用品的配备等。
9）安全生产绩效：安全生产指标与目标及控制情况；各指标的监测情况；系统评价过程及总结等。
10）非煤矿山企业安全生产标准化系统的创建与运行情况。 11）自评过程：自评的目的、范围及依据；自评人员；自评时间
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及过程；自评方法；抽样方法等。
12）《评分办法》中准入条件、山西省非煤矿山安全生产标准化建设基本要求等自评情况。
13）各要素自评情况说明：自评过程中发现的不足、系统缺陷及采取的安全对策措施、隐患整改情况。
14）自评结论及申请评审等级：自评得分情况汇总表；安全生产绩效计算结果；自评得分及结论。
15）安全生产标准化自评分表：附表说明评分结果，自评得分，自评失分情况说明等。 16）其它应说明的问题。 17）附件
a、企业法人营业执照；
b、安全生产许可证、爆破作业单位许可证； C、设置安全管理机构和应急救援机构的文件；
d、主要负责人、安全管理人员、特种作业人员、其它人员的资格证书；
e、工伤保险缴费证明、风险抵押金缴费凭证； f、安全投入证明资料；
g、应急救援预案备案文件、应急救援队伍资质及协议； h、重大危险源备案文件； i、其它相关资料。 18）附图
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自评图片，主要包括：
a、安全生产标准化创建动员大会等会议照片； b、标准化培训照片；
c、重大危险源，重点设备图片； d、现场自评图片； e、现场运行图片。
F、其他需要附的图纸和图片。
（3）非煤矿山企业根据自评等级，向安监部门提交书面评审申请。书面评审申请格式见附件1。 6.2 评审单位工作办法
（1）评审单位接到评审组织单位下发的《非煤矿山安全生产标准化现场评审通知书》及非煤矿山企业申请材料后，应在现场评审前进行资料审核，并及时与申请企业签订技术服务合同，明确评审对象、范围，以及双方的权利、义务、责任以及评审人数、评审时间、评审计划安排等。在评审工作中应严格按照国家及山西省的有关规定，对非煤矿山企业进行评审。 （2）现场评审前准备工作
1）成立评审组，任命评审组组长
评审单位应根据非煤矿山企业规模及生产工艺等要求，配足相应的评审人员，应包括安全、采矿、机电、地质、通风、给排水、土木工程等专业评审人员和相关安全技术专家，专职评审人员不应少于5名，任命1名具有二级以上安全评价师资质的评审员担任评审组长，
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组成评审工作组（评审组构成一览表见附件5），负责现场评审工作。 2）与被评审单位的初步联系
由评审组长与被评审单位就评审的有关事宜建立初步联系，了解评审对象，并将评审组人员组成、评审的目的、依据及内容等告之被评审单位。
3）制定评审计划
评审组组长依据被评审单位实际情况，制定评审计划（评审计划见附件6），并明确评审组内部人员分工（评审员分工见附件7）。 4）编制各要素现场评审表，确定抽样比例
评审组成员根据分工编制各要素现场评审表和现场评审结论（各要素现场评审表格格式见附件8，现场评审结论见附件9）。 评审人员按照相关规定，并结合企业的具体情况，抽样比例一般不少于20﹪，对关键部位、生产现场、重大危险源点、管理等重点岗位的考核要达到100﹪。 （3）现场评审
在去现场之前，评审组长应先将评审时间、评审组成员、技术专家、评审计划等书面发至企业，并请企业做好现场评审的相关准备。 1）首次会议
①评审组成员到达现场后先召开首次会议，与被评审单位进行评审前的沟通。
②会议时间：首次会议在现场评审前。
③主持及参加人员：首次会议由评审组长主持，参加人员包括：
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评审组成员、技术专家、企业高管、职能管理部门负责人、生产单位负责人、内审员、陪同人员等相关人员。
④会议记录：会议记录由评审组长指定评审员担任，详细记录首次会议的内容和确定事项。《会议记录》见附件10，所有参会人员应签到确认，《会议签到表》见附件11。 ⑤首次会议的主要内容：
a、介绍评审组人员构成及人员分工情况、评审目的、评审准则及评审要素、评审方法及程序；
b、确认评审日程以及相关的其他安排，确定评审组和被评审单位之间的正式沟通渠道；
c、确认在评审中将及时向被评审单位通报评审进展情况； d、确认已具备评审组所需的资源和设施；
e、明确陪同人员及职责；征求被评审单位对评审安排的意见； f、初步确定末次会议时间、地点； g、明确评审过程中的注意事项。 2）获取现场信息
①获取现场信息方式：采用听、看、查、问等多种方法，获取能够反映企业安全管理现状及安全生产条件的相关信息。主要对企业自评报告、现场提交资料进行核实；对生产装置、设施和作业场所等进行现场检查；对重点岗位和人员执行安全生产责任制和安全管理制度情况、操作技能、安全知识和应急知识等进行现场询问。
a、评审组人员与企业领导交流，了解掌握安全生产文化建设
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与导向；
b、查阅安全管理文件资料，了解掌握企业安全管理机构设置、人员配备及各项规章制度建设情况；
c、勘察生产现场，评审直接作业安全控制情况；
d、检查安全措施、设备设施，了解掌握安全生产基本投入。 e、抽样选择具有代表性的管理人员、各岗位员工交流，听取对企业安全文化、安全管理、安全技术的理解。
②抽样比例按相关规定，无规定时一般不得少于20﹪。 3）对标评审
①评审组成员首先按照《山西省非煤矿山安全生产标准化建设基本要求（露天矿山、地下矿山、尾矿库、小型露天采石场）》对企业的基本条件进行评审，并形成山西省非煤矿山安全生产标准化建设基本要求记录表（见附件12）。
②评审组成员按照《金属非金属地下矿山（露天矿山、尾矿库、小型露天采石场）》安全生产标准化评分办法及成员分工，对企业涉及各个要素是否达到安全生产标准化进行逐一对照检查。并初步整理出评审否决项与扣分项。现场检查情况应填写现场检查表（见附件13）。
③就初步整理出的评审否决与扣分项，与被评审单位进行沟通。在评审中收集的证据显示有即将发生的重大风险时，应当立即报告被评审企业，适当时向评审组织单位报告；当获得的评审证据表明无法通过整改达到评审标准时，评审组长应当向安监部门、评审组织单位和被评审单位报告理由以确定适当的措施。
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④形成评审否决与扣分项。
⑤以上各环节均应形成现场评审记录(含影像资料)，并应双方签字确认。评审记录应详实、证据充分。 4）提出存在问题及整改建议
根据对企业安全生产条件及管理现状的审查情况，整理、统计发现的问题，对照标准化规定，提出存在的问题和相对应的整改建议。（现场存在问题及整改意见见附件14） 5）复查整改情况
依据非煤矿山企业提供的整改报告（包括文字、影像资料等），进行现场核实：
①标准化评审检查存在问题的整改落实情况；
②标准化评审检查存在问题未整改项目采取安全对策措施及其安全可行性评价；
③形成详细的整改情况复核记录并由双方签字确认；（整改复核记录见附件15） 6）准备评审结论
经过现场评审、复查整改情况等，汇总评审结果，与评审单位相关人员进行沟通确认，形成扣分项清单（见附件16）和标准化评审结果汇总表（见附件17）。现场评审结论见附件9。得到企业是否达到所申报标准化等级的初步评审结论。 7）末次会议
末次会议在评审组经过现场评审、资料评审以及整改复核，初步得出评审结论后进行。
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①目的：总结评审工作，通报评审结果； ②主题与议程：
a、宣布末次会议开始，介绍参会人员； b、针对评审过程中的问题澄清疑问；
c、宣布评审结论、提出不符合项及纠正措施要求。通过现场评审应说明获证后监督管理规定；
d、被评审单位最高管理者代表表态，就评审结论和不符合项及其纠正措施要求表明态度，并简要说明今后的改进方向； e、宣布末次会议结束。 ③主持：评审组长 ④记录：评审员
⑤参加人员：同首次会议。
⑥最后形成标准化评审工作确认表（见附件18），双方签字确认。 （4）编制评审报告
现场评审结束后，评审单位应编制评审报告。评审报告内容主要包括： 1）企业概况：企业基本情况；地理位置与交通；生产能力、规模及从业人数；主要生产系统及工艺流程；主要设备设施；生产现状；地址及周边环境；总平面布置等。
2）评审过程：目的；范围和依据；评审人员；评审时间及过程，评审方法；抽样方法与抽样比例；评审内容；给分情况说明；其他需要说明的问题等。
3）主要危险、有害因素辨识与分析：分析生产过程中主要存在的危险、有害因素及其产生途径、分布位置；分析有无重大危险源，
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并提出应采取的措施；
4）企业安全生产标准化系统的建立与运行情况：分要素介绍企业安全生产标准化系统的建立、运行情况。
5）准入条件评审情况：《评分办法》中准入条件的评审情况及评审结论说明；《山西省非煤矿山安全生产标准化建设基本要求》中基本条件的评审情况及评审结论说明。
6）标准化要素符合性评审、评审发现的系统缺陷及对策措施、建议：针对评审情况，分别阐述各要素的运行情况、符合性；并针对评审过程中发现的问题，汇总生产现场、文件资料中存在的系统缺陷及不足，并提出相对应的安全对策措施；明确改进的方向。 7）企业结果复核情况。
8）评审结论与等级推荐意见：根据客观、公正、真实的原则，严谨、明确地做出企业安全生产标准化评审结论。给出符合性结论，提出企业安全生产标准化达标等级推荐意见。
①标准化评审结果汇总：按照非煤矿山安全生产标准化要素评审情况及要素权重，进行汇总，得出标准化评审得分，标准化评审结果汇总表见附件17。
②明确安全生产绩效：计算评审年度内安全生产事故的死亡人数，明确是否满足标准化的要求。 ③标准化评审结论及等级推荐意见。
④针对标准化评审中发现的不足提出建设性的改进和提升建议。
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9）其它应说明的问题。
10）金属非金属地下矿山（露天矿山、尾矿库、小型露天采石场）安全生产标准化评审得分、失分表（表格格式见附件19）。 11）附件 ①评审委托书；
②企业法人营业执照、安全生产许可证、爆破许可证等证照； ③成立安全管理机构和应急救援机构设置的文件； ④主要负责人、安全管理人员、特种作业人员资格证； ⑤工伤保险缴费证明； ⑥安全投入证明文件；
⑦各种设备、设施、防雷防静电、职业卫生等检测检验合格报告；
⑧重大危险源备案文件、应急预案备案文件； ⑨首（末）次会议记录及签到表； ⑩现场评审结论、整改复核情况记录等；
11标准化评审扣分项清单、标准化评审工作确认表； ○
12其它相关资料。 ○
12）附图
现场评审图片，主要包括： ①重大危险源，重点设备图片； ②现场工作图片； ③首、末次会议照片；
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④生产系统现状图纸。 （5）评审报告格式
1）标准化评审报告封面（见附件20） 2）评审人员组成（见附件21） 3）评审单位资质证书 4）委托评审通知
5）标准化评审单位承诺声明 6）字号和字体
①章、节标题分别采用3号黑体； ②正文表述部分采用4号宋体字；
③表格内文字采用5号宋体字，表头采用5号宋体加粗。 7）纸张、排版
①纸张采用A4白色胶版纸（70g以上）
②排版左边距28mm，右边距20mm，上边距25mm，下边距20mm ③章、节标题居中，项目标题空两格 8）印刷
除附图、附件外，双面打印文本 9）封页
用评审单位公章对评审报告进行封页
（6）提交评审报告：评审单位应在接到评审组织单位委托通知之日起在3个月（不含整改时间）内完成全部评审工作，向评审组织单位提交评审报告表（格式见附件2）、评审报告及企业的标准化申请资
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料。
（7）评审资料存档：评审工作资料及时存档，主要包括技术服务合同、评审通知、评审计划、评审记录、现场询问和勘查记录、否决项与扣分项清单、评审报告、企业申请资料、影像资料等相关证明材料；归档文件要便于查询，避免损坏、变质和遗失。 6.3 评审组织单位工作办法
（1）合规性审核：评审组织单位在收到企业的评审申请后，在10个工作日内完成评审申请材料的合规性审查。如果资料审核符合要求，则进入下一环节，如果不符合要求，评审组织单位应以书面方式告知安监部门和申请企业。合规性审查主要针对企业的合法性和程序的合法性进行审查。
（2）选择评审单位、发评审委托通知书：合规性审核符合要求后，评审组织单位应从安监部门确定的评审单位中随机选择评审单位，并发放评审委托通知书（见附件22），委托其对申请企业开展评审工作。 （3）现场核查：评审单位完成评审后，评审组织单位应进行现场审核。评审组织单位对评审单位提交的评审报告及评审现场进行抽查验证。抽查专家从专家库中随机抽取。专家人数不少于5人。 1）评审组织单位到达现场后，应召开首次会议。
①目的：与被评审单位、评审单位进行评审查验前的沟通。 a、介绍评审组、评审专家组人员构成及评审目的、评审准则及抽查方法及程序；
b、确认评审日程以及相关的其他安排，确定评审专家组组长；
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c、确认评审专家的分工及职责；
d、明确陪同人员；征求被评审单位和评审单位对评审安排的意见；
e、初步确定末次会议时间地点；
f、陪同人员的安排、职责、作用和身份规定。 ②会议时间：首次会议在现场评审前。 ③主持：评审组织单位负责人 ④记录：评审组织单位
⑤参加人员：被评审企业高管、职能管理部门负责人、生产单位负责人、内审员、陪同人员及评审单位负责人、评审组长等相关人员。
2）现场查验
根据企业实际情况，专家组分工查验。查验后应分别填写文件资料审查结论（见附件23）和现场审查结论（见附件24）。
3）现场审查结束后，评审组织单位负责人应组织召开末次会议。 ①目的：公布现场评审查验结果；提出不符合项及纠正措施要求、企业今后发展的方向。
②宣布末次会议开始，介绍参会人员； ③针对评审查验过程中的问题澄清疑问； ④宣布评审结论、提出不符合项及纠正措施要求。
⑤被评审单位、评审单位最高管理者代表表态，就评审结论和不符合项及其纠正措施要求表明态度，并简要说明今后的改进方向； ⑥宣布末次会议结束。
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4）首（末）次会议签到表、专家签到表分别见附件25、附件26。 （4）提交资料：评审组织单位审核、抽查验证、认定其符合要求并确定达标等级之后，向负责审核公告的安监部门提交评审报告表（附件2）、评审报告等相关资料。
（5）对评审单位的抽查：评审组织单位应不定期的抽查查评审单位的过程控制、内部管理资料及现场评审资料等，对2次抽查不符合要求的评审单位取消其评审资格。
（6）颁发证书、牌匾。经安监部门公告后，由评审组织单位颁发非煤矿山安全生产标准化证书（式样见附件3）、牌匾（式样见附件4）。证书、牌匾由国家安全监管总局监制，按照相应等级统一编号。 （7）评审资料存档：评审审查工作资料及时存档，主要包括：企业提交的评审申请报告及申请资料、评审委托通知书、评审报告、专家现场评审记录、专家现场核查意见、评审报告表、影像资料等相关证明材料；归档文件要便于查询，避免损坏、变质和遗失。
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附件1 评审申请书
申请编号： 受理编号： 申请日期： 受理日期：
非煤矿山安全生产标准化
评审申请书
申请单位 联 系 人 联系电话 填写日期
国家安全生产监督管理总局制
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填表说明
一、本申请书适用于非煤矿山申请安全生产标准化评审，由申请单位用钢笔、签字笔填写或用计算机打印，要求字迹清楚、工整。
二、申请书封面的“申请编号”、“申请日期”、“受理编号”、“受理日期”由评审组织单位填写，其余各项由申请单位填写。其中，“联系人”是指申请单位指定的办理申请事宜的人员。
三、申请书表格中“申请单位意见”栏内，必须由主要负责人或法定代表人用钢笔或签字笔签字。
四、申请书表格中“上级主管单位意见”栏内，如无上级主管单位，应填写“无”。
五、申请书表格中“安全监管部门意见”栏内，申请安全生产标准化（不含海洋石油天然气生产单位）一级评审的，由省级安全监管部门填写；申请海洋石油天然气生产单位安全生产标准化一级、二级、三级评审的，由海油安办分部填写；申请安全生产标准化（不含海洋石油天然气生产单位）二级、三级评审的，由省级安全监管部门确定。
六、非煤矿山提交申请书时，应附以下文件资料： 1.安全生产许可证复印件；
2.安全生产组织机构及安全管理人员名录； 3.自评报告；
4.评审需要的其他资料。
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名 称 地 址 邮政编码 安全生产许可证号 发证机关 申 法定代表人 安全负责人 请 单 位 开 采 矿 种 设计服务年限 从业人数 办公电话 办公电话 专职安全管理人员数量 发证日期 经济类型 移动电话 移动电话 以下由金属非金属矿山填写 开 采 方 式 设计生产能力 以下由尾矿库单位填写 库 类 型 筑坝方式 设计库容 □山谷型 □傍山形 □平地型 □截河型 □上游式 □下游式 □中线式 万立方米 安 全 度 库 等 别 以下由石油天然气生产单位填写 □采油 □采气 □储运 □油田服务 □其他 □初次申请 □延期 本次申请 □一级 □二级 □三级 自评等级 □一级 □二级 □三级 申请单 （申请单位盖章） 位意见 年 月 日 上级主管（主管单位盖章） 单位意见 年 月 日 安全监管（安全监管部门盖章） 部门意见 年 月 日
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附件2 评审报告表
非煤矿山安全生产标准化
评审报告表
评审组织单位 评 审 单 位 申 请 单 位 评 审 日 期
国家安全生产监督管理总局制
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填表说明
一、本评审报告表适用于评审组织单位向相应安全监管部门申请非煤矿山安全生产标准化审核、公告，由评审组织单位用钢笔、签字笔填写或用计算机打印，要求字迹清楚、工整。
二、评审报告表中“评审组长签字”和“评审单位负责人签字”栏内，必须由评审组长和评审单位负责人用钢笔或签字笔签字。
三、评审报告表中“评审小组人员”栏可根据评审小组实际人数增减。 四、评审组织单位提交评审报告表时，应附评审报告。
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评审单位情况 评审单位 单位地址 主要负责人 联系人 组长 成员 姓名 手机 电子邮箱 电话 备注 单位/职务/职称 电话 电话 邮政编码 手机 传真 申请单位情况 申请单位 申请类型 法定代表人 联系人 手机 评审结果 评审等级 □一级 □二级 □三级 评审组长签字： 评审单位负责人签字： （评审单位盖章） 年 月 日 电子邮箱 □地下矿山 □露天矿山 □小型露天采石场 □尾矿库 □石油天然气生产单位 电话 电话 手机 传真
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附件3 证书式样
注：一级企业证书编号为（国）AQBKⅠXXXX XXXX；二级企业证书编号为（省、自治区、直辖市简称）AQBKⅡXXXX XXXX；三级企业证书编号为（省、自治区、直辖市简称）AQBKⅢXXXX XXXX。编号前4位数为发证年份，后4位数为编号。
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附件4 牌匾式样
单位名称：
编号（ 同证书编号）
国家安全生产监督管理总局监制 ××××年××月（有效期三年）
单位名称：
编号（ 同证书编号）
国家安全生产监督管理总局监制
××××年××月（有效期三年）
非煤矿山安全生产标准化 ×级企业（矿山）
非煤矿山安全生产标准化 ×级企业（尾矿库）
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单位名称： 编号（ 同证书编号）
国家安全生产监督管理总局监制
××××年××月（有效期三年）
单位名称：
编号（ 同证书编号）
国家安全生产监督管理总局监制
××××年××月（有效期三年）
非煤矿山安全生产标准化 ×级企业（采石场）
非煤矿山安全生产标准化 ×级企业（石油天然气）
说明：1.牌匾材料为弧面不锈钢镀钛板，长60cm，高40cm，四周加亮边（亮边宽度15mm），文字腐蚀，20mm立墙。
2.牌匾上的日期以安全监管部门公告的日期为准。
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附件5 评审组构成及分工
评审组构成与分工 二、评审组组成 企业 类型 非煤矿山 人员 数量 评审组构成 资质 专业结构 尾矿库 成员 组长 评审员 专家 安全、采矿、机电、地质、评审员取通风、给排水评审组长1名、评得标准化等 5人以上 审员×名、相关专培训合格安全、机电、家×名 证 地质、给排水、结构、土木工程等 二、评审组人员分工 姓名 职责 主持评审活动 （1）代表评审组与受评审方及评审委托方联络 （2）制定评审计划 （3）向评审组成员分配评审任务 （4）进行评审前准备 （5）主持首、末次会议 （6）评审进度的控制和协调 （7）组织评审组内部会议 （8）组织评审组评价评审发现并准备评审结论 （9）参加评审组现场检查 （10）评审结果验证 （11）编制评审报告 （12）评审报告审核、交付 （1）准备工作文件 （2）参加评审过程中的沟通及工作会议 （3）完成评审任务，收集信息、获取客观证据形成评审发现，整理现场资料，分类统计计分，填 写工作记录 （4）参加评审发现的评审与准备评审结论 （6）评审报告编制 （7）评审报告校对、文印装订 （5）评审报告、资料归档 提供评审技术、现场检查支撑，承担部分检查内 容 37
评审组人员一览表
分 工 评审组组长 评审员 技术专家
姓 名 专 业 资格证号 签 字
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附件6 评审计划
工作工作内容 日 （1）成立评审组 接受任务与评（2）制定评审计划 审前准备 （3）评审准备 （4）与受审方沟通 首次会议 明确评审相关事项 信息收集与验进入现场，通过听、看、查、问等多种方式，随机抽样，全面获取安全生证 产标准化实现的有效信息 对标评审 对照评审标准，计分付值 （1）针对评审目的，评审发现以及在评审过程中所收集的其他适当信 评审沟通 息 （2）考虑评审过程中固有的不确定因素，对评审结论达成一致 （3）评审活动中的其他事项 公布现场获取的末次会议 进行评审工作总结， 资料情况 提出问题与整整理不符合项，针对不符合内容提出 改建议 整改建议 进行整整改复核 跟踪企业不符合项整改情况， 改后效果复审 编制评审报告 评审员依据评审结果，编制评审报告 （1）实施报告内部审核 （2）整理评审工作资料及现场获取 报告交付 的信息文件 （3）建立评审档案 （4）向评审组织单位提交评审报告 注意事项 备注
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申报单位 企业性质 经营模式 评审单位 评审组构成 评审标准 评审要素 评审范围 评审对象 评审内容 评审方法 项 目 评审计划（参考） 申报等级 企业规模 大、中、小、微 集团公司、独立公司、子（分）公司 联系电话 备注 附件7 评审组成员分工表
评审组成员分工表
分 工 评审组长 评审员 技术专家
姓 名 检查要素及内容 签 字
40
附件8 要素 ： 现场评审表
评审单位名称 评审人员 评审时间 抽查比例说明 现场评审 情况说明 要素评审结论 评审人员签字 企业人员签字
41
附件9 现场评审结论
评审单位名称 现场评审时间 现场评审 对象及范围 现场评审结论 评审组人员签 字 企业主要负责 人员签字
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附件10 标准化评审首（末）次会议记录
评审会议记录
主持 记录 主题 会议时间 会议地点 会议内容 会议决定 到会人员签字
43
附件11 首次会议签到表
首次会议签到表
被评审单位名称 评审时间 评审组成员 序号 姓名 职务 序号 被评审单位 序号 姓名 职务 序号 姓名 职务 姓名 职务 44