由少数服从多数导致的，使少数人的利益遭到忽视的政策。

德鲁克指出那时候西方各国许多人把多数人统治与自由政府划上等号的观念是错误

的。他说多数派的统治还是少数派的统治与实现自由的政府是没有关系。如果认为多数派掌握或接近掌握真理的话，多数派就是法，就是完善的，就是真理，就会变得它应该拥有无限的权力，谁也不能有批评和抵抗多数派的权利。按照这种理解多数派的统治也就是暴政的原理，反自由的原理。而真正的自由，是反对多数派独立存在的少数派乃至个人的权利和义务依然得到尊重。多数的原则的自制只能限制无限制的专横，并不能产生出丝毫自由，只是消极的自由。

——德鲁克的《工业人的未来》

10、中位选民定理，中位选民指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。 中位选民最偏好的公共产品或劳务的提供量，往往是多数规则下的政治均衡，西方学者称之为中位选民定理。

实践意义，在西方民主正之中的作用包含两个方面：

① 对政党而言，他们必须寻找中位选民的偏好以此获得最多的选票而当选，各个政党的竞争会导致一个代表大多数人意见的政治纲要；

② 对社会福利而言，中位选民定理能将社会福利损失降到最低点。

11、唐斯模型的基本假设是，在代议制民主中，各个党派是为了赢得选举而制定政策，而不是为了制定政策去赢得选举。在代议制民主中，政客理性表现在追求选票最大化，而不是追求社会福利最大化。而选民选举代表是为了追求效用最大化，即社会福利的最大化。 12、何谓利益集团？其存在理由及活动方式是什么？

利益集团：具有同样的嗜好的个人群体。 其存在的理由：

① 信息成本：利益集团搜集信息的成本分摊后是很低的。

② 稳定性：利益集团在一定意义上代替政治家完成了选民偏好加总，政府可以通过利益集团预测选民意愿，求的选票最大化。

③ 交易效率：政府官员和机构行为的无约束状态刺激了利益集团通过自身的活动获得更多的利益。

13、什么叫寻租？如何从根本上防止寻租？

寻租：是指利益集团或个人通过影响公共选择和决策为己谋利的行为。

寻租行为造成的社会成本：①保持垄断地位的支出；②政府部门对这类支出做出反应的

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努力；③寻租行为所引起的第三方的各种扭曲行为。

要从根本上防止寻租，首先要弄清楚寻租行为产生的原因：

① 一旦政府制造出一种人为的稀缺性，寻租便会发生。如果获取租金的权利既不是在所有人中平等的或随机的分配，也不是公开拍卖，那么潜在的进入者将通过游说政府给他们以优惠的差别待遇来进行寻租。

② 如果政府职位的薪水和额外收入包含有经济租金，如果这些薪水和额外收入高于私人部门类似职位的待遇，潜在的政治家和官员将会花费大量的资源来谋取这种政府职位。 ③ 个人和集团为了保护对自己有利的差别待遇或避免对自己不利的差别待遇而展开的活动。

因此，要从根本上防止寻租，就是要在其源头“政府干预”上做文章，加强监管、机构改革等等。

14、官僚行为的特点

（1）缺乏竞争性 （2）缺乏激励机制 （3）非利润化 （4）缺乏敏感性 （5）个人影响力较大 15、尼斯克南的官僚模型

（1）他认为官僚追求的个人利益是其所属部门权力的最大化。

（2）假设前提：官僚组织内部的成员不会讲年收入和支出费用的差额纳入私囊；官僚对预算规模扩大化的追求给公共产品的供给和社会福利带来重大影响。

（3）尼斯克南认为，官僚机构能够获得它要求的预算规模，取决于三个前提：

①官僚机构是一个独家垄断的供给者；②它的真实成本曲线是不对外公开的；③制度上允许它提出不容讨价还价的预算建议。 ?

自由裁决官僚行为模式

由米盖和贝兰格对尼斯克南的模型进行修改发展而来，他们假设官僚会将预算和支出之间的差额用于自己消费。

16、政治经济周期：经济活动往往是围绕大选日期波动，政府一般在大选之前寻求有利的经济结果，而把不利的经济结果拖延到大选之后。

政治经济周期出现的前提：（1）政府行为的目的是为了保证在下一次选举中能够再次当选，政府调整政策是为了获得短期的较好声誉，在各项经济指标中，它总是首先确保能够更明显带来良好声誉的指标。

（2）选民投票时最关心的问题是通货膨胀和失业率，而其他的经济指标对他们的投票行为

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影响不大。

（3）选民是近视的，政府在短期内政策调整带来的短期效用最大化能够吸引选民的选票；在随后的一段时间内政策变化带来的效用水平的降低趋势不在他们投票时的考虑范围之内。 17、政府失败具体体现在公共产品的供给水平不能满足社会需要、供给数量过多（过高的预算支出）、供给成本超过实际所需成本造成社会资源的浪费等方面。 18、政府机构不断膨胀的原因是什么？

原因是：官僚行为的普遍存在。

官僚作为经济人，也是为了获得个人的利益最大化。通过对政治过程的观察，可以发现，官僚追求个人利益的行为与政府支出之间存在某种联系，官僚有不断扩大本部门权限的趋势，导致政府规模的扩大，赤字加剧。 19、文官制度的优点和缺点 文官制度的优点：

文官凭借技术受到雇佣，基本上终身制，与政治波动无关，只对上级负责。他们专业而且具有稳定性。 文官制度的缺点：

① 缺乏竞争性：不存在同类产品提供者的竞争。 ② 缺乏激励机制：稳定性和程序性排斥了激励。 ③ 非利润化：公共产品只保证供给，不计利润。 ④ 缺乏敏感性：对公共产品评价的非市场化。

⑤ 个人影响力较大：政府信息不公开，其个人好恶会不同程度影响公共产品的供给水平。 20、政治均衡，如果一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品或服务的供给以及相应地税收份额的分配达成了协议，就取得了政治均衡。 21、什么是政府失灵？

从公共产品提供者的角度看，政府失灵具体体现在公共产品的供给水平不能满足社会需要、供给数量太多（过高的预算支出）、供给成本超过实际所需成本造成社会资源的浪费等方面。

第五章 国家预算

1、什么事国家预算？其内容、形式、编制方式及其过程？

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国家预算，是指政府，也即中央政府和各级地方政府在没一个财政年度的全部公共收入和支出的一览表。换而言之，国家预算是一个国家的中央政府和各级地方政府公共收支计划的总和。 （1）形式：

① 单式预算：即政府所有的公共收支计划通过一个统一的预算来反映。 ② 复式预算：即公共收支计划通过两个或两个以上的预算来反映。 （2）编制方式可以分为：

① 基数法预算：指政府的收支计划在前一年预算基础上，参照本年度社会经济发展加以调整而确定。

② 零基预算：指政府在编制预算是，一切从零开始，对原有的各开支项目重新进行核定，不是停留在修改上一年度预算或审查新增部分上。从而强化预算管理，提高资金使用效益。起源于美国。

（3）预算的过程分为：编制——审议批准——执行——决算4个阶段。 2、国家预算的功能

① 反映政府的活动范围和政策取向。 ② 对政府规模进行控制。 3、国家预算的五大原则

（1）公开性 （2）可靠性 （3）完整性 （4）统一性 （5）年度性 4、什么叫PPBS方式？

PPBS，Planning-Programming-Budgeting System的缩写。它的意思是由计划制定、方案评估和预算编制三阶段组成的体系。是西方发达国家预算编制的主要方法之一。

① 第一阶段：Planning，即计划制定，在这一阶段中，预算编制者要根据本届政府施政纲领设定本年度预算的基本目标，然后对为达到次目标可供选择的方案进行评估和选择。 ② 第二阶段：Programming，即方案评估阶段，在这一阶段中，预算编制者对在上一阶段筛选出来的方案，进行成本－收益分析和费用－产出分析，一般以5年为期，评估方案实施所需要的投入和预计的产出，并计算出单年都的投入和收益，弄清个别具体方案于整体预算的相容性和协调性。

③ 第三阶段：Budgeting，即预算编制，这一阶段中，要确定经过评估的方案在本年度所须资金的金额，把预算资金进行合理分配

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