营销服务部申请保监局验收开业流程图

分公司人事行政部\\

企划部

责任部门

操作流程

提交验收申请

操作环节及要点

分公司向当地保监局提交的文件： 1、营销服务部设立及开业申请书

2、申请保监局验收文件 3、总公司批准开业文件 4、总公司验收报告 5．筹建工作报告

6．高管人员资格申请表

7．设备配臵、职场合同及消防证明

8．计算机设备、系统及网络情况

9．组织架构及从业人员情况 10．从业人员培训状况 11、三年发展规划

12．分公司内控及业务制度汇编

13、部门岗位职责书

14、反洗钱工作执行情况报告 15、数据上报承诺书 16、经营业务范围授权书 17、偿付能力报告

注：以保监局最新要求为准，以上内容仅供参考，其中2、3、4由总公司提供,1、6、7、8、12、13、14、15、16、17由分公司提供，5、6、9、10、11由营销服务部提供。

现场验收

验收合格

审 批

颁发业务经营许可证

第 13 页 共 81 页

保监局验收、批准开业注意事项

一、保监局验收关注的主要问题 1、开业申请报告是否属实； 2、职场是否符合安全等项要求；

3、是否存在筹建期间经营保险业务活动的问题； 4、经营准备工作是否完备、能否正常出单；

5、计算机设备及相关网络系统是否符合保监会的信息化的要求； 6、内控制度是否健全；

7、人员是否符合规定、是否进行了必要的业务培训； 8、是否有详实、可行的业务计划； 9、保监局认为其它应验收的条件；

二、保监局专项验收要点

1、业务管理，包括新契约流程和定点体检医院； 2、其它内部管理，包括职场情况介绍、计算机系统； 3、财务管理，包括科目设臵、财务部门安全防范设施。

第 14 页 共 81 页

第四部分

办理工商、税务手续

第 15 页 共 81 页

办理工商执照流程

在保监局下发《保险经营许可证》后，方可办理工商执照。但由于地方差异较大，以本地要求为准。下列流程仅供参考。 一、各新设中支和营销服务部在筹备开业期间，经保监局验收通过后可提交OA签报，申领办理相关证明和证照，在任务描述中需要注明各证照的名称、各几份、是否加盖公章。

二、在提交签报之前，各机构可将在当地工商局领取的《分公司设立登记申请书》、《企业（公司）申请登记委托书》、《企业指定的代表或者委托代理人的证明》等及办理证照所需材料以邮件的形式发给总公司经办人，由经办人提前准备好相关材料，待机构将审批完成的签报发给经办人时，经办人在最短时间内将材料寄往机构。

三、提交签报时需提供如下附件： 1、保监局对分公司的批复文件 2、经营许可证扫描件

3、办工商执照及税务授权书或经营范围授权书（根据各分公司需要）

四、办理各类证照所需材料如下，但各地也有不同，下面所列材料仅供参考。（注：各类批复文件请人力资源部提供，也可发邮件到办公室经办人处，由经办人打印盖章。） （一）申报工商执照所需材料：

1、公司章程（第一页加盖公章，并加盖骑缝章） 2、企业法人营业执照正副本

第 16 页 共 81 页