文件名称：环境/职业健康安全管理程序文件 文件编号：XX-2E-EHSP A/0
XXXXXX有限公司 XXXXXXXXX CO.,LTD.
环境/职业健康安全管理体系程序文件
（ＥＨＳ管理体系程序文件）
文件编号：CX-2E-EHSP A/0 版本号：A/0 编 制: 审 核： 批 准：
发行日期： 年 月
日文件名称：环境/职业健康安全管理程序文件 文件编号：XX-2E-EHSP A/0
0.1程序文件修订页
0.2目 录 文件版本 A0 制修日期 修订摘要 新制定 修订人 文件名称：环境/职业健康安全管理程序文件 文件编号：XX-2E-EHSP A/0
文件审批: 编制: 日期: 审核: 日期: 批准: 日期: 文件名称：环境/职业健康安全管理程序文件 文件编号：XX-2E-EHSP A/0
文件发布/修订记录 文件版发布日期 本 1.0 2011.09.26 首次发布 发布/修订描述 环境/职业健康安全管理程序文件 文件控制程序 文件编号：CX-2E-EHSP01 A/0
1．目的
为公司职业健康安全与环境管理相关的文件与资料的控制活动提供支撑,以正确指导各项工作的开展。 2．范围
公司所有职业健康安全与环境管理文件与资料、外来文件与资料的管控。 3．定义
职业健康安全与环境管理体系:指职业健康和安全管理体系(OHS18001)和环境管理体系(ISO14001)的合称,文件及运行中使用的“EHS管理体系”即为本合称的简称。 4．职责
4.1质量部负责系统文件和资料及外来文件的发放、回收、控制、管理。 4.2 各部门负责将本部门收集到的外来文件及时交人力资源部组织评估. 4.3人力资源部负责将评估对本公司发展有影响的外来文件及时交质量部. 4.4各权责人员负责文件的审核和批准 5．内容
5.1公司文件控制由质量部组织实施,负责管理5.2中涉及的文件与资料。 5.2文件和资料的种类 5.2.1体系文件:
A、一阶文件：EHS管理体系手册 B、二阶文件：EHS管理体系程序
C、三阶文件：支持性管理文件、操作规程、作业指导书、目标和管理方案、应
急演习报告、内审资料、管理评审资料等
D、四阶文件：记录表单 5.2.2外来文件与资料: A、法律法规
B、政府文件 C、行业标准 D、客户要求 E、相关方的信息
F、外部的监测报告 G、其他
5.3文件审核、批准的权限 文件类型 编 制 一阶文件 管理者代表 二阶文件 各部门 三阶文件 四阶文件 各部门 审 核 管理者代表 部门经理 批准 最高管理者 管理者代表 最高管理者：人事、行政 部门经理 管理者代表：管理体系 根据对应文件规定 1 / 4
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5.4文件的编号原则：
文件的编号遵照科学、简单、方便查阅及唯一性的原则，具体由质量部统一编号。 EHSM：一阶文件 EHSP：二阶文件 EHSI：三阶文件
5.4.1 EHS管理体系手册编号原则:
EHSM-01
5.4.2二阶文件编号原则：
EHSP + 流水号 流水号从 01 到 99 依序编之 5.4.3三阶文件编号原则： EHSI + 流水号
流水号 从 001 到 999 依序编之
5.4.4 四阶文件编号原则：
文件类别（EHSP/EHSI）+对应文件流水号+表单流水号
表单流水号从001 到 999 依序编之 5.4.5外来文件的编号原则:
以接收的日期+流水号（01~99）进行编号，如2013年6月20日接收的第2份外来
文件，则编号为2013062002。
5.4.6 本体系需要引用公司其他管理体系文件时，文件的管控要求按涉及体系的要求执
行， 5.5文件的版本：
第一次制定为1.0版，在原有内容基础上修改的版本修订面依次为1.1、1.2??，当达到9次修订后，整版修改为2.0版式，依次类推； 5.6文件的编制、审批与发放： 5.6.1文件的编制、审批：
5.6.1.1 因体系运行需要编制新的文件时，由需求部门向质量部索取“二、三阶文
件格式”（见附件1），依文件格式编制文件，经相关部门会审后按5.3要求审批；编制人员将文件的书面档、电子档、“EHS文件新增/更改申请表”提交质量部，质量部汇总形成“EHS文件清单”；
5.6.1.2 所有文件正本（签核后）由质量部负责保存，并由质量部统一管控。 5.6.2 文件的发放：
5.6.2.1 质量部依5.6.1.1中要求复印对应的份数，并在复印件上加盖 “分发编号”
章（通常分发编号与“EHS文件发放回收登记表”中序号一致）、“受控章”同时填写 “EHS文件发放回收登记表”交领取部门签名，领用人必须认真核对文件内容、数量、确认是否正确，确保文件的完整性及有效性。 5.6.2.2文件使用者在使用过程中发现文件缺章少页、损坏或丢失时，应填写“EHS
文件补发/外发申请单”，经管理者代表批准后交质量部办理补发手续。
5.6.2.3 质量部将最新版本的PDF档（未签核档）放置到平台上，以便各部门及时
核对月查阅；各部门严禁私自列印。
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5.6.2.4 受控文件因需要向外发放时，由需求部门以“EHS文件补发/外发申请单”
提出申请，经部门经理审核，管理者代表批准（重要文件由最高管理者批准）后，质量部负责发放，发放时加盖“参考”章即可；文件正本一律不允许外发。
5.6.2.5 原则上，一阶文件与二阶文件放到共享平台上各部门可以查看电子档，三
阶文件按需求分发书面档。
5.6.2.6 原则上，加盖管控章（样式见附件2）的文件一律不允许再复印。 5.7文件的更改:
5.7.1文件需要更改时，应由文件编制部门填写“EHS文件新增/更改申请表”,依5.6
执行。
5.7.2更改后文件应做以下事项：
A、注意修改文件的版本次
B、注意修改文件的发布和生效时间 C、注意修改文件的发布/修订记录
D、在正本电子档上以红色字体标明修改处。 5.8文件的回收与作废：
5.8.1 每次发放修改后的文件时，质量部必须回收所有旧版文件，并在“EHS文件发放
回收登记表”中签名，同时注明回收数量、日期、并加盖“作废”章作废。
5.8.2旧版文件的正本加盖“作废”章另行保存，以便查阅。 5.8.3对外发放的文件更改后，旧版文件不须回收，由其自行作废。
5.8.4 编制部门需要对文件进行作废处理的，则填写“文件作废销毁申请单”报5.3审批核准权限人核准后处理。
5.9文件的管理
5.9.1文件保存的方式有书面、电子档、磁盘，CD光盘、可移动存储器、硬盘数据、内
存等方式。
5.9.2 各部门在每次管审前必须对本部门文件进行一次评估，在日常工作中发现需要调
整的应及时修订。
5.9.3 质量部通过内审和管审等方式督促各部门按本程序规定对文件进行管控。 5.9.4 机密文件一律不允许做二手纸使用，非重要文件鼓励使用二手纸。 5.9.5 本体系涉及的记录的保存期限参照《记录控制程序》执行。
5.9.6永久保存之文件:包括公司章程重要制度性规定、重要契约书、协议书、登记注
册书；重要诉讼关系文件；政府之许可、决议书及其他重要文件。
5.10 外来文件的日常管控
5.10.1 外来文件由收集部门及时传递给人力资源部。 5.10.2 人力资源部组织相关部门进行评估，对需要收集/转换的交责任部门处理并将该
文件交质量部汇总到“EHS外来文件清单”中；对于未对EHS管理体系运行造成影响的直接返还给收集部门。
5.10.3在每次管理评审前，由管理者代表组织各部门对外来文件的有效性进行审查。 5.10.4 外来文件的发放、回收、作废按本程序执行。
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6．相关文件
6.1 记录控制程序 EHSP-02 7. 记录表单
7.1 EHS文件清单 EHSP-01-001 7.2 EHS文件补发/外发申请表 EHSP-01-002 7.3 EHS文件新增/更改申请表 EHSP-01-003 7.4 EHS文件发放回收登记表 EHSP-01-004 7.5文件作废销毁申请单 EHSP-01-005 7.6 EHS外来文件清单 EHSP-01-006 8.流程图 无
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环境/职业健康安全管理程序文件 信息交流、沟通与协商控制程序 文件编号：CX-2E-EHSP02 A/0
信息交流、沟通与协商控制程序
1.目的
建立公司内部各层次之间、各职能部门之间、公司与顾客和相关方之间、公司与员工之间适当的沟通渠道，使有关质量、环境和职业健康安全管理体系的管理过程及有效性交流信息与沟通，增进理解、协调行动，推动和不断改进综合管理体系的有效性。 2.适用范围
本程序适用于公司内外部就质量、环境和职业健康安全管理体系的有关信息进行沟通、交流、协商和接受、处理。 3.术语和定义
3.1相关方：指利益相关方和地方主管部门，利益相关方包括顾客、产品最终用户、投资者或所有者、供方和合作者、受组织影响的团体、内部顾客、组织内员工。 3.2其它定义引用《管理手册》中的术语和定义。 4.职责
4.1办公室为本程序归口管理部门，负责统筹本公司对内、外相关信息的传递与分析、处理。
4.2销售部负责原材料采购和销售合同签定前与顾客交流与沟通，以及收集产品交付后使用信息；负责向生产部门传递客户订单信息。
4.3生产部负责组织收集各车间产品的生产信息，与顾客和环境相关方进行沟通与交流，获取顾客和相关方评价信息，并负责对产品信息、顾客和环境相关方信息进行内部沟通和交流。
4.4质检部负责产品销售后质量反馈信息的收集、处理、交流和沟通，并负责进行内部沟通与交流。
4.5安全办负责收集掌握职业健康安全情况和地方职业健康安全管理部门的评价情况；负责于外部环境相关方进行沟通与交流，获取相关方评价信息并进行内部沟通和交流。 4.6工会定期收集员工对环境、职业健康安全的要求，代表员工与公司领导沟通、协商。 4.7各车间负责产品生产和质量、环境和职业健康安全管理情况信息的提供，并获取顾客、相关方对生产经营部的评价信息。
4.8各部门负责其主管的程序运行中产生的内部和外部信息的收集、处理、沟通和交流。 5.程序 5.1信息的内容 5.1.1内部信息
a.产品生产情况；
b.质量、环境和职业健康安全方针、目标、管理方案的实施情况及体系运行情况；
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环境/职业健康安全管理程序文件 信息交流、沟通与协商控制程序 文件编号：CX-2E-EHSP02 A/0
c.重要环境因素、重大危害及风险的控制情况； d.环境、职业安全健康绩效监测和测量的结果； e.产品重大不合格、环境和职业安全健康事故、事件； f.内外部审核、管理评审结果； g.员工的意见、要求、抱怨； h.化学品安全数据表（MSDS）。 5.1.2外部信息
a.政策、行业标准、法律法规和其它要求的变化情况； b.顾客、上级主管部门对质量管理的抱怨、投诉、期望和意见；
c.顾客、社区、居民、政府和上级主管部门等相关方对环境管理的期望、意见、抱怨和投诉；
d.顾客、政府和上级主管部门等相关方对职业安全健康管理的意见、要求、投诉； e.市场及社会的要求和趋向。 5.2信息的获取、收集
内外部信息按照管理职责分工和信息属性，由信息产生部门、第一接受单位或主管业务部门及时获取、收集。 5.3 沟通和交流的方式 5.3.1内部沟通和交流的方式：
a.各种会议，如（半）年度工作会、职工代表大会、工作例会、周例会等（由会议召集部门起草会议纪要）；
b.口头传达、汇报、协商； c.文件、报表、通知等；
d.电话、宣传栏、内部网络、简报等； e.职代会提案、员工合理化建议等。 5.3.2外部沟通和交流的方式：
a.电话、传真、电子邮件、信函等； b.走访；
c.招投标文件、公司对外宣传资料等； 5.4沟通和交流的实施 5.4.1与顾客的沟通与交流
5.4.1.1销售部应向客户传递公司质量、环境和职业健康安全方针和管理体系认证的信息；将顾客反馈的要求及时向公司领导汇报，向有关部门通报，并予以研究、答复。 5.4.1.2 销售部收集顾客对公司产品质量、履约合作情况及生产环境管理、职业健康安全管理等情况，将顾客反馈信息传达到相关部门。
5.4.1.3销售部及时将顾客反馈的产品质量问题信息传递到质检部及时处理，将处理后的
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环境/职业健康安全管理程序文件 信息交流、沟通与协商控制程序 文件编号：CX-2E-EHSP02 A/0
结果反馈给顾客确认、协商。
5.4.1.4销售部及时将顾客反馈的环境要求传递到安全办及时处理，将处理后的结果反馈给顾客确认、协商。
5.4.1.5顾客对产品有质量异议的，销售部收集质量异议信息，及时反馈给质检部进行处理，并填写《质量异议处理单》，以便后续质量数据处理和分析，逐渐提高产品质量。 5.4.2与环境与职业健康安全管理相关方的沟通与交流
5.4.2.1供应部对备件、辅料供方提出采购产品环保、健康安全方面的要求，并在采购、租赁合同中予以约定。
5.4.2.2安全办与当地环境管理部门、职业健康安全管理部门建立并保持联系，将沟通信息记录在《信息交流沟通表》上并与各部门传达、沟通。了解公司环境管理和职业健康安全管理情况，将管理情况做好记录。
5.4.2.3对来自顾客、政府和上级主管部门的要求，以及员工、社区、居民和其他相关方的建议、期望、抱怨和投诉的信息，信息产生单位或第一接受相关职能部门按信息属性和职责分工详细记录《信息交流沟通表》并进行答复处理。
5.4.2.4涉及重要环境因素的外部信息处理，如受主管部门处罚、重大投诉、环境事故、胶水中有害物质的含量、原料中对环境有害物质含量要求等，应向总经理报告，决定是否就重要环境因素与外界进行信息交流，形成文件，记录其处理决定；如决定进行交流，按规定方式实施。
5.4.2.5向一般相关方宣传环境方针可采用公示书面方式、电话或口头交流。 5.4.3内部沟通与交流
5.4.3.1公司每年组织召开（半）年度工作会议，对生产经营整体情况、质量、环境和职业健康安全管理情况、职业健康安全绩效监测和测量、顾客满意度情况及重要环境因素、重大危害和风险的控制情况进行沟通与交流。
5.4.3.2通过产品情况汇报、工作例会、产品简报等方式传递产品生产情况信息，在公司内部进行沟通和交流，相关信息的提供由各职能部门负责。
a.生产部负责每月对产品生产情况进行收集，主要反映产品进度情况，对进度不能满足计划要求时进行原因分析、制定措施，并将有关情况在公司领导、销售部和各车间之间进行上传下达。
b.工作例会由生产部组织有关部门，主要总结产品生产、质量安全工作情况，分析产品形势，安排产品生产计划并对产品管理中有关问题进行明确；会议情况形成纪要发至各部门，与会人员需在《会议签到表》上签到。
5.4.3.3质检部通过管理评审会组织对质量、环境、职业健康安全体系运行情况进行评审，具体执行《管理评审控制程序》。
5.4.3.4工会通过职代会提案、员工合理化建议收集员工对职业健康安全的合理化意见和要求，并与公司相关部门进行沟通协商，达成一致意见后，及时反馈给员工或员工代表，
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环境/职业健康安全管理程序文件 信息交流、沟通与协商控制程序 文件编号：CX-2E-EHSP02 A/0
并督促、协助实施。
5.4.3.5公司领导、公司职能部门之间通过周例会进行沟通与交流，安排布置一周工作任务，进行部门之间的协商。
5.4.3.6公司各职能部门通过宣传窗宣传各部门主管工作的有关信息，刊载相关知识、工作动态等。
5.4.3.7各职能部门从政府和上级主管部门获取的信息，以及总经理、管理者代表的指示或要求，以通知或会议形式传达到相关部门。
5.4.3.8对发生产品重大不合格、环境和职业健康安全事故、事件发生或因其被政府主管部门处罚、被媒体曝光时，相关职能部门做好记录并立即向公司领导汇报，并制定相应纠正措施的实施，具体执行《纠正措施和预防措施控制程序》。 5.5信息的利用
5.5.1信息的交流和沟通应做到告知、理解并做到，必要时将有关信息传递到相关部门。 5.5.2各部门应充分利用信息，作为实施纠正措施和预防措施活动、改进环境、职业健康安全管理绩效的依据。
5.5.3质检处将重要信息作为公司内审和管理评审的依据。适当时，相关职能部门对收集到的信息应进行数据分析，以促进持续改进。 6.相关文件
6.1 Q / DZR G 2·08-2010《纠正措施和预防措施控制程序》 6.2 Q / DZR G 2·09-2010《管理评审控制程序》 7.记录
7.1 Q / DZR G 5·14-2010《信息交流沟通表》 7.2 Q / DZR G 5·15-2010《质量异议处理单》
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环境/职业健康安全管理程序文件
环境运行控制程序
环境运行控制程序
文件编号：XX-2E-EHSP03 A/0
1 目的
为对公司的重大环境因素有关的运行与活动进行有效控制，确保其符合ISO14001方针、目标与指标的要求，以实现环境保护的不断改进，特制定本程序； 2 适用范围
本程序适用于公司ISO14001管理体系运行过程的控制；
3 定义 无. 4 职责
4.1 人事行政部负责生产设备监测监控设备的维护保养；负责危险废弃物的分类处置；
4.2 ISO专员负责设置环境控制点，制定公司环境管理制度和环保技术操作规程，检
查各部门环境管理的执行情况； 4.3 制造生产部门、仓库等负责危险化学物品、污染物品的管理； 5 程序
5.1 公司在日常的环境管理中，对污染因素相关的运行与活动进行重点控制，对其中
可能造成重大事故的作业点，由人事行政部安全人员将其设置环境控制点，列入《环境控制点清单》，明确控制的要求。
5.1.1 制造生产部门严格按照相应工艺规程和作业指导书的要求进行生产，人事
行政部参照《监视与测量设备控制程序》的要求对环境监测、监控设备进行维护保养。 5.1.2 公司对可能造成重大事故的设备、设施、场所采取相应措施进行管理，如
对噪声采取隔音、吸音等措施防止噪声超标；对于漏、滴油现象采用导油槽予以收集等。 5.1.3 制造生产部门、仓库等负责化学物品的贮存和使用，要防止直接倾倒、泄
漏等异常现象的发生，具体详见《化学物品管理规定》。
5.1.4 部门按规定地点分类放置废弃物，由人事行政部统一进行处理，具体详见
《废弃物管理程序》。
5.1.5 各部门严格依据以上程序和标准的要求，开展环境管理工作，并做好相应
记录，当出现不符合情况时，参照《不符合及纠正与预防措施控制程序》处理，ISO专员负责随时检查各部门的执行情况。
5.2 对于所提供的产品或服务中涉及环境因素的供应商，公司对其施加影响，使他们
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环境/职业健康安全管理程序文件
环境运行控制程序
文件编号：XX-2E-EHSP03 A/0
的行为符合程序和有关要求。
5.3 对紧急情况的处理详见《应急准备和响应控制程序》。 6 支持及引用文件
6.1 《监视与测量设备控制程序》 6.2 《废弃物管理程序》
6.3 《不符合及纠正与预防措施控制程序》 6.4 《应急准备和响应控制程序》
7 记录 无
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环境/职业健康安全管理程序文件
应急准备和响应控制程序
应急准备和响应控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP04 A/0
1.目的
确定环境和职业健康安全潜在的事故或紧急情况，做出应急响应和准备，预防和减少可能伴随的环境影响、疾病和伤害。 2.适用范围
适用于本公司内有可能发生的火灾、爆炸、自然灾害、人身伤害和交通事故等环境和职业健康安全紧急状态的应急准备和响应。 3.定义
本程序引用公司《管理手册》中的术语和定义。 4.职责
4.1安全办为本程序的归口管理部门，组织各部门编制环境和职业健康安全应急预案；负责公司应急准备和响应工作的检查、落实。 4.2办公室负责与政府相关部门联系处置及善后处理。 4.3生产部负责潜在的环境事故和应急情况的预防和处理。 4.4供应部负责提供应急物资。
4.5管理者代表负责审批环境和职业健康安全应急预案。
4.6各部门根据需要编写本部门责任范围内的环境和职业健康安全应急预案。 5.程序
5.1应急预案应针对以下潜在的事故和紧急情况制定：
a.火灾和爆炸； b.自然灾害；
c.人身伤害和交通事故 d.化学品污染。
5.2安全办组织制定环境和职业健康安全紧急状态的应急响应和准备措施。
5.2.1制定环境和职业健康安全紧急状态应急准备和响应措施时，应遵照以下原则：
a.安全办负责组织可能发生环境和职业健康安全紧急状态的责任部门，编写应急准备和响应措施；
b.当环境和职业健康安全紧急状态涉及两个以上部门时，由安全办指定其中一个部门编写应急准备和响应措施；
c.当紧急状态同时涉及环境和职业健康安全管理体系时，由安全办组织编写应急准备和响应措施。
5.2.2环境和职业健康安全紧急状态的应急准备和响应措施，应由编写应急预案责任部门主管审核，报送安全办备案。如紧急状态同时涉及环境和职业健康安全管理体系时，由安全办组织审核后，报送总经理批准。
5.3本公司成立应急响应组织机构，领导并组织事故和紧急情况发生时的抢险救治工作。
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环境/职业健康安全管理程序文件
应急准备和响应控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP04 A/0
5.4应急响应和准备措施
应急响应和准备措施应包括以下内容： a.事故或紧急情况的性质及产生后果；
b.事故或紧急情况发生时与本公司相关单位及外部机构的联系法式与联络步骤； c.现场指挥机构的组成与职责； d.应急措施；
e.应急响应所需的资源； f.应急预案的培训内容和要求。 5.4.1应急准备预防措施
5.4.1.1办公室将安全、环保及应急准备和响应教育培训内容纳入职工培训和新员工上岗培训和考核的内容之一。
5.4.1.2生产部做好消防器材及消防设施的管理，并监督车间做好器材、设施的保管、使用登记、完好性等情况检查。
5.4.1.3电工不定期对车间电气（器）设备设施、电路干线、动力线路进行检查或维护； 5.4.1.4仓库应注意易燃、易爆、有毒害物资、化学品的仓储管理，备有充足的应急准备物资，具体实施《危险化学品控制程序》。
5.4.1.5潜在事故和应急情况的重要岗位应准备个人防护用品和应急物资，如手套、口罩、靴子、防护眼镜、防毒面罩等，并训练员工能熟练使用。
5.4.1.6建立紧急状态联络办法以及和外部机构的联系渠道，门卫室及有关地点应有事故报告电话及负责人姓名。
5.4.1.7各部门对易燃、易爆物品、安全通道进行检查。 5.4.2应急响应
5.4.2.1发生紧急状态后，相关人员应按规定的渠道立即报告上级管理人员，并采取预先制定的应急措施防止扩散，减少由此造成的影响。一旦局面失控，必须首先保障人身安全，及时撤离。
5.4.2.2发现人员受伤或中毒等情况，应立即送往医院或现场采取急救措施。 5.4.2.3在化学品仓储区配备消防器材和消防沙子，出现化学品泄漏时，应根据《化学危险物品安全参数表》内容采取应急措施。
5.2.4.4出现环境事故时，应尽快查明原因并采取相应的措施，并按规定的渠道立即报告上级部门。
5.2.4.5对于在厂外运输过程中发生的环境事故，包括化学品、危险废物运输等，采取就近救援和自救，必要时求援事故所在地的消防和环保等部门。 5.5应急准备应满足应急预案规定的要求。
5.6各部门和人员应按照环境和职业健康安全紧急状态应急准备和响应措施实施，贯彻“预防为主，以人为本”的原则，使紧急状态尽可能不发生。
5.7发生事故或紧急情况时，现场指挥应按照应急预案规定的措施和步骤组织实施，减
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环境/职业健康安全管理程序文件
应急准备和响应控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP04 A/0
少对环境的负面影响，减少人员伤害和财产的损失。 5.7.1紧急状态发现者应立即报警，并组织在场人员自救。
5.7.2如发生突发性人员伤害时，应拨打急救电话120或者999，同时上报总经理。 5.8事故或紧急情况处理完毕后，应进行环境和职业健康安全事故分析，调查其产生原因，按照“四不放过”的原则制定和采取防范措施。事故分析、调查按《事故事件调查处理程序》执行。
5.9应对触电及有关人身伤害的应急预案进行演练。应急预案演练应有记录。 5.10应急预案的评审与修订
5.10.1事故或紧急情况发生后，安全办应组织进行应急预案适应性、有效性的评审，并根据评审结果必要时予以修订。
5.10.2当本公司主要设施发生变化时，安全办组织对应急预案的适应性和可能性进行评审，并根据评审结果必要时予以修订。 5.11记录管理
评审应急预案的记录，按照《记录控制程序》执行。 6.相关文件
6.1 Q / DZR G 2·01-2010《文件控制程序》 6.2 Q / DZR G 2·02-2010《记录控制程序》
6.3 Q / DZR G 2·08-2010《纠正措施和预防措施控制程序》 6.4 Q / DZR G 2·19-2010《法律法规和其他要求管理程序》 6.5 Q / DZR G 2·31-2010《用电安全管理程序》 6.6 Q / DZR G 2·31-2010《危险化学品控制程序》 6.7 Q / DZR G 2·33-2010《员工健康安全控制程序》 6.8 Q / DZR G 2·34-2010《事故、事件调查处理程序》 7.记录
7.1 Q / DZR G 5·73-2010《应急情况（事故）处理记录》 7.2 Q / DZR G 5·74-2010《应急预案演练记录》 7.3 Q / DZR G 5·75-2010《化学危险物品安全参数表》
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环境/职业健康安全管理程序文件
监视和测量控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP05 A/0
环境、职业健康安全监视和测量控制程序
1.目的
为确保环境和职业健康安全管理体系运行，对环境和职业健康安全进行监督、检查和测量，以便各项活动得到有效控制，确保实现预定的方针、目标和指标。 2.适用范围
适用于本公司产品、活动和服务过程中环境和职业健康安全有关活动绩效的监视和测量。 3.定义
本程序引用公司《管理手册》中的术语和定义。 4.职责
4.1安全办为本程序的归口管理部门，负责环境和职业健康安全目标、指标的监督检查，对环境和职业健康安全绩效进行监督检查，定期评价法律法规和其他要求的符合性。 4.2生产部负责生产过程产生的环境因素和职业健康安全危险源实施监视和测量。 4.2办公室负责各部门目标、指标和管理方案的完成情况。
4.3各部门负责本单位目标、指标的实施、考核，与重要环境因素和不可容许风险活动的运行及结果进行监视和测量。 5.程序
5.1环境和职业健康安全监视和测量内容
a.需要定性测量主要包括安全防护用品的佩戴、废弃物的处理、废水排放等；定量测量主要包括水、电、煤、燃气等能源和资源的使用、其他环境和职业健康安全绩效参数；
b.目标、指标和管理方案完成情况； c.有关的运行控制；
d.法律法规和其他要求的符合性。 5.2定性和定量测量实施
a.各部门负责本单位环境和职业健康安全日常的定性监测和测量，并保持记录； b.安全办每季度对各单位环境和职业健康安全监测和测量进行监督、检查并保持记录。
5.3目标、指标和管理方案完成情况监测和测量
a.各部门负责本单位目标、指标和管理方案完成情况进行日常监测和测量； b.办公室每半年对各单位目标、指标的实施情况进行一次（如必要可增加次数）检查，以确保本公司目标、指标的实现。
c.办公室每半年对各单位管理方案的实施、法律法规、标准的符合性进行一次监督检查并记录。
5.4有关的运行控制的监视和测量，分别按《固体废弃物控制程序》、《节能降耗控制程
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环境/职业健康安全管理程序文件
监视和测量控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP05 A/0
序》、《用电安全管理程序》、《员工健康安全控制程序》、《对相关方施加影响管理程序》执行，并记录运行结果。
5.5应将监测和测量的数据和结果进行分析，按《纠正措施和预防措施控制程序》文件执行。
5.6用于环境和职业健康安全监视和测量装置应予以校准并妥善维护，按《监视和测量装置控制程序》执行。 5.7记录管理
评审应急预案的记录，按照《记录控制程序》执行。 6.相关文件
6.1 Q / DZR G 2·01-2010《文件控制程序》 6.2 Q / DZR G 2·02-2010《记录控制程序》
6.3 Q / DZR G 2·06-2010《监视和测量设备控制程序》 6.4 Q / DZR G 2·20-2010《对相关方施加影响管理程序》 6.5 Q / DZR G 2·25-2010《节能降耗控制程序》 6.6 Q / DZR G 2·28-2010《固体废弃物控制程序》 6.7 Q / DZR G 2·31-2010《用电安全管理程序》 6.8 Q / DZR G 2·33-2010《员工健康安全控制程序》 7.记录
7.1 Q / DZR G 5·76-2010《环境绩效监测记录》
7.2 Q / DZR G 5·77-2010《职业健康安全绩效监测记录》
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环境/职业健康安全管理程序文件 资源、作用、职责和权限管理程序文件编号：CX-2E-EHSP06 A/0
资源、作用、职责和权限管理程序
1.0目的
确保为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、组织基础安环、技术和财力资源。
明确作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的职业健康安全管理。 2.0范围
适用于XXXX有限公司与EHS管理体系有关的资源、作用、职责和权限的确定与更改。 3.0名词定义
3.1组织结构：为达成经营目的而编成的系统性的组织运作架构。 3.2业务分担：业务委托后部门中所管理的业务范围。
3.3职位：委托受权的一定程度的职责和权限、将其定位于组织上的地位。 3.4职责与权限：为行使部门工作的责任项目而授权的权限。 4.0职责
4.1总经理策划决定本公司的组织结构。
4.2EHS管理体系管理者代表对本程序的执行、适用进行监督及报告。 4.3相关部门根据公司的组织结构建立及维护本部门内的相应组织。 5.0程序
5.1 组织结构及职责权限 5.1.1 组织结构
5.1.1.1 总经理策划决定本公司的组织结构， 原则上组织结构根据工作的区分而构成。组织结构的单位以部门命名或可根据工作需要组建所需要的单位。公司的组织结构在《EHS管理体系手册》里规定。
5.1.1.2 总经理任命公司最高管理者之一为EHS管理者代表,明确其职责和权限. 5.1.1.3 EHS管理者代表依据公司的组织结构组建安全管理委员会（以下简称安委会）, 明确职责权限和各成员单位的职责权限, 在《EHS管理体系手册》里规定。并根据公司业务性质设置安全委员会办公室，处理日常事务。
5.1.1.4安委会各成员单位应根据本部门的实际情况,确定部门内部的EHS组织,明确职责。
5.1.2人员设置。原则上公司各级组织应分配适当人员处理相应EHS业务，但长时间无任职或不需安排专门人员担当者，由上一或下一或同级别人员兼职处理。
5.1.3命令或指示传达。根据已形成的或系统性的业务流程将命令或指示的渠道进行明确（原则上是按级传达），在运作中根据命令或指示统一提高处理工作责任及效率。
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环境/职业健康安全管理程序文件 资源、作用、职责和权限管理程序文件编号：CX-2E-EHSP06 A/0
5.1.4EHS职责分配的原则。依据部门职责里规定的相关部门执行的业务范围，分配相应的EHS职责，相关部门EHS职责在相互关系上不能存在重复或漏洞，应充分协调有效实施。
5.2职位和职责权限
5.2.1公司组织框架中设置以下层次的职位
A总经理：对董事会负责。公司的最高管理责任者，决定公司的一切事务及人事的权力。建立公司的管理组织框架。
B管理者代表：职责权限参考手册之《职责权限规定》。
C部门经理／总监：具备一定的管理能力和专业技能，正确理解公司EHS方针，在部门里做为最高管理者总括部门业务及下达相关活动指示，提高部门人员的道德素质及工作业绩为基本的任务。
D主管：具备一定的管理能力和专业技能，辅助部门经理／总监的工作，在部门日常工作里建立实施活动计划并通过相关活动及培训教育，达到预期的目的。彻底实施和提高本部门人员的首要素质的培训及工作业绩的基本任务。
E：班组长：具备一定的管理能力和专业技能，辅助主管的工作。根据所承担的计划进行业务管理，安排作业员的日常工作及监督管理，带领班组成员将相关工作的业绩提高为基本任务。利用工作上得到的知识，经验，培训部下及监督过程，提高班级的EHS业绩。 5.3 行使职责与权限的原则
5.3.1所有的职位根据其行使职务的需要赋予必要的权限，并对其权限的行使及不行使引起的结果承担责任。
5.3.2权限的应用不应存在损坏公司利益，名誉或公司混用的现象。
5.3.3在行使权限过程中不清楚时，应请示上司后执行，同时把握好其判断基准。 5.3.4代理权限。原职位人员出差、请假或其他的理由不能行使其权限而并没有特别规定时根据《职位代理人一览表》或其直接上司代理执行。
5.3.5权限的委托。相关职位者，可以将自己职务的一部分及连同必要的职责权限适当的委托给下属人员。
5.3.6报告。进行实施职责权限时，其过程内容及结果必须向直接上司报告。 6.0附录表格
无 7.0相关文件
职务代理人一览表
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环境/职业健康安全管理程序文件 不符合、纠正与预防措施控制程序文件编号：CX-2E-EHSP07 A/0
不符合、纠正与预防措施控制程序
1 目的
为了对实际存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，并使之与问题的严重性和伴随的危险相适应，以防止不符合的重复或产生新的不符合，特制定本程序。 2 适用范围
适用于对公司及各项目部范围内所有的职业安全卫生和环境管理体系不符合所采取的纠正与预防措施。 3 引用文件
原电力工业部《电力安全工作规程》 4 术语与定义（无） 5 职责
5.1 公司安全监察部负责对公司各部室、项目部在公司检查及审核时发现的不符合发出通知，通知中注明对不符合的纠正与预防措施建议，并对责任单位的纠正与预防效果进行验证。
5.2 项目部负责对本工程项目职业安全卫生和环境管理体系的自查，并负责对本工程项目在各级检查中发现的不符合原因的调查与处理，制订纠正与预防措施并有效实施。 5.3 公司各有关部室及各专业公司负责本单位在检查中发现的不符合原因的调查与处理，制订纠正与预防措施并有效实施。
5.4 管理者代表负责纠正与预防措施落实过程中的组织、协调、监督工作。 6 工作程序
6.1 不符合信息来源
6.1.1 公司定期或不定期安全和环境管理大检查中发现的不符合。
6.1.2 项目部组织的安全和环境管理检查及安全监察人员巡检中发现的不符合。 6.1.3 各专业公司专、兼职安全员日常巡检或有关领导巡检时发现的不符合。 6.1.4 职业安全卫生和环境保护法律、法规、标准的变更引起的不符合。 6.1.5 相关方的合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合。 6.1.6 职业安全卫生和环境管理体系内审及外部审核中发现的不符合。 6.1.7 事故调查中发现的不符合。 6.2 不符合原因的调查与处理
6.2.1 公司对不符合原因的调查与处理
6.2.1.1 公司安全监察部对公司级检查、内部审核中发现的或通过其他渠道得到的不符合信息进行分析、研究，找出其中的原因，判断不符合程度，结合职业安全卫生和环境管理体系情况，签发“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”。
6.2.1.2 责任单位根据“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”的要求，制定具体的纠正与预防措施，并认真进行整改，问题得到纠正后，填写“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”上报公司安全监察部。
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环境/职业健康安全管理程序文件 不符合、纠正与预防措施控制程序文件编号：CX-2E-EHSP07 A/0
6.2.1.3 公司安全监察部对“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”中的内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项消失。 6.2.1.4 管理者代表要对职业安全卫生和环境管理体系管理中的重大不符合进行审核，批准纠正与预防措施，并组织对纠正与预防措施的有效性进行监督。 6.2.2 项目部对不符合原因的调查与处理
6.2.2.1 项目部对通过检查或其他渠道得到的不符合信息，进原因分析，向存在 问题单位下发“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”。
6.2.2.2 责任单位根据“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”的要求，制定具体的纠正与预防措施，并认真进行整改，问题得到纠正后，填写“职业安
全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”上报项目部安全管理部门。
6.2.2.3 项目部安全管理部门要对“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”中的内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项消失。
6.2.3 专业公司对不符合的处理
6.2.3.1 专业公司对通过检查或其他渠道得到的不符合信息，进行原因分析，向存在问题单位下发“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”。
6.2.3.2 责任单位根据“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”的要求，制定具体的纠正与预防措施，并认真进行整改，问题得到纠正后，填写“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”报专业公司安全员。
6.2.3.3 专业公司安全员对“职业安全卫生和环境管理体系不符合整改及预防措施制定情况反馈单”中的内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项消失。 6.2.4 轻微不符合的处理
可不发出“职业安全卫生和环境管理体系不符合通知单”，由不符合责任单位负责采取纠正与预防措施，减少由此产生的影响。 6.3 验证
6.3.1 通知单的接收单位负责对本单位整改效果的自我验证工作，发出单位负责对存在不符合单位的整改效果及预防控制措施制定情况的验证工作。验证工作可采不用现场检查和通过与职业安全卫生和环境管理体系记录、资料对比的方式，验证记录要有充分的事实和依据。
6.3.2 对于重大不符合，若责任单位未能完成纠正与预防措施或措施的实施未达到预期的效果，如无正当理由或未提出可接受的修正期限，由通知单的发出单位重
新发一张“不符合项通知单”，并向主管领导报告，由主管领导协调整改工作，直至问题解决。 6.4 记录保存
6.4.1 公司及各级单位应建立不符合登记台帐，对不符合的发生、调查处理、纠正与预
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环境/职业健康安全管理程序文件 不符合、纠正与预防措施控制程序文件编号：CX-2E-EHSP07 A/0
防措施制定及实施情况进行记录。
6.4.2 不符合、纠正与预防措施的相关记录由通知单的发出和接收单位负责保存。 7 相关文件
QB 552-23-00——《事故报告、调查与处理程序》 8 相关记录
“不符合通知单”（附表1）
“不符合整改及预防措施制定情况反馈单”（附表2）
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环境/职业健康安全管理程序文件
记录控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP08 A/0
1．目的
规范环境记录的管理，客观、真实、准确的反映环境活动和环境管理体系的有效运行，为活动的可追溯性以及采取改进、纠正和预防措施提供依据。
2．适用范围
本程序文件适用于与环境管理体系有关的所有记录。 3．职责
3.1公司各级负责人负责相关环境记录的编制、处理的审批。
3.2各部门负责相关环境记录的编制、填写、收集、保存、归档、移交和处理。 3.3管理者代表负责监督和审查环境记录控制的实施情况。 3.4环境记录的填写人员，对所有的每一个数据文字负责。 4．作业程序
4.1环境记录的范围和形式
4.1.1环境记录是记载所实施环境活动或取得成果的客观证据，记录既包括了本单位产生的内部记录，也包括接收的外部记录。
4.1.2环境记录可以是表格、图表、报告、磁带或照片等形式。 4.2环境记录样式的编制和审批
4.2.1各部门根据工作需要，可矮星编制环境记录样式的草案。编制时，应给环境记录样式唯一的编码。
4.2.2新编制的环境记录样式，需经部门负责人或公司主管领导审批（可与文件一同审批。单独审批时，采取在背面签名的方式进行）。
4.3环境记录样式的发放与更改
4.3.1按《文件控制程序》的规定做好环境记录样式的发放与管理。
4.3.2文控中心应编制在用环境记录样式目录“环境记录汇总表”，分发给各个部门，以便各部门使用。
4.3.3环境记录样式的更改，需经部门负责人或公司主管领导批准。环境记录样式更改时，应给予新的版号。更改后的环境记录样式按《文件控制程序》的要求发放，同时收回旧样式。
4.4环境记录的管理4.4.1填写要求
环境记录应真实和书写清晰，并按要求正确填写，且不得随意涂改。如有错误，应用划线的方式进行更正并签名，必要时注明日期。 4.4.2收集和归档
4.4.2.1环境活动的开展均伴随有环境记录的产生，每一项活动结束后，该项活动
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记录控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP08 A/0
的负责人应将该项记录整理成文交予相关部门。各部门由专人负责收集环境记录。
4.4.2.2各部门专门负责环境记录管理的人员，根据需要复制规定份数分发至有关部门，分发时应要求收件人在原件背后签字（必要时）。原件则进行分类、装订后归档。
4.4.3查阅和借阅
4.4.3.1已归档的环境记录，借阅时应填写“文件借阅登记表”。 4.4.3.2经相关部门负责人同意，可查阅其环境记录。 4.4.3.3所有记录的原件一律不借给公司以外的单位或人员。 4.4.4环境记录的标识、储存和保护
4.4.4.1环境记录按类别装订成册（至少一年装订一次），做好名称、部门、时间标识，保存在适当的档案柜中便于查阅，并注意做好防虫鼠、防潮等工作以防止环境记录的损坏、变质或丢失。
4.4.4.2采用其他媒介的环境记录，也应有相应的储存条件，如软盘，应注意防潮防压防磁，以免保存内容丢失，必要时，应复制备份。
4.5外来环境记录的控制
4.5.1相关方投诉和建议，以及相关方环境不符合记录，由对应部门向品管与安全保卫科移交。由品管与安全保卫科移交。由品管与安全保卫科予以管理。4.5.3其他相关方的环境记录由对应部门保存。
4.6环境记录的保存期
环境记录的保存期限为三年。
RoHS绿色产品管理体系记录保存期限为四年。 4.7环境记录的处理
4.7.1已超过保管期或无查考价值的环境记录，可剔除处理。 4.7.2环境记录的处理方式为销毁。
4.7.3需销毁的环境记录，由其管理员填写“文件销毁申请单”，经部门负责人审批后，由文件管理员负责销毁。 5．支持性文件
5.1《文件控制程序》
5.2《环境记录目录及其保存期》 6．记录
6.1环境记录汇总表 6.2文件借阅登记表
6.3文件销毁申请单
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环境/职业健康安全管理程序文件
内部审核控制程序
环境职业健康安全内部审核控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP09 A/0
1 目的
验证环境职业安全健康管理体系的有效性和符合性。 2 适用范围
适用于内部审核工作的控制。 4 职责
4.1 管理者代表负责领导内部审核工作。
4.2 质量管理室负责组织编制和实施《内部审核方案》。 4.3 各部门配合《内部审核方案》的实施。 4 工作程序
4.1 《内部审核方案》的编制
4.1.1 质量管理室在每年的年初负责策划《年度内部审核方案》，报管理者代表审核，总经理批准。
4.1.2 内部审核的频次为内部审核每年最少一次。 4.1.3 审核时机
内部审核按《年度内部审核方案》进行。
4.1.4 审核的准则包括ISO14001、GB/T28001标准的要求、环境职业安全健康管理体系文件的要求及与有关法律法规和相关方的要求。
4.1.5 内审的范围包括环境职业安全健康管理体系涉及的部门、产品、工作场所。 4.1.6 内审的方法：随机抽样。 4.1.7 审核员的选择
审核人员应经过培训和资格认可，并与受审核对象无直接责任和管理关系，从而确保审核过程的公正性和客观性。
4.1.8 当有下列情况时，管理者代表决定增加内部审核的频次： a) 发生严重环境职业安全健康事故； b) 相关方有重大投诉并被确认；
c) 决策层、内部结构、隶属关系、环境职业安全健康方针和环境职业安全健康目标或产品有较大变动时；
d) 总经理认为有必要时； e) 认证机构提出监督审核前。 4.2 内部审核的准备 4.2.1 组成内部审核组
a) 管理者代表指定审核员，任命审核组组长组成内部审核组；
b) 组长和审核员必须是经过培训并取得内审员资格并与被审核单位无直接关系的人员。
4.2.2 收集资料
审核组应收集与被审核单位有关的资料，包括： a) ISO14001、GB/T28001标准。 b) 环境职业安全健康手册。 c) 程序文件。 d) 各种操作规程。
e) 有关外来法律、法规、相关标准。 f) 环境职业安全健康记录。
g) 最近几次内审、外审报告和纠正/预防措施报告等。 4.2.3 编制审核方案
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内部审核控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP09 A/0
组长负责编制本次《内部审核方案》，报管理者代表批准；并将任务分配给审核员。 4.2.4 编写检查表
审核员根据分配的任务和审核方案编制《内审检查表》，《内审检查表》经审核组长审批。
4.2.5审核组长在审核前5天将审核方案交受审核单位负责人，并约定陪同人员。受审核单位根据审核方案安排工作。 4.3 内部审核的实施 4.3.1 召开首次会议
a) 会议由内审组长主持，公司领导、受审核单位负责人和陪同人员、审核员参加；组长重点介绍本次审核的目的、范围、依据、审核方法及程序。 b) 审核员作会议记录，参加会议人员签到。 4.3.2 现场审核
a) 审核员按检查表的要求通过面谈、提问、查记录、现场观察等方式
收集正反两方面的客观证据，并详细记录。若发现不符合，请陪同人员做见证并向当事人指出。
b) 当记录太多无法全部检查时，审核员应选择重点，采取随机抽样方法，但必须保证抽样有代表性。
c) 审核员在审核时，应确保审核过程的客观性、公正性。 4.3.3 确定不符合项和观察项
a) 每天审核任务完成后，应召开审核组内部会议，整理审核结果，审核员根据记录进行讨论，组长确定不符合项数量，审核员填写《内审不符合报告》。 b) 不符合项分为三类： ① 体系性不符合。环境职业安全健康管理体系文件与法律法规、环境职业安全健康管理体系标准、合同的要求不符。
② 实施性不符合。未按环境职业安全健康管理体系文件规定去实施。 ③ 效果性不符合。实施不认真未达到效果。
c) 观察项指审核中发现问题属于轻微的不符合或者是证据暂不足。
d) 在末次会议前，审核组召开时间较长的内部会议，分析不符合报告类型、数量，起草审核报告。
4.3.4 召开末次会议
a) 会议由审核组长主持，公司领导、受审核单位负责人和陪同人员、审核组成员参加。组长介绍审核情况，宣布不符合数量、类型，宣读不符合报告，就受审核单位实现本单位的环境职业安全健康管理的有效性做出评价。 b) 受审核部门负责人应在不符合报告上签字确认，审核组应提请受审部门注意观察项。
c) 审核员作会议记录，参加会议人员签到。 4.4 编写内部审核报告
内审结束后，审核组长负责编写《内部审核报告》，经管理者代表批准后，质量管理室下发给有关部门及公司领导，管理者代表负责将此作为管理评审输入之一。
4.5 纠正措施
4.4.1 不符合发生部门组织人员负责对不符合原因调查、分析，填写不符合报告中有关栏目，交质量管理室，质量管理室负责判定原因分析正确与否。
4.4.2 质量管理室根据不符合原因，确定制订纠正措施的责任部门，若有争议，管理者代表负责协调。
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内部审核控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP09 A/0
4.4.3 责任部门针对不符合原因制订纠正措施建议，落实责任人及完成时间，并将纠正措施交质量管理室。如涉及多个责任部门，管理者代表负责进行协调。
4.4.4 纠正措施建议经批准后，由责任部门负责组织实施，并做好记录，执行《记录控制程序》。纠正措施实施完成后，责任部门先进行自查，确实有效后将《内审不符合报告》交质量管理室。
4.4.5 质量管理室在纠正措施实施中，负责进行跟踪、检查，实施完成后组织审核员对其有效性进行验证，如验证不符合，执行本程序4.4.1～4.4.5，如验证合格，关闭《内审不符合报告》。
4.4.6 因实施纠正措施引起的文件更改，质量管理室组织有关部门进行修改，执行《文件控制程序》。
4.6所有关于内部审核的记录由质量管理室保管，执行《记录控制程序》。
5 支持性文件
5.1 《记录控制程序》 5.2 《文件控制程序》
6 记录
6.1 《年度内部审核方案》 6.2 《内部审核方案》 6.3 《内审检查表》 6.4 《会议签到表》 6.5 《内审不符合报告》 6.6 《内审不符合分布表》 6.7 《内部审核报告》
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管理评审控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP10 A/0
1.目的
验证公司环境、职业健康安全管理活动是否符合管理体系所规定的要求，确保环境、职业健康安全管理体系的持续适用性、充分性和有效性。 2.范围
适用于本公司环境、职业健康安全管理体系的管理评审。 3.职责
3.1总经理主持环境、职业健康安全管理评审会议。
3.2管理者代表汇报环境、职业健康安全管理体系运行情况。
3.3综合管理部制订本程序，负责会议准备，收集、整理评审所需资料，作好评审会议记录。
3.4相关部门组织落实监督评审中发现的不符合的纠正和整改。 4.程序
4.1评审内容
a内部、外部环境、职业健康安全审核结果的落实情况；. b.环境、职业健康安全方针的适应性及贯彻执行情况； c.环境、职业健康安全目标、指标与管理方案的执行情况； d.法律、法规和标准的遵守情况及相关方所关心的事项；
e.环境、职业健康安全管理体系运行的适用性、充分性和有效性； f.体系持续改进的措施和方向。 4.2管理评审
a.环境、职业健康安全管理评审每年至少一次，其时间间隔不超过12个月，一般在内部环境、职业健康安全审核后进行，总经理也可根据需要随时进行环境、职业健康安全管理评审；.
b.综合管理部负责编制?环境、职业健康安全管理评审计划?，报管理者代表审核，总经理批准后于评审前发放给相关部门；
c.参加管理评审的各相关部门接到关管理评审计划后，编制本部门职能范围内的环境、职业健康安全管理汇报材料，上报综合管理部。
d.环境、职业健康安全管理评审采用会议方式，由总经理主持，开会人员签到。所需资料由综合管理部收集、汇总提供、并做好?会议记录?。 e.参加评审的人员为各部门责任者和其他相关人员。 f. ?管理评审报告?由综合管理部编写、管理者代表确认，总经理批准后，由综合管理部发至参加评审的人员和涉及整改的部门。 g.环境、职业健康安全管理评审发现的不符合依据?不符合、纠正与预防措施控制程序?进行整改，综合管理产协助总经理、管理者代表对纠正和预防措施实施效果进行监督，并作好记录。 5.相关文件
文件和资料控制程序
不符合、纠正与预防措施控制程序 记录控制程序 6.记录
环境、职业健康安全管理评审计划
会议记录 01-A 环境、职业健康安全管理评审报告02-A
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环境/职业健康安全管理程序文件
环境因素识别与评价程序
文件编号：CX-2E-EHSP11 A/0
环境因素识别与评价程序
目的
本程序对环境因素识别与评价的方法作了系统地描述，并规定根据公司相关情况的变化及有关法律法规及其他要求的变化，对环境因素作相应地更新，从而实现对环境污染的预防和有效控制。 2 范围
适用于公司生产、生活、产品及服务过程中对环境因素识别、评价、更新与管理。 3 职责
3.1公司各部门及项目工地负责识别所属范围内的环境因素并确定本单位的重要环境因素。
3.2项目工地质保管理部门负责组织本工地环境因素的识别和重要环境因素的组织评价工作。
3.3公司质量保证部负责对环境因素识别与评价活动的组织、汇总，确定并更新公司的重要环境因素。
3.4环境管理者代表审批公司重要环境因素，项目工地分管经理审批工地重要环境因素。 4 程序
4.1环境因素识别、评价的工作流程（见附件1）
4.1.1公司质量保证部每年初下发通知，提出年度环境策划工作的具体要求。 4.1.2项目工地质保管理部门组织工地各单位进行环境因素的识别和评价，各部门形成《环境因素识别和评价表》和《重要环境因素清单》（简称“两表”，下同），工地质保管理部门汇总、审核后形成工地《重要环境因素清单》。其中：
a) 施工处/专业公司的环境因素的识别和评价应考虑施工区域和办公区域两部分。 b) 办公室通用的环境因素可由质保管理部门统一组织识别和评价。各部门再根据自己的专业特点识别和评价属专业方面的环境因素，形成本部门环境因素“两表”，正本由各单位留存，副本上交工地质保管理部门。
c) 工地质保管理部门对各部门的环境因素“两表”进行审查，并汇总形成本工地的重要环境因素清单。正本工地留存，副本上交公司质保部。
4.1.3公司总部和在济单位识别和评价本区域的环境因素，形成环境因素“两表”。具体工作流程如下：
a) 公司总部和在济单位的环境因素识别与评价工作由公司质量保证部组织。
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环境因素识别与评价程序
文件编号：CX-2E-EHSP11 A/0
b) 总部大楼通用性的环境因素由公司质保部统一组织识别与评价，发至各部门，各部门再根据本部门的实际，识别本部门特殊的环境因素，形成本部门的环境因素“两表”。
c) 在生活区办公的单位识别与评价属本部门控制区域的环境因素，形成部门的环境因素“两表”，正本由部门留存，副本上交公司质保部。
d) 公司质保部汇总以上资料，收入公司的重要环境因素清单内，必要时可单独形成公司总部和在济单位的环境因素“两表”，作为区域性控制对象。 4.1.4公司质保部汇总形成公司的重要环境因素清单，并下发。 4.2 环境因素的识别 4.2.1识别方法和步骤：
环境因素识别可采用现场调查和过程分析相结合的方法，具体步骤如下：
a) 确定环境因素的活动和工序。所选的活动和工序必须是可分割的某一独立单元，它涉及采购、加工、建筑、安装、调试、包装、储存、运输、维修、动力供应、后勤保障和办公活动等方面。活动和工序的划分尽可能具体。
b) 识别所确定的活动和工序的环境因素，填写《环境因素识别和评价表》。具体识
别要求见4.3条。
c) 确定每个环境因素有关的环境影响，对《环境因素识别和评价表》中的环境因素
进行评价，确定出重要环境因素。 4.2.2环境因素的描述
环境因素一般采用“名词（或名词性词组）+（的）+动词”的描述方式，如锅炉烟
气排放、废旧电池的废弃等。 4.2.3识别环境因素应考虑下列方面：
4.2.3.1识别环境因素时应对活动的全过程识别，应注意考虑分析单元的输入（原材料、辅助材料、能源、消耗品、工具辅具、包装材料等）和输出（产品、副产品、废水、废气、废热、固废、噪声、油污等）。 4.2.3.2环境因素存在的六个方面：
a) 向大气的排放：粉尘和烟尘的排放、有毒有害气体的排放； b) 向水体的排放：生活污水排放、施工用水排放、清洁水排放； c) 废物管理：建筑垃圾处置、含油抹布等有毒、有害废弃物的处置； d) 土地污染：油品、化学品的泄露；
e) 原材料与自然资源的使用：水、电、纸张的消耗等；
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环境因素识别与评价程序
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f) 其他当地环境问题和社区性问题：如噪声放、灰尘的排放、光污染、热辐射、振动、景观破坏等。
4.2.3.3环境因素的三种时态：过去、现在、未来：
公司活动中过去遗留的环境问题，现场的、现有的污染及环境问题，以及计划中的活动可能带来的环境问题和将来潜在的环境影响。 4.2.3.4环境因素的三种状态：正常、异常、紧急：
公司正常运行条件、异常运行条件（如设备的停电、启动、关闭与检修等情况）以及可合理预见的意外情况或紧急状态（如火灾、爆炸）所伴随的潜在重大环境影响。 4.2.3.5法律、法规及其他要求。
4.2.3.6相关方的要求及相关方对公司环境的影响。主要指公司物资、工程、机械设备分承包方，废弃物处理方以及制品运输者等相关方的活动所产生的环境影响。
4.2.3.7在公司现有环保技术水平、财力、物力等条件下，对环境因素的控制能力。 4.3 环境因素的评价 4.3.1评价方法和步骤：
公司环境因素评价采取“专家经验判断——多因子评价打分”法，即各部门对收集的环境因素先用“专家经验判断”法确定出“重要环境因素”来，然后再对剩余的环境因素采用“多因子评价打分”法进行打分判断。（具体使用流程见附件3）。 4.3.2“专家经验判断”法的使用：
4.3.2.1利用“专业经验判断”法评价环境影响时，“专家”可由公司内或二级单位内在环保知识和专业技术方面具有一定经验的人员担任（如质保人员、内审员、专工、工程技术人员、部门负责人等）。必要时可组成“专家组”进行联合评价。
4.3.2.2“专家”评价时可遵循下列原则，凡符合下列条件之一者即可定为重要环境因素：
a) 公司员工或其他相关方抱怨严重或有投诉的； b) 对公司形象有重大影响的； c) 法律、法规所禁止或严重违法的； d) 环境影响严重程度明显或影响范围大的。 4.3.3“多因子评价打分”法的使用
4.3.3.1“多因子评价打分”法主要是针对通过“专家经验判断”评价后剩余的环境因素的二次评价，目的是为了防止重要环境因素的遗漏。评价时要按污染类（主要指水、气、
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声、渣）和能源资源消耗两大类环境因素分别进行打分。两类环境因素的评价使用不同的评价准则，其中污染类的环境因素主要考虑影响的范围、影响的程度、发生的频率和相关方关注度四个方面；对能源、资源消耗类的评价可考虑消耗量（可用万元产值消耗量）和可节约程度（潜力）两个方面。（具体打分标准见附件4：《多因子评价判断评分标准》。）
4.3.3.2积分的确定:
a) 对污染类环境因素进行多因子评价打分有一个方面达到10分或者上述四个方面总得分达到或超过12分的即定为重要环境因素（即A=10或B=10或C=10或D=10或A+B+C+D≥12）；
b) 对能源、资源消耗类环境因素进行多因子评价打分有一个方面达到10分或两项合计达到或超过12分（即E=10或F=10或E+F≥12）的即定为重要环境因素。 4.4 重要环境因素的确定
4.4.1凡经过“专家经验判断——多因子打分评价”法判断符合规定要求的重要环境因素，再根据公司现有的环保控制水平和经济技术能力，分成“能够控制”和“不能够控制”两类，对能够控制的重要环境因素填入《重要环境因素清单》。在形成重要环境因素清单时，可以对环境因素性质、环境影响相同者进行适当归类，合并为一类环境因素（如废油漆桶、废油漆毛刷等，可合并为油漆污染物），但合并的类别要适当，不能使合并类别过高（如将油污染类废弃物和油漆类废弃物合并为毒害废弃物即不合适）。 4.4.2公司的《重要环境因素清单》由质量保证部汇总编制、质量保证部负责人审核、管理者代表批准。
4.4.3项目工地的《重要环境因素清单》由工地质保管理部门汇总编制、工地分管项目经理审批。
4.4.4部门的《重要环境因素清单》由专工审核、部门负责人批准。必要时要送工地质保管理部门核定。 4.5 环境因素的管理
4.5.1公司形成公司级、工地级和部门级三级环境因素管理机制，其中，部门级形成环境因素“两表”，工地和公司级形成重要环境因素清单。
4.5.2公司环境因素的管理以工地/区域管理方式为主。4.5.3公司环境因素形成动态管理机制，即各单位要随时识别新出现的环境因素，并根据信息交流的要求进行传递，传递渠道是：识别部门——工地质保管理部门——公司质保部。
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环境因素识别与评价程序
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4.5.4公司的《重要环境因素清单》下发各单位后，各部门和项目工地对照公司《重要环境因素清单》将未识别出的重要环境因素列入本单位的《重要环境因素清单》内。 4.6 环境因素的更新和重新评价 4.6.1定期更新：
公司一般在每年的3月份进行年度例行的环境因素的识别与评价工作，确定本年度的重要环境因素，为制定本年度环境目标、指标和环境管理方案打下基础。 4.6.2不定期更新：
在下列情况下公司要随时识别和评价环境因素（识别活动可以是局部的）： a) 与公司相关的环境法律、法规及其他要求发生变化；
b) 涉及到新的活动、产品或服务（如新进项目工地，施工工艺或材料发生重大变化）； c) 相关方投诉严重或相关方有要求时； d) 发生重大环境事故；
e) 发现有环境因素识别遗漏或评价发生错误； f) 第三方审核或管理评审要求时； g) 公司环境方针发生变化。
4.7 重要环境因素控制方式的确定
公司评价出的重要环境因素一般通过制定环境目标指标和环境管理方案、编制运行控制程序（含作业性文件）/应急准备与响应程序等方式进行控制，具体的控制方式在每年确定出的重要环境因素清单中确定。 5 记录
QESP05-1A《环境因素识别和评价表》 QESP05-2A《重要环境因素清单》
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危险源辨识、风险评价和风险控制策划控制程序
1 目的
持续对全管理处范围内所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础。 2 适用范围
适用于全管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。 3 职责
3.1 管理者代表负责组织管理处危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。 3.2 安全办公室是管理处危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理部门。 3.3 各科室和单位负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制策划工作。 4 工作程序
4.1 危险源辨识和风险评价过程
确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记重大安全风险。 4.2 危险源的辩识
4.2.1危险源的辩识应考虑以下方面： 4.2.1.1 所有活动中存在的危险源。包括管理处管理和工作过程中所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如火灾等）。
4.2.1.2 管理处所有工作场所的设施设备（包括外部提供的）中存在危险源，如建筑物、车辆等。
4.2.1.3 管理处所有采购、使用、储存、报废的物资（包括管理处外部提供的）中存在危险源，如食品、办公用品、生活物品等。
4.2.1.4 各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等。 4.2.1.5 识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态 1) 六种典型危害
a 各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等； b 物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等；
c机械危害：造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等；
d电器危害：设备设施安全装置缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等； e 人体工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害；
f 生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。 2) 三种时态
a 过去：作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故； b 现在：作业活动或设备等现在的安全控制状况；
c 将来：作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。
3) 三种状态
a 正常：作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态； b异常：作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态；
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c 紧急情况：发生火灾、水灾、交通事故等状态。 4.2.2识别的方法
1) 收集国家和地方有关安全法规、标准，将其作为重要依据和线索。 2) 收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。
3) 通过收集其它要求（如：顾客的要求等）和专家咨询获得的信息。 4) 通过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识：
现场观察：对作业活动、设备运转进行现场观测，分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害；
座谈：召集安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害，对现场观察分析得出的危害进行补充和确认；
预先危害分析：新设备或新过程采用前，预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略地进行模拟分析和评价。
4.3 风险评价 4.3.1矩阵法 后果 轻微伤害 伤害 严重伤害 可能性 极不可能 不可能 可能 可忽略风险 可容许风险 中度风险 可容许风险 中度风险 重大风险 中度风险 重大风险 不可容许风险 4.3.2 LEC定量评价法 D=LEC
式中：D－风险值；
Ｌ－发生事故的可能性大小；
Ｅ－暴露于危险环境的频繁程度； Ｃ－发生事故产生的后果。
L、E、C分值分别按照下述表格确定： 1）事故发生的可能性（Ｌ） 分事故发生的可能性 数值 10 6 3 1 完全可以预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 分数值 事故发生的可能性 很不可能 极不可能 实际不可能 0.5 0.2 0.1 说明：事故发生的可能性是指存在某种情况时发生事故的可能性有多大，而不是指这种情况在我单位出现的可能性有多大。如：车辆带病运行时，出现事故的可能性有多大（L值应为6或10），而不是指我单位车辆带病运行的可能性有多大（此时L值为3或1）。
2）暴露于危险环境的频繁程度(E)
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分数值 10 6 3 频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次 分数值 2 1 0.1 频繁程度 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露 3) 发生事故产生的后果(C) 可能出现的结果 分数值 经济损失（万元） 伤亡人数 100 200以上 死亡10-29人、重伤50人以上 40 100-200 死亡3-9人、重伤10-49人 15 50-100 死亡1-2人、重伤3-9人 7 10－10 一次重伤1-2人 3 1-10 多人轻伤 1 1以下 少量人员轻伤 4) 危险源风险评价结果分为极其危险、高度危险、显著危险、一般危险、稍有危险五个等级。具体划分见下表： D值 危险程度 >320 160-320 70-160 20-70 〈20 极其危险，不能继续作业 高度危险，需立即整改 显著危险，需要整改 一般危险，需要注意 稍有危险，可以接受 注：D>70的危险源为重大安全风险。 4.4危险源辨识和风险评价的实施
4.4.1各科室（单位）按照上述规定，对危险源进行识别，填写《危险源辩识调查评价表》中的“序号”、“场所/设备设施/活动”、“危险源”、“可能的损害”、“现有控制措施/制度”等内容。
4.4.2各科室（单位）根据“矩阵法”和“LEC定量评价法”，对已识别危险源进行评价，填写《危险源辩识调查评价表》“风险评估”和“风险级别”的内容。根据评价结果，将重大安全风险汇总填写《重大安全风险清单》。
4.4.3各科室和单位将《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》上交管理处安全办公室。安全办公室对各科室和单位的《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》进行审核和确认，汇总编制全管理处的《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》。
4.5 风险控制的策划
4.5.1风险控制的策划应首先考虑消除或减少危险源，其次考虑采取措施降低风险，最后考虑个体保护。
4.5.2重大安全风险控制
4.5.2.1 在一段时期内需采取专门措施控制时，应建立详尽的实施计划（即职业健康安全管理方案）。
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4.5.2.2 紧急情况下的重大安全风险，应制定应急预案。
4.5.2.3 建立和完善安全制度，编制相关安全操作规程或作业指导书。 4.5.2.4 监控各项安全制度和措施的落实。 4.5.2.5 对有关人员进行安全教育和培训。 4.5.2.6 加强有关设备、设施的检查和维护。 4.5.3一般风险控制
对一般风险危险源，对职工进行安全风险教育，有关部门完善现有制度和措施，加强运行监控。
4.6 危险源的更新
各科室和单位根据本单位的实际情况，随时进行危险源的更新工作，对新增危险源进行风险评价，确定新增重大安全风险，制定相应的控制措施：
1) 相关法律法规变化时； 2) 在工作程序将发生变化时；
3) 开展新的活动之前（如新建工程等）；
4) 采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前； 5) 采用新的物质； 6) 发现新的危险源时。
各科室和单位根据补充辨识和评价的结果，填写新增《危险源辩识调查评价表》和《重大安全风险清单》，报安全办公室备案。
5 记录
5.1 《危险源辨识调查评价表》（CX-13-B01） 5.2 《重大安全风险清单》（CX-13-B02）
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环境/职业健康安全管理程序文件 法律法规和其他要求获取识别与更新控制程序 文件编号：CX-2E-EHSP13 A/0
法律法规和其他要求获取识别与更新控制程序 1 目的
为了及时获取、识别和更新适用于本公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规及其他要求，建立获取、识别与更新法律、法规及其他要求的渠道，特制定本程序。 2 适用范围
本程序适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规及其他要求的获职识别与更新。 3 职责
3.1 体系管理中心负责对适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理中的法律、法规和其他要求的符合性组织相关部门进行评审。
3.2 管理者代表负责法律、法规和其他要求适用性的审核。
3.3 其他各职能部门负责将收集到的与本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规和其他要求、资料及时反馈到体系管理中心。
3.4 办公室负责相关法律、法规和其他要求的收集、保管、发放、归档管理等工作。 3.5 技术研发中心标准化负责适用于本公司质量、环境、职业健康安定全管理的法律、法规及其他要求的国家标准的收集、归档工作。 4 工作程序 4.1 获取范围
a.国家或地方关于质量、环境、职业健康安全的法律、法规、强制性标准、行政规章制度及其他要求；
b.公司上级机构的规定或指令；
c.公司内部规章制度，管理办法，相关方的要求。 4.2 获取途径
体系管理中心、技术研发中心和办公室通过国家、地方和行业主管部门（如技术监督、质协，劳动保护、工会、环保、安全、消防）刊物、网络、及其他途径获取相关的法律、法规和其他要求的文件，其他部门负责协作体系管理中心获取本部门业务范围内的法律、法规和其他要求。
类别 国家 地方 其他
4.3 体系管理中心与其他相关部门确定法律、法规和其他要求的适用性，制定公司《适用
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获取途径 国家环保总局 省质协、省标准化研究院、市环保局、上级主管机构 报刊、新华书店、图书馆、网络等 联系时间 随时 随时 随时 责任部门 办公室 办公室 体系管理中心 记录 与有关部门联系到的质方面的情况记在《法律、法规及其他要求登记表》上 技术研发中心、量、环境、职业健康安全环境/职业健康安全管理程序文件 法律法规和其他要求获取识别与更新控制程序 文件编号：CX-2E-EHSP13 A/0
法律、法规和其他要求清单》经管理者代表审核，总经理批准后发放各部门。办公室应将相应的法律、法规和其他要求的文件归档管理，各职能部门如需要相关法律、法规和其他要求的文件资料，可向办公室档案室查询，如借阅按《文件控制程序》执行。
4.4 由办公室统一组织进行法律、法规和其他要求的基础学习，然后各部门根据本部门的实际情况，结合程序文件、作业指导书、由部门负责人组织学习相关内容。
4.5 若有法律、法规和其他要求更新和废止时，对更新的法律、法规的适用性重新进行识别、审批和重新培训。
4.6 法律、法规属强制要求的，要确保其适时、适用和最新。 4.7 涉及相关方的要求由相关方业务员负责通知给相关方。
4.8 体系管理中心每年一次组织相关部门对法律、法规和其他要求的适用性进行评审，技术研发中心每年对产品标准的有效性进行评审。
4.9 各部门负责将收集到的本公司的《适用的法律、法规及其他要求清单》之外的法律、法规及其他要求按照《信息交流和沟通管理程序》通过信息交流方式反馈到体系管理中心。 4.10 文件的发放、更改、保存执行《文件控制程序》。 5
相关文件
《文件控制程序》
《信息交流和沟通控制程序》 6
记录
Q/XXX.QEO.R-04-01 《适用的法律、法规及其他要求清单》
Q/XXX.QEO.R-04-02 《适用法律、法规及其他要求评审表》
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培训、意识和能力管理程序 培训、意识和能力管理程序
文件编号：CX-2E-EHSP14 A/0
1目的
为了对公司内各部门、各层次相关人员进行必要的培训，提高其环境、职业健康安全意识和能力，用任其所担负的环境、职业健康安全工作，保证管理体系的顺利实施，特制定本程序。 2适用范围
适用于公司所有从事对环境和职业健康安全有影响的相关人力资源管理。 3职责
3.1 企管部是公司教育培训的归口管理部门，负责制定公司职工教育培训的有关规定、年度培训计划的编制和培训工作的组织、实施及培训效果的评价工作。
3.2 企管部负责全公司职工法律、法规、环境、职业健康安全技术培训、特种作业人员及相关方人员的安全教育培训工作。
3.3 各部门负责提出本业务范围内的培训需求。 4工作程序
4.1 确定培训计划需求的依据；
4.1.1 环境、职业健康安全管理体系的需求； 4.1.2 现有人员的能力； 4.1.3 公司发展规划。 4.2 培训范围
4.2.1 国家、行业所要求的培训；
4.2.2 适合本部门现场工作需要的业务知识培训、操作技能培训及职业安全健康教育； 4.2.3 适合部门发展需要的各类培训。 4.3 培训内容
4.3.1 国家、地方、行政部门有关环境、职业健康安全方面的法律、法规及其他要求； 4.3.2 环境、职业健康安全管理体系审核规范知识； 4.3.3 环境、职业健康安全管理体系三级文件； 4.3.4 事故预防和应急方面的知识和技能； 4.3.5 特殊工种所需的知识和技能；
4.3.6 其他有关环境、职业健康安全方面的知识和技能。 4.4 培训形式
4.4.1 公司集中培训； 4.4.2 送外培训； 4.4.3 自学； 4.4.4 其他。 4.5 制定培训计划
4.5.1 各部门确定培训需求
各部门在每年12月制定本部门的《培训需求计划》，注明每一项培训的计划时间和内容，特别应注明是各部门能够独立完成的常规培训，还是需要企管部协助或完全承担的培训；《培训需求计划》完成之后，送交企管部汇总确认。 4.5.2 确认
每年1月企管部在汇总各部门培训需求的基础上，根据体系运行需要，对各部门培训计划予以确认，根据对重要环境因素及重大风险因素进行控制的要求，增加对有关部门的培训工作安排，并反馈给各部门必要时各部门根据反馈情况对原培训计划进行补充和完善。企管部编制《年度培训计划》。 4.6 培训实施
根据《年度培训计划》规定的常规培训，各部门应在培训实施前落实有关细节，包括：时间、地点、参加人员、培训的目的及内容、师资等，并按照培训计划执行。对须企管部
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培训、意识和能力管理程序
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安排或组织的培训，企管部应在培训前对培训的具体实施方式做出安排，并通知有关部门进行准备。各部门计划的变更，应通报企管部；或者企管部认为原培训计划需要变更时，应向有关部门予以说明。在双方认可的前提下，同时对年度培训计划进行修正，并按照规定的程序落实。 4.7 培训对象
4.7.1 领导决策层； 4.7.2 部门负责人； 4.7.3 岗位人员； 4.7.4 全体员工；
4.7.5 临时工、外包工程人员、生产制造厂家人员； 4.7.6 其他人员；
4.7.7 新入厂和转岗人员及调岗人员。 4.8 培训效果评价
培训后应进行考试（考核）以检查培训的效果。理论培训，采用笔试或考核的形式检查培训效果；技能培训，采用实际操作或答辩的形式检查培训效果。
5相关文件
无。
6相关记录
6.1 HR-EOB/4.4.2-01《培训需求计划》 6.2 HR-EOB/4.4.2-02《年度培训计划》 6.3 HR-EOB/4.4.2-03《培训实施记录表》 6.4 HR-EOB/4.4.2-04《特种作业人员持证登记表》 6.5 HR-EOB/4.4.2-05《培训实施考核记录》
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EHS目标、指标及管理方案控制程序 EHS 目标、指标及管理方案控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP15A/0
1 目的
明确环境/职业健康安全管理体系相关目标、指标和管理方案的策划、实施、控制的程序 和方法，不断改进公司环境及职业健康安全行为，达成公司经营目标。 2 范围
适用于公司家用空调范围内EHS目标、指标及管理方案的制定、更改和实施。 3 职责
3.1 最高管理者或其授权人：批准公司总环境/职业健康安全目标、指标和各部门 EHS 目标、指标及管理方案，为各部门落实 EHS 目标、指标及管理方案提供必要的资源和支持。 3.2 管理者代表：组织制定审核公司总环境/职业健康安全目标、指标和各部门 EHS 目标、指标及管理方案。
3.3 品质管理部：负责对公司总环境/职业健康安全目标、指标和各部门 EHS 目标、指标及管理方案的实施进行监督管理。
3.4 各部门：根据公司总环境/职业健康安全目标、指标，参考部门实际情况分解制定本部门的 EHS 目标、指标及管理方案，在部门内宣导 EHS 目标、指标及管理方案，严格按照 EHS目标、指标及管理方案执行，定期检查汇总其落实情况。 3.5 安全环保科：定期对各部门 EHS 目标、指标及管理方案的实施情况进行测量和考核。 4 定义
4.1 目标：是指对根据公司方针、实际情况、未来需要确定的在一定时间范围内或限定区域内要实现的预期的可通过检验、计算或其他测量方法与设定值进行比较、确定其实现程度的具体要求、标准或结果。 4.2 指标：是指一个或一组在规定时间内应该达成或改进的来自于目标、用于衡量目标实现进度、程度或者用来形容、限定目标的适用于整体或局部的具体数据。 指标可以是时间期限、改善的百分比等；指标设定时必须考虑到季节、时间、生产状况、人员状况等因素的影响，尽可能设定客观的可相对比较的量化指标。
4.3 管理方案：是指为实现目标和指标而采取的具体的、有针对性的管理措施或计划，它包括方法措施、职责分配和时间进度安排等。 5 工作流程
5.1 目标、指标制定的依据： 5.1.1 EHS 方针内容；
5.1.2 有关法律、法规及其他要求；
5.1.3 公司的重要环境因素、重要危险源；
5.1.4 来自相关方（社会、客户、员工等）的信息与要求； 5.1.5 可选择的最佳 EHS 技术,以及经济上、运作上的可行性； 5.1.6 EHS 行为的持续改进以及预防在先的承诺。 5.2 目标、指标的制定：
5.2.1 体系建立之初的 EHS 目标与指标, 由 EHS 管理者代表根据环境因素及危险源初始评审结果组织制定审议, 报最高管理者或其授权人批准,并予以传达实施； 5.2.2 每年底，管理者代表根据管理评审会议结果，综合考虑本年度的 EHS 目标与指标达成状况制定下一年度《 年度公司总环境/职业健康安全目标、指标一览表》, 报最高管理者或其授权人批准、实施。
5.3 目标、指标分解及管理方案的制定：
5.3.1 各部门根据已批准的《 年度公司总环境/职业健康安全目标、指标一览表》，参考部 门内环境因素/危险源的识别与评价结果，制定本部门的《 EHS目标、指标及管理 方案一览表》；
5.3.2 各部门制定的《EHS 目标、指标及管理方案一览表》中管理方案应详细具可操作性， 方案要明确责任部门以及完成时间，并注明步骤所需费用等内容，经管理者代表审核后， 交
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EHS目标、指标及管理方案控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP15A/0
最高管理者或其授权人批准实施。 5.4 目标、指标的宣贯、实施：
5.4.1 通过分发专文、内部会议、宣传栏宣传等方式对公司各级管理者、专业技术人员以及操 作人员进行目标、指标的宣贯，见《信息交流管理程序》；
5.4.2 由各部门对所属员工进行目标与指标的宣传, 确保全体员工清楚公司及本部门的目标与 指标，并付诸实施。其日常监督管理按《EHS 监测、测量控制程序》、《EHS 运行控制程序》等执行
5.5 目标、指标及管理方案的修订： 5.5.1 在 EHS 方针、法律和其他要求以及相关外界因素等发生变更时, 目标和指标应重新评审， 必要时进行修订；
5.5.2 目标与指标由管理者代表组织修订, 报最高管理者或其授权人批准生效；
5.5.3 当公司的活动、产品、服务发生变化，可能导致 EHS 管理方案难以实施时，管理者代表 应组织相关人员对管理方案进行评审，必要时进行修订，确保目标、指标的实现。 6 引用文件
6.1 ZG/CX03.3 《信息交流管理程序》
6.2 ZG/CX12.3 《EHS 监测、测量控制程序》 6.3 ZG/CX12.2 《EHS 运行控制程序》 7 相关记录
7.1 ZG/JL03-03 《EHS 目标、指标及管理方案一览表》
7.2 ZG/JL03-09 《年度公司总环境/职业健康安全目标、指标一览表》
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合规性评价控制程序 合规性评价控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP16A/0
1 目的
建立公司生产、经营活动遵守有关职业健康安全方面的法律法规及其他要求的评价方法，对不符合的行为进行纠正，以有效控制本公司活动和服务中的危险源和风险，确保对法律法规及其他要求的符合性。 2 适用范围
本程序适用于公司生产、经营活动遵守职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的评价。 3 职责
3.1职业健康安全管理者代表
3.1.1负责适用法律法规和其他要求遵循情况评价报告的审批。 3.1.2负责出现重大不符合时，召集有关部门研究制定解决方案。 3.2安全部
3.2.1负责合规性评价的组织、记录及评价报告制定。 3.2.2负责参与合规性评价人员的选择及其能力的确认。
3.2.2负责针对各部门就不符合所制定和实施的纠正措施和预防措施进行验证。
3.3 各部门负责配合安全部进行合规性评价，并针对本部门存在的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。 4 工作程序
4.1 评价时间、频次：
正常情况下，每年至少开展一次合规性评价，中间间隔不超过12个月，特殊情况下可适当增加评审次数。 特殊情况下，如：
组织机构、过程、资源配置发生重大变化时； 2）出现了重大职业健康安全事故时；
3）当法律法规、标准及其他要求发生重大变化时； 4）员工及相关方有重大抱怨时；
5）职业健康安全审核中发现严重不符合时。 4.2 参与评价人员能力要求
必须熟悉相关的法律法规与其他要求； 熟悉本公司生产、工艺、设备； 熟悉本公司危险源及高中度风险； 在本公司工作三年以上。 4.3 评价方法
合规性评价可以采取以下方法：
1）集中式：可利用会议的形式进行，由安全部组织有关部门以会议形式集中评价，形成合规性评价报告。
2）二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由安全部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。
3）结合监测：各部门日常监测发现法律法规不符合时及时书面报告安全部，及其安全部在监测中发现不符合时，由安全部形成合规性评价报告。 4.4 评价输入
公司执行的相关法律法规和其它要求的执行情况； 内、外部职业健康安全管理体系审核结果；
信息反馈。包括顾客、周边邻居投诉、安监局评价等；
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合规性评价控制程序
文件编号：CX-2E-EHSP16A/0
改进、纠正措施和预防措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和监测过程中发现的不符合采取的纠正措施和预防措施的实施及其有效的监控结果；
可能影响职业健康安全管理体系的变更，包括内、外部环境的变化，法律法规的变化，新材料、新工艺、新技术、新设备的开发等； 重大职业健康安全事故的处理或改进的建议。 4.5 评价输出
4.5.1安全部制定《合规性评价报告》及《合规性评价表》，经管理者代表审批后，由安全部分发至有关部门。
4.5.2合规性评价报告内容包括： 评审时间； 执行情况；
参加评价的部门人员； 评价内容； 评价结论意见。
4.6 纠正措施与预防措施
对不符合法律法规及其他要求的情况，发生部门要采取纠正措施与预防措施，由安全部按《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》进行跟踪验证。 5 相关文件
《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》 《文件控制程序》 《员工教育培训管理》 6 记录
《合规性评价报告》
合规性评价表 序号 法律法规名称 法律法规摘要 公司现状 合规性评价 纠正措施 4 / 4
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变更管理程序
文件编号：CX-2E-EHSP17A/0
变更管理程序
1、目的：为从源头控制和削减在一定条件下产生的变更对环境和职业健康安全的有害影响，对各类变更情况采取相应有效的控制措施，确保变更过程符合EHS管理体系要求，本程序规定了变更的调查、策划、安全卫生环境预评估、批准、实施控制、验证、文件建立和完善、人员的培训等控制程序和方法。 2、适用范围：本程序适用于EHS管理体系运行过程中对变更的管理。包括：新扩改基建、工程变更等改善活动、新增保护用具、新增安全设施、新作业环境、作业场所、新人员、体系、新设备设施、新工艺、新材料、新产品、设备/用途更改等，导入时的环保和职业健康安全要求。 3、定义： 3.1新扩改基建：指用于生产、储存、生活、办公等，新增加建筑，或对原有建筑扩建、改造结构或规模的项目。
3.2工程变更等改善活动：指产品设计、生产工艺、材料的变更，有可能产生新的环境影响、危险源、且影响较大的生产活动。
3.3新设备设施：指新增机械或设备、消耗一定能资源，产生一定废物、带来一定的作业风险，或需定期维护点检、更换零部件、追加安全防护的机器。
3.4新材料：指新增原材料，包装材料中可能含有新的化学成分，并具有一定职业危害的材料。
3.5新产品：指新产品生产出荷过程中，需要增加新材料、新设备、新技术、新作业环境、作业场所、作业人员、作业操作规程、体系管理或包装材料等。 3.6设备更改：是指对设备、工具等进行改造，例:生产线设备改造、手动工具等改造。 3.7用途更改：是指由一般用途该做特殊用途，例：储藏室改为易燃化学品库或油库等。 4、职责：
4.1安全卫生环境室
4.1.1负责协助各部门对变更过程环境和职业健康安全的调查、策划、安全卫生环境预评估、批准、实施控制、验证、文件建立和完善、人员的培训、日常点检管理等。 4.1.2负责办理新改扩建项目的申报手续。 4.1.3负责EHS管理体系变更时的文件建立及修订，并将变更内容传达到各部门人员。 4.1.4负责法律、法规、标准变更时的及时更新，并将最新法规、标准传达到各部门人员。
4.1.5组织对应急计划变更的沟通、检讨变更的内，协助各部门将应急修订内容传达与员工。
4.2设备技术部 4.2.1由安卫室协助对新扩改建筑中环境、职业健康安全风险的控制、办理竣工验收、三同时验收、消防验收等工作；
4.2.2负责对作业场所合理布局，选择低能、高效、安全、噪音低、与人作业相适宜的设备设施，控制作业场所职业危害因素，改善作业环境，追加设备安全防护装置； 4.2.3负责新增设备、设施的采购、安装、调试、验收，设备、设施的定期保养，异常维修中遵守环境职业健康安全管理体系要求。
4.2.4负责设备更改前后的危险源识别及风险评价，降低设备更改带来的职业健康安全危害。 4.3生产管理室
4.3.1负责要求提供新材料的供应商填写《环境职业健康安全调查表》，获取新材料的信息、MSDS、运行时相关数据等资料。(如:新材料的成分是否含有职业危害因素、环境负荷物质,作业时需要注意的安全事项等)
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变更管理程序
文件编号：CX-2E-EHSP17A/0
4.3.2负责设计变更的实施。 4.4技术部
4.4.1负责对工程变更需要的产品设计、生产工艺、材料等调查，控制环境负荷物质、职业危害因素；
4.4.2负责设计变更的接收，并及时传达设计变更的内容； 4.4.3负责顾客要求的变更时是否会产生新的危险源作管理及控制。 4.5总务课
4.5.1负责人员组织机构及其职责的变更；
4.5.2负责组织对新进人员、调岗人员的环境职业健康安全培训、三级安全教育； 4.5.3负责新进人员、调岗人员职责的确定、更正及传达、并修订相关文件。 4.6制造部等相关部门
4.6.1负责设备、工具等用途更改前后的危险源辨识及风险评价，控制由于设备、工具等用途变更带来的职业健康安全危害；
4.6.2配合上述部门进行变更需求，并在生产过程中遵守、执行环境职业健康安全方面的要求，从源头控制职业健康安全风险。 5、内容：
5.1任何变更均应加以识别、评审、实施、验证、确认和控制，并在实施前得到批准；公司依据对健康、安全、环境造成影响的因素，确定变更范围。变更管理的分类：工作场所、作业环境的变更；工艺流程、材料的变更；EHS管理体系的变更；法律、法规、标准的变更；人员组织机构及其职责变更；设施（设备）、工具的变更； 应急计划的变更等。
5.2 变更的级别划分：变更管理可分为重大变更、一般变更、小变更管理。 5.2.1重大变更指对公司EHS表现有重大影响的变更,变更前的潜在危险可能会造成重大经济损失或可能造成人员伤亡事故的变更。
5.2.2一般变更指工作程序、设备、人员、承包商的改变，也包括HSE管理体系风险评价过程中和管理体系各要素运行过程中的局部调整变更。 5.2.3小变更指作业场所在不改变风险评价结果的前提下，进行的暂时性变更以及本程序范围内个别条款的变更。 5.3新改扩建项目管理
5.3.1 新、扩、改建项目必须策划，进行危险源辨识和风险评价，采取改善措施。 5.3.2 新、扩、改建项目应进行安全卫生环境预评价，有以下三种情况： a) 建设项目对职业健康安全可能造成重大影响的，应当编制安全卫生预评价报告书； b) 建设项目对职业健康安全可能造成轻度影响的，应当编制安全卫生报告表； c) 职业健康安全影响很小，不需要进行安全卫生预评价的，应当依据《危险源辨识和风险评价作业指导书》进行位危险源登记和风险评价。\
5.3.3 安全卫生预评价报告书格式参照《建设项目（工程）劳动安全卫生预评价管理办法》。委托有资格的安全卫生评价单位进行编写。
5.3.4 安全卫生报告表格式参照市安监局的规定，由项目负责人填写，安卫室审核，总经理或管理者代表批准。
5.3.5 危险源登记和风险评价按《环境因素危险源管理程序》执行。 5.3.6 新、扩、改建项目需要配套建设的安全卫生环保设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，即执行“三同时”制度。依据《建设项目(工程)劳动安全卫生监察规定》《建设项目环境保护设施竣工验收管理规定》执行. 5.3.7 项目试运行期间，项目负责人应对作业环境安全卫生环境的影响进行评估或监测。
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变更管理程序
文件编号：CX-2E-EHSP17A/0
5.3.8 项目竣工验收后，工作场所应进行安全卫生环保设施的“三同时”验收、消防验收、防雷设施的验收等。
5.3.9 项目经危险源辨识和风险评价后需要采取整改的，由项目负责人编制相关“整改方案”，交由总经理或管理者代表批准后实施，实施前需进行风险评价，完成后再次进行危险源辨识和风险评价。 5.4工程变更管理
5.4.1品质管理课负责对工程变更需增加原材料、化学品及制造工艺的调查，在选用新材料、化学品要考虑到对环境职业健康负荷小的材料，进行环境因素、危险源辨识和风险评价，把登记结果报安卫室审核，以《新产品/新材料导入安全卫生环境联络单》形式联络安卫室；对原有工程变更时，以《工程更改申请书》形式交安卫室确认；执行《工程更改控制程序》。
5.4.2安全卫生环境室接到联络单后，评价是否有新的环境因素、危险源（必要时采取相应的措施），如需要时向环保局、安全生产监督局联络，如需环境职业危害因素申报时，由安全卫生环境室如实申报；取得相应批复后，按批复要求落实安全卫生环境措施。 5.5新设备、新工具、新材料导入管理：
5.5.1设备技术部在采购新设备前，要对安全、能耗、排污、职业危害、报废回收性等进行评价，填写《设备选型调查表》，联络安全卫生环境室确认，选择经济环保、安全、职业危害小的机型、工具，使用前填写《新设备导入安全点检表》。执行《设备、工装和过程有效性管理程序》。
5.5.2生产管理室在新材料购买前，要考虑产品的环保性质、职业危害，供应商的安全卫生环境绩效，以《新产品/新材料导入安全卫生环境联络单》形式联络安全卫生环境室，由安全卫生环境室评价。
5.5.3安全卫生环境室接到联络单后，同本程序5.4.2条款。 5.6新产品导入管理：
5.6.1品质管理课在对新产品开发时，应考虑到减少边角料、减少不良以节约能资源消耗、控制职业危害，进行环境因素、危险源辨识和风险评价，把登记结果报安卫室审核。要在试生产评价合格后，再安排量产。对于产生的废料，要考虑到回收利用，以减少能资源消耗和工业减废，执行《产品实现策划控制程序》。职业危害进行风险控制，执行《环境健康安全违章、纠正及预防管理程序》。
5.6.2品质管理课在新产品生产所需要工程变更和新设备、新材料，由设备技术部、生产管理室负责。相应的管理同本程序5.4条款和5.5条款； 5.7EHS管理体系变更的管理 5.7.1公司承诺、方针和目标的变更，由安卫室提出,由总经理批准，安卫室发布实施；5.7.2EHS管理体系文件的一般变更和小变更由提出单位填写《工作联络单》，交安卫室，变更文件的批准，按《文件控制程序》执行。 5.7.3EHS活动计划（包括专项审核计划、全要素审核计划和管理评审计划）的变更，由安卫室提出，经总经理或管理者代表审批后实施。
5.7.4当提议的变更可能导致公司机构或EHS管理体系的一、二级文件变更时即视为重大变更，部门主管应将其通知安卫室并上报总经理或管理者代表，经管理评审后由最高管理者批准实施变更。
5.7.5各部门负责分管业务活动范围内各类变更的控制管理，变更管理的内容要在所涉及到的要素中体现。 5.8法律、法规变更
5.8.1当与EHS管理有关的现行法律、法规和标准被修订，或上级颁布了新的有关法律、法规和标准时，安卫室及相关部门应对其进行研究，如有需要，应对EHS管理体
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