二、案例分析题

1．2007年6月31日审核员在行政管理部查内部培训资料，2006年培训计划中写明“2006年7月中旬派新分配到污水处理站的大学生到市环保

局参加污水监测技术学习”。审核员要求查看相应的培训和考核证据，行政管理部负责人说：“7月份上旬分配到污水处理站两名大学生，本应该7月份中旬派他们去学习，但当时污水处理站的工作十分紧张，人手不够，只好先让他们上岗工作，到现在还没有派他们去学习。”

参考答案：

（1）不符合事实：行政管理部2006年培训计划中写明“2006年7月中旬派新分配到污水处理站的大学生到市环保局参加污水监测技术学习”，但至今此两名人员仍未被派出参加学习，且已上岗工作。

（2）不符合的条款和内容：4.4.2“组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求，并保存相关的记录。 ”

2．2007年6月31日审核员在行政管理部审核时，查阅到2007年4月15日至6月10日近两个月内附近居民的六封关于该厂排放的废气污染的

投诉信。审核员要求查看处理记录，部长说：“我们对投诉是很重视的，但近来工作实在太忙，还没来得及进行处理。”但审核员看见“XYE-002-04信息交流控制程序”中规定：“行政管理部应在收到投诉的15个工作日内，对投诉事件进行调查和答复。”

参考答案：

（1）不符合事实：行政管理部2007年4月15日至6月10日近两个月内接收到附近居民的六封关于该厂排放的废气污染的投诉信，行政管

理部至今未进行处理。而“XYE-002-04信息交流控制程序”中规定：“行政管理部应在收到投诉的15个工作日内，对投诉事件进行调查和处理。” （2）不符合的条款和内容：4.4.3b)“与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。”

3．在审核员在品质部审核，查看了《法律法规和其他要求遵循情况评价程序》，程序中规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规

和其他要求的遵守情况进行一次全面检查，并保存检查记录。”审核员要求查看6月份的检查记录，品质部负责人说：“公司今年5月中旬才开

始实施环境管理体系，我们品质部的工作量很大，加上这几个月一直在为迎接认证审核作准备，所以6月份没有对守法情况进行检查，等忙过这一段后再进行检查也不迟。”

参考答案：

（1）不符合事实：《法律法规和其他要求遵循情况评价程序》规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面检查，并保存检查记录。”但品质部未按规定于今年6月份对守法情况进行检查。

（2）不符合的条款和内容：4.5.2为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应评价对其他要求的遵守情况。

4．2007年6月31日审核员在工程管理部查环境因素的识别和评价记录，该公司将成品包装用的塑料桶评价为重要环境因素，并对此制订了相应的环境目标和指标：“到2007年5月底全部完成塑料包装材料的替代”。审核员到成品库审核时，发现库房内存放着一些空塑料桶。

参考答案：

事实不充分，需追踪审核。思路如下（学员只需合理地追踪2-3个步骤即可）：

（1）了解存放的空塑料桶是否还用于包装成品？现场查看6月份生产的成品的包装物是什么？（4.4.6）

（2）是否依据目标指标制订了相应的环境管理方案？环境管理方案制订得是否合适？环境管理方案是否予以实施？（4.3.3） （3）是否针对该环境目标指标和管理方案的实现和遵守情况进行检查？是否对相应的控制程序的执行情况进行检查？（4.5.1）

（4）其他合理的追踪思路

5．公司在新建一座办公楼，审核员看见附近堆放着大量的施工垃圾，审核员问陪同的行政管理部负责人：“这些施工垃圾如何处理？”负责人

说：“工程是分包给北京第一建筑工程公司的，这些施工垃圾应该由他们处理，自工程开工后，他们就不断地将施工垃圾堆放在这儿，前几天刮大风，砂石飞扬，我们也曾和他们交涉过，但到现在也没进行清运。”审核员问：“是否给北京第一建筑工程公司提出过相应的要求？”负责人说：“这应该由北京第一建筑工程公司负责。”

参考答案：

（1）不符合事实：公司新建的办公楼附近堆放着大量的施工垃圾，公司未向工程承包单位（北京第一建筑工程公司）提出过清运施工垃圾的要求，导致自工程开工后施工垃圾至今也未进行清运。

（2）不符合的条款和内容：4.4.6c“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。”

6．2005年7月15日审核员在某公司技术部查公司引进合成树脂新工艺的资料，2005年5月初开始实施工艺引进工作，全部工艺引进是在2005

年6月20日完成的，并且已在生产中应用，而技术部提供的“环境因素清单”（编号：EM-006）是2005年5月30日批准的。审核员问：“引进合成树指新工艺后是否重新对环境因素进行过评价？”技术部部长说：“没有。”

参考答案：

(1)不符合事实：2005年7月15日在技术部查公司引进合成树脂新工艺的资料，全

部工艺引进是在2005年6月20日完成的，并且已在生产中应用，而技术部提供的“环境因素清单”（编号：EM-006）是2005年5月30日批准的。技术部在引进合成树指新工艺后没有重新对环境因素进行评价。

(2)不符合条款和内容：4.3.1“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。”

7．审核员在某公司环保科审核，问环保部科长：“你们如何与外界进行信息交流，是否确定了哪些重要环境因素需要与外界进行信息交流？”，科长说：“我们没做具体规定，只是指定了专人负责接听电话、接待外部相关方的来访，并视具体情况自行处理或请相关部门协助处理在信息交流过程中遇到的问题。”

参考答案：

(1)不符合事实：环保科没有对如何与外界进行信息交流、哪些重要环境因素需要与外界进行信息交流作出具体规定。 (2)不符合条款和内容：4.4.3“组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。”

8．在某电视机厂波峰焊工序审核时，审核员看见许多工人将波峰焊中产生的锡渣倒入了生活垃圾桶中。 追踪思路：1）了解是否将波峰焊中产生的锡渣识别为环境因素？(4.3.1) 2）是否规定了对锡渣的控制要求或制定了有关的控制程序？(4.4.6) 3）工人是否了解锡渣对环境的不良影响？工人是否知道如何处理锡渣？

(4.4.2)

9．在锅炉房，审核员问两位操作工人：“在发生意外或紧急情况时，你们的职责是什么？该怎么做？”两位操作工人说：“不清楚。”陪同审

核员的工程管理部部长解释说：“这两位是刚分配来的工人，有些情况他们还不熟悉，但他们都是有特种作业资格证书的。”审核员查看了两位工人的资格证书，确实符合要求。

参考答案：

（1）不符合事实：在锅炉房，问两位操作工人：“在发生意外或紧急情况时，你们的职责是什么？该怎么做？”两位操作工人说：“不清楚。”

（2）不符合的条款和内容：4.4.2“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：c)他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责。”

10.第一阶段审核时，审核员发现工厂内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有一项是关于机加工车间漏油的，工厂对此已采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现机加工车间漏油现象仍很严重。

参考答案：

（1）不符合事实：查阅工厂内审的不符合报告，其中有一项是关于机加工车间漏油的，工厂对此已采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现机加工车间漏油现象仍很严重。

（2）不符合的条款和内容：4.5.3“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。”

11．某食品加工企业，负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD超标，审核员到公司内污水处理站现场发现，内部监测记录显示污水处理后COD均未超标，因此没有采取任何措施。 参考答案：4.4.3

（1）不符合事实：“总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两次污水排放COD超标，而公司内污水处理站内部监测记录显示污水处理后COD均未超标，因此没有采取任何措施。” （2）不符合的条款和内容：4.4.3

12.在公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有：“?本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。”审核员问，这里有上述物资吗，仓管员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄漏的事情。

参考答案：

（1）不符合事实：“公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有：“?本品如发生意外泄漏，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。”仓管员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资。” （2）不符合的条款和内容：4.4.7“。”

三、简答题

1.简述审核员应遵循的审核原则。

2.简述审核证据、审核发现和审核结论的关系。 3.审核计划的主要内容有哪些？ 4.第一阶段审核的目的和重点是什么？

5.简述对4.3.1条款现场审核时的常见客观事实与证据。 6.简述对4.4.6条款现场审核时的常见客观事实与证据。 7.简述对4.4.7条款现场审核时的常见客观事实与证据。 8.简述对4.5.1条款现场审核时的常见客观事实与证据。 9.确定审核范围时应考虑哪些原则？ 10.简述第一阶段审核的主要内容。

11.复杂多现场审核时，确定审核范围的原则有哪些？

四、阐述题

试阐述OHSMS第一阶段和第二阶段审核的重点？

练习五 审核练习和编制不符合报告

一、单项选择题，从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的答案： （ b ）1）一次审核的结束是指

a）末次会议结束

b）分发了经批准的审核报告之时

c）对不符合项纠正措施进行验证后

d）监督审核之后

（ c ）2）认证中的初次审核是指

a）现场审核前的初访 b）现场审核前的文件评审 c）组织提出申请后的首次正式审核 d）以上全不是 （ a ）3）下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方：

a）审核计划 b）检查表

c）审核工作文件和表式 d）a+b+c

（ d ）4）如果在审核中没有发现不符合项，审核组长应

a）作出结论说：“质量管理体系不存在不符合项” b）调整审核范围

c）继续扩大抽样 d）以上各项都不对

（ b ）5）请受审核方确认不符合项是为了

a）找出不符合的原因 b）确认审核证据的准确性

c）同意采取纠正措施

d）a+b+c

（ b ）6）以下哪种情况可作为环境管理体系审核的审核证据？ a）质检员按检验规程的要求对某产品进行检验 b）审核员看见操作人员正在分选生产废料

c）审核员看见一台声级仪没有贴检定标签，认为这台声级仪没有检定 d）审核员认为污水处理站应编制一份污水处理控制程序

（ c ）7）环境管理体系审核中不采用 方法收集信息：

a）面谈 b) 查阅文件和记录

c）请地方环境监测部门对受审核方车间的有害气体进行现场检测 d）现场观察

（ b ）8）与审核准则有关的能够证实的记录、事实陈述和其他信息是 a）审核发现 b）审核证据

c）审核结论 d）观察结果

（ c ）9）环境管理体系第一阶段审核的目的包括 。