第8章自测题

12、我国的资本市场层次包括( )。

正确答案是：主板市场, 中小企业板, 创业板市场, 股份转让报价系统与“新三板”市场, 区域性股权交易市场

13、广义的资本市场包括中长期债券市场、股票市场和基金市场。 正确的答案是“错”。

题目14货币政策的调整对证券市场具有持久但较为缓慢的影响。 正确的答案是“错”。

题目15发达完善的资本市场是一个多层次的资本市场。 正确的答案是“对”。

1、在证券发行市场中，证券发行人和证券投资者共同构成市场的参与主体。 正确的答案是“错”。

1、证券商与证券经纪人的差别在于证券商自营证券，自负盈亏，风险较大。正确答案：对

1、证券发行方式有( )。

正确答案是：私募发行, 公募发行, 直接发行, 间接发行

1、有价证券市场包括（ ）。

正确答案是：中长期债券市场, 股票市场, 基金市场

1、证券交易程序包括( )。

正确答案是：开设股东账户及资金账户, 委托买卖, 竞价成交, 清算、交割与过户

1、证券发行方式不包括（ ）。正确答案是：溢价发行

2、证券交易成本包括（ ）。正确答案是：显性成本, 隐性成本

题目2资本市场是指以期限在（ ）以上的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所，又称长期资金市场。正确答案是：1年

题目3下列各项中不属于资本市场特点的是（ ）。 正确答案是：筹资的目的是满足周转性资金需要

题目4狭义的资本市场专指（ ）。 正确答案是：有价证券市场

题目5我国的资本市场层次不包括( )。 正确答案是：沪港通市场

题目6资本市场的特点有（ ）。

正确答案是：交易工具的期限长, 筹资目的是满足投资性资金需要, 筹资和交易的规模大

题目7国际资本流动包括（ ）。

正确答案是：长期资本流动, 短期资本流动

题目8我国的资本市场层次包括( )。

正确答案是：主板市场, 中小企业板, 创业板市场, 股份转让报价系统与“新三板”市场, 区域性股权交易市场

题目9广义的资本市场包括（ ）。

正确答案是：银行中长期信贷市场, 有价证券市场

题目10证券流通市场上的组织方式有( )。

正确答案是：证券交易所交易, 柜台交易, 无形市场交易

题目11有效市场假说表明，证券价格由信息所决定，已经包含在当前价格里的信息对于预测未来价格毫无贡献。从这个意义上说，有效市场假说肯定了资本市场的投资分析的作用。 正确的答案是“错”。

题目12在发达的金融市场上，场内交易在交易规模和品种上占有主导地位。 正确的答案是“错”。

题目13证券发行方式有私募发行、公募发行、直接发行、间接发行。 正确的答案是“对”。

题目14资本市场是筹资与投资平台。 正确的答案是“对”。

题目15汇率政策的调整对证券市场基本上不产生影响。 正确的答案是“错”。

1、狭义的资本市场专指（ ）。 正确答案是：有价证券市场

题目2我国的资本市场层次不包括( )。 正确答案是：沪港通市场

题目3证券发行市场的参与主体不包括（ ）。 正确答案是：证监会

题目4美国的证券市场不包括( )。 正确答案是：创业板市场

题目5下列各项中不属于资本市场功能的是( )。 正确答案是：增加政府财政收入

题目6证券投资的技术分析方法有（ ）。

正确答案是：技术指标法, 切线法, 形态法, K线法, 波浪法

题目7证券投资的基本面分析包括（ ）。

正确答案是：宏观经济运行周期, 宏观经济政策, 产业生命周期, 公司状况

题目8证券发行市场的参与主体有( )。

正确答案是：证券发行人, 证券投资者, 证券中介机构

题目9资本市场的功能有( )。

正确答案是：筹资与投资平台, 资源有效配置的场所, 促进并购与重组, 促进产业结构优化升级

题目10证券流通市场的中介人有( )。正确答案是：证券经纪人, 证券商

题目11我国资本市场的中小企业板是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的有效补充，在资本市场中占据着重要的位置。 正确的答案是“错”。

题目12证券流通市场上的组织方式主要分为场内交易和场外交易两种。 正确的答案是“对”。

题目13证券中介机构主要是指作为证券发行人与投资人交易媒介的证券承销人，它通常是负担承销义务的投资银行、证券公司或信托投资公司，其他机构则不能作为证券中介机构。 正确的答案是“错”。

题目14证券发行市场是投资者在证券交易所内进行证券买卖的市场。 正确的答案是“错”。

题目15资本市场的特点之一是交易收益可以确定。 确的答案是“错”。

第9章自测题

题目1（ ）专门向较贫穷的发展中国家发放条件较宽的长期贷款的国际金融机构，其宗旨主要是向最贫穷的成员国提供无息贷款，促进它们的经济发展，这种贷款具有援助性质。 正确答案是：国际开发协会

题目2、1948年12月1日，（ ）在原华北银行、北海银行、西北农民银行的基础上成立，标志着新中国金融体系的建立。正确答案是：中国人民银行

题目1下列（ ）不是银行类金融机构。 正确答案是：投资银行

题目2新中国成立后，我国金融机构体系的建立与发展大致经历了五个阶段，其中（ ）这个时期是“大一统”金融机构体系确立阶段。 正确答案是：1953-1978年

3、以下不属于非银行金融机构的是（ ）。正确答案是：合作金融机构

4、（ ）是各国主要用于清理银行不良资产的金融机构，其通常在银行出现危机或存在大量不良债权时由政府设立。正确答案是：金融资产管理公司

5、有“央行的央行”之称的国际金融机构是（ ）。 正确答案是：国际清算银行

6、世界银行集团由（ ）构成。 正确答案是：世界银行, 国际金融公司, 国际开发协会, 国际投资争端处理中心, 多边投资担保机构

题目7我国的金融资产管理公司带有典型的政策性金融机构特征，是专门为接受和处理国有金融机构不良资产而建立的，主要有（ ）。

正确答案是：信达金融资产管理公司, 华融金融资产管理公司, 长城金融资产管理公司, 东方金融资产管理公司

题目8根据保险的基本业务类型，可以划分为（ ）。 正确答案是：人寿保险公司, 财产保险公司, 再保险公司

题目9以下属于非银行金融机构的是（ ）。

正确答案是：证券公司, 保险公司, 信托投资公司, 金融租赁公司, 财务公司

题目10投资基金管理公司业务运作的特点主要有。( )

正确答案是：集合理财、专业管理, 组合投资、分散风险, 利益共享、风险共担, 严格监管、信息透明, 独立托管、保障安全

题目11金融租赁公司兴起于20世纪初，是为企业技术改造、新产品开发及产品销售提供金融服务，以中长期金融业务为主的非银行金融机构。（ ）

改正：财务公司兴起于20世纪初，是为企业技术改造、新产品开发及产品销售提供金融服务，以中长期金融业务为主的非银行金融机构。 正确的答案是“错”。