XXXX有限公司 风险和机遇评估分析表

类别： ■质量 风险分析 序号 风险和机遇来源 （内部/外部） 严风险和机遇内容 重程风险：公司对国家法规是否充分收集评估，并1 法规要求 2 行业标准的变化 法律、法规内容的变化 转化为公司制度执行，符合新法规要求； 机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求； 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 外3 部因素 4 相关方要求 供应商的要求 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行监管部门的监管力度 不规范，可能存在被查处的风险； 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 ； 风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险； 机遇：原材料可能会降低 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、5 客户的要求 质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇 4 4 16 高 2 3 6 低 4 3 12 一般 4 3 12 一般 4 3 12 一般 发生概风系风级接管理措施 风1、主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价； 2、业务部门加大市场开拓 1、主要职能部门按照要求加强法 律法规的收集评价； 2、业务部门加大市场开拓 1、各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作； 2、职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划 1.技术部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和 检测方法； 2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行； 持续 持续 持续 持续 险 险 受 始-止 时间 责任部门人 业务部 工程部 业务部 工程部 各部门 管理部 来源持续 部 品质部 品质部 生产部 业务有效 有效 有效 有效 有效 评估时间：2017-1-10 评价措施有效性 度 率 数 别 险 3.营业部加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见 部 风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的6 第三方要求 影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突 机遇：第三方要求会完善公司的管理水平 风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，7 技术 新领域、新设备、新工艺 造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力 风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的8 专利有效期 生产和销售 机遇：市场其它公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇 风险：目前公司其它原材料供应稳定，原料供原材9 料供应 原材料价格 供应渠道 应发生很大的变化，供不应求，给公司的采购带来一定的风险 机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。 外10 部因素 风险：公司目前主要销售区域习惯性的消费固主要销售区文化 域消费习惯 定的产品，同时顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。 机遇：公司目前主要产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。 3 2 6 一般 4 4 16 高 2 3 6 一般 3 4 12 一般 2 3 6 一般 各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨 公司根据目前的技术水平，制定的 技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实 管理部对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有效期内。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。 1.物资采购部要提前制定好全年 采购计划，拓展原料采购的渠道，持续 保证优质原料的供应。 持续 持续 持续 业务部 审计部 品质部 生产部 有效 有效 来源部 有效 品质部 有效 及时关注公司产品市场的情况，收 集信息及时调整，保持公司产品的竞争力 持续 业务部 有效 本地失业率 安全11 社会 感 教育水平 公共假日 工作时间 公司市场占 12 风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。 机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。 风险：公司目前主要与品牌公司合作，公司的3 2 6 一般 及时关注公司产品市场的情况，收 集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。 公司成立战略开发部，对开拓新市 场，评估成熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场。 1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提3 4 12 一般 高公司产品质量，保持竞争的优势； 2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量 持续 业务部 有效 持续 持续 业务部 2 2 4 低 企业管理部做好人员积极储备工 作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。 持续 人力资源部 有效 有率、市场领 研发及生产能力占有一定的优势，现在竞争对先趋势、顾客 手开创自主品牌的方式，影响公司的优势。 竟争 增长趋势 机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。 风险：公司主要业务为代加工行业，该市场稳有效 13 市场稳定性 定性一般，会给公司进行战略规划提升难度。 3 机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。 风险：公司主要业务为代加工行业，该市场稳定性一般，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的创新发展方式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。 机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。 风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，客户对产品价格敏感，高端人员对产品需求萎缩。同时国内经济形势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发展带来比较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。 机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。 3 4 12 一般 业务部 有效 市场容量 14 市场 竞争力 价格风险 国际经济走向、 汇率的变动、 通货15 经济 膨胀或通货紧缩、 信贷可得性、 利率的变动 1、财务部门及时关注汇率、利率4 12 一般 的变化，做好财务预算； 2.贸易部门加快资金的回笼，降低公司资金压力。 持续 财务部 业务部 有效 风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对16 管理流程 公司运行带来一定的风险。 机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。 风险：公司受现有的场地限制，设施、设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实现，普17 内部因素 18 售后服务 公司运营 通提取物较难大的发展，为公司发展提供限生产能力 制。 机遇：开发高价值产品，同时抓住国家出台新政策的良机，积极开拓市场，为公司发展提供新机遇。 风险：公司产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险； 机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。 风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上19 财务状况 费用支付 资金回收 银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。 机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力 3 3 9 一般 2 4 8 一般 3 4 12 一般 3 4 12 一般 1.各级部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性； 2.公司组织定期组织进行流程的评审。 1. 生产制造部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线 的潜能。 2.生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。 业务营业部门和质量管理部要严格按 照售后服务管理规定，做好客户服务工作，提高客户满意度。 持续 部 工程部 品质部 1. 营业部门加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的 风险。 2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。 持续 有效 持续 生产部 有效 持续 各部门 有效 业务部 财务部 有效