涉及可疑交易识别情况信息 14、大额及可疑交易 当期上报大额交易笔数 根据可疑交易的客户身份识别情况酌情计分。 基准分为60分，根据增长趋势酌情减分，根据下降趋势酌情加分 基准分为60分，根据增长趋势酌情减分，根据下降趋势酌情加分 按高风险客户大额交易笔数占总大额交易笔数的百分比计分，公式为（1-占比）*100 按高风险客户大额交易金额占总大额交易金额的百分比计分，公式为（1-占比）*100。 对高风险客户大额交易进行了跟踪分析酌情计80分以上；未跟踪分析计0分。 基准分为60分，根据增长趋势酌情减分，根据下降趋势酌情加分 基准分为60分，根据增长趋势酌情减分，根据下降趋势酌情加分 基准分为60分，根据增长趋势酌情减分，根据下降趋势酌情加分 基准分为60分，根据增长趋势酌情减分，根据下降趋势酌情加分 按确认比率计算得分，公式为（1-比率）*100 基准分60分，有非系统筛选上报的可疑交易酌情计加分 基准分60分，有非系统筛选上报的可疑交易酌情计加分 按高风险客户可疑交易份数占总可疑交易份数的百分比计分，公式为（1-占比）*100 按高风险客户可疑交易金额占总可疑交易金额的百分比计分，公式为（1-占比）*100 对高风险客户可疑交易进行了跟踪分析酌情计80分以上；未跟踪分析计0分。 酌情计分，无协助的计100分 酌情计分，无协助的计100分 酌情计分，无协助的计100分 酌情计分 当期上报大额交易金额 高风险客户大额笔数 高风险客户大额金额 是否对高风险客户大额交易进行跟踪分析 当期上报可疑交易笔数 当期上报可疑交易金额 当期系统筛选可疑交易笔数 当期系统筛选可疑交易金额 系统筛选可疑交易确认比率 非系统筛选上报可疑笔数 非系统筛选上报可疑金额 等级划分为高风险客户可疑份数 等级划分为高风险客户可疑金额 是否对高风险客户可疑交易进行跟踪分析 协助配合及其他类指标 1、协助人行反洗钱行政调查情况 2、协助公安机关打击洗钱活动情况 3、协助其他机关打击洗钱活动情况 4、高管人员是否认真对待人行的约见谈话 5、对人行的非现场监管意见书是否及时整改和反馈 6、参加人行组织的会议、培训等其他活动情况 7、报送人行的反洗钱非现场监管报表报送质量 酌情计分 酌情计分 酌情计分

29

附件7：

风险评估评级结果通知

：

通过《反洗钱监管信息管理和洗钱风险评估系统》对你单位反洗钱工作进行了分析评估打分，你单位的评估总分数共计 分（具体评分情况与扣分理由见系统评估分析表），反洗钱工作分析评估等级为 级，根据评估等级将对你行的反洗钱监管实行相应管理措施。

特此通知。

××××××行 年 月 日

30

附件8：

中国人民银行 行（部）

反洗钱监管电话记录

时 间 被通话单位 被通话人 通话人 通话内容： 地 点 职 务 记录人 处理情况：

31

附件9：

中国人民银行 行（部） 反洗钱分类监管信息补充报送通知书

：

根据反洗钱分类监管工作需要，你单位 年 月 日报送的 信息不准确（或不完整），请你单位将下列资料于 年 月 日前报送中国人民银行 行。

一、需要补充的资料

二、需要说明的问题

联系人： 联系电话： 传真：

附件：

特此通知。

（签章）

年 月 日

32