需报送的材料： （一）申请表；

（二）主要负责人员基本情况表； （三）投资计划书； （四）资金来源说明书；

（五）最近3年是否受到监管机构重大处罚的说明； （六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件）；

（七）所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证（复印件）； （八）公司章程（复印件）；

（九）与托管人签订的托管协议草案； （十）最近3年经审计的财务报表； （十一）中国证监会要求的其他文件

2、向国家外汇局申请投资额度

申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。国家外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。

3、开立证券帐户

合格投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后,委托托管人为其申请开立证券帐户;托管人应当依照中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）的业务规则直接向其公司上海、深圳分公司提出申请。合格投资者重新申请投资业务许可证后, 应当委托托管人代其申请办理证券帐户注册资料变更手续。

合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币特殊账户一一对应。合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户；为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户；合格投资者为其管理的公募基金、保险资金、养老基金、慈善基金、

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捐赠基金、政府投资资金等长期资金申请开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+基金（或保险资金等）”，账户资产属“基金（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。

4、委托托管人管理资产 托管人应当履行下列职责：

（一）保管合格投资者托管的全部资产；

（二）办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务； （三）监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告；

（四）在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；

（五）每月结束后8个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；

（六）每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；

（七）保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；

（八）根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报；

（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。

5、委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动

合格投资者可以在经批准的额度内投资于规定的人民币金融工具。证监会证监会对合格投资者委托证券公司办理证券交易并无明确规定，受托券商可在法律法规许可范围内就服务方式、席位等相关事宜与投资者协商处理。

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第七章 证券公司开展QFII代理业务优劣势分析

SWOT分析

竞争优势（Strength） A类券商，并已具有代理资格 公司治理结构、各项制度完善 公司风险管理体系完备

已有其他券商的代理模式可以借鉴，移植成本较低 区域经济优势及良好的政府资源 可以利用的客户资源 交易执行能力强 充足的资金

竞争劣势（Weakness） 投研力量相对不足 国际化人才储备不足

缺乏为国外投资机构服务的经验

交易硬件、软件有待提高，IT适应性有待检验 品牌形象有待提高 ETF等资质欠缺

潜在机会（Opportunity）

QFII市场扩容及QFII额度增加带来市场机会 金融行业对外开放 地区的区位优势 股指期货牌照

外部威胁（Threat） 强大的竞争对手

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汇率及金融政策的不利变动 其他券商会成为新竞争者

第八章 证券公司开展QFII代理业务相关工作

建立全球化战略

证券公司应以进入国际资本市场为目标，以开展QFII代理业务为契机，建立完整的全球发展战略，要引进来，更要走出去。 组建国际化团队

目前券商为QFII提供代理服务分为两种模式。一是在经纪业务部门划分出专门的国际业务部和专门的岗位为QFII提供服务。QFII业务岗位主要包括销售、交易、技术和服务等四大类型。销售岗位负责同QFII客户日常联系和沟通，接受客户的委托；交易岗位负责交易下单，执行客户的交易指令；技术岗位主要职责是保证交易渠道的畅通，提供交易的硬件环境；服务岗位的职责是给客户提供投资咨询。

交易岗：负责交易下单， 执行客户的交易指令 技术岗：主要职责是保证交易渠道的畅通，提供交易的硬件环境 国际 业务部 销售岗：负责同QFII客户日常联系和沟通，接受客户的委托

另一种模式就是QFII独立服务模式（华尔街模式）。如银河证券、湘财证券目前为QFII提供的通道服务完全与公司自身的经纪业务分离，为QFII提供交易服务与券商传统的提供通道的经纪业务模式完全不同。它更接近国外的代理交易模式，除了执行客户交易指令并进行下单控制外，还要为客户提供有效的资讯。另外，交易团队的建设也很重要，湘财证券目前为QFII服务的团队已有10余人。虽然投入的确比较大，但随着QFII数量的不断增多，券商代理业务会实现规模

服务岗：职责是给客户提供投资咨询 12