A 级 要素

B 级 要素

标准化要求

(29) 作业场所职业危害 因素检测管理； (30) 应急救援管理； (31) 安全检查管理； (32) 自评。

2. 企业应将安全生产规 章制度发放到有关的工 作岗位。

企业达标标准

评审方法

评审标准

否决项

扣分项

查文件：

将安全生产规章制度发放到有关 的工作岗位。

文件发放记录。 现场检查：

岗位是否有有效的规章制度。

一项不符合扣

2 分。

4.2 规程

操作

1. 有岗位未编 制操作规程， 或

查文件：

1. 岗位操作规程； 2. 文件发放记录。 3. 操作规程签发文件。 现场检查：

抽查岗位是否有有效的岗位 操作规程。

岗位无法提供 操作规程，扣

40 分。

（ B 级否决项） 2. 未制定操作

（40 分）

1. 企业应根据生产工艺、 技术、设备设施特点和原 材料、辅助材料、 产品的 危险性，编制操作规程

1. 以危险、有害因素分析为依据， 编制岗位操作规程和工艺控制指 标；

2. 发放到相关岗位；

3. 企业主要负责人或其指定的技 术负责人审定并签发操作规程。

1. 操作规程内容一项不符合扣

1

分。

,

2. 安全操作规程未按规定审定

或签发，一项扣 5

分。

并发放到相关岗位。

规程和工艺控

制指标。 扣 100 分。（ A 级否决 项）

投产或投用前

2. 企业应在新工艺、 新技 术、新装置、 新产品投产 或投用前， 组织编制新的 操作规程。

修订 1. 企业应明确评审和修

新工艺、 新技术、 新装置、 新产品 投产或投用前， 应组织编制新的操 作规程。

查文件：

新项目的操作规程。

未编制操作规 程，扣 40 分。 （ B 级否决项）

4.3

1. 规定安全生产规章制度和操作 规程评审、修订的时机和频次； 2. 安全生产规章制度、 安全操作规 确 程至少每 3 年评审和修订一次； 在 3. 按规定进行评审和修订；

4. 在发生有关情况时，应及时评

-21-

（20 分）

订安全生产规章制度和

操作规程的时机和频次，

查文件：

1. 管理制度评审和修订制度； 2. 安全生产规章制度、 操作规 程；

3. 评审和修订记录。

1. 未规定评审和修订时机和频 扣 3分；

次，或规定的内容不符合要求，

定期进行评审和修订， 保其有效性和适用性。

2. 未按规定评审和修订扣 3 分，

发生以下情况时， 应及时

漏评审一项制度扣

1 分。

A 级 要素

B 级 要素

标准化要求

企业达标标准

审、修订相关的规章制度或操作 规程。

评审方法

否决项

评审标准

扣分项

对相关的规章制度或操 作规程进行评审、修订： (1) 当国家安全生产法 律、法规、规程、标准废 止、修订或新颁布时； (2) 当企业归属、体制、 规模发生重大变化时； (3) 当生产设施新建、扩 建、改建时；

(4) 当工艺、技术路线和 装置设备发生变更时； (5) 当上级安全监督部门 提出相关整改意见时； (6) 当安全检查、风险评 价过程中发现涉及到规 章制度层面的问题时； (7) 当分析重大事故和重 复事故原因， 发现制度性 因素时；

(8) 其他相关事项。

2. 企业应组织相关管理1. 组织相关管理人员、 技术人员、 查文件： 人员、技术人员、 操作人 员和工会代表参加安全 生产规章制度和操作规 程评审和修订， 注明生效 日期。

3. 企业应保证使用最新 有效版本的安全生产规 章制度和操作规程。

操作人员和工会代表参加安全生 产规章制度和操作规程评审和修 订；

2. 修订的安全生产规章制度和操 作规程应注明生效日期。

1. 评审、修订记录；

2. 安全生产规章制度和操作 规程；

3. 发布修订的安全生产规章 制度或操作规程的文件。 查文件：

发布最新版本安全生产规章 制度或操作规程的文件发放 记录。

-22-

1. 相关人员未参加评审和修订，

一项不符合扣 2 分；

2. 修订后， 未注明生效日期， 扣

1 分。

企业现行安全生产规章制度和操 作规程是最新有效的版本。

相关岗位使用失效（或已被修 订）的安全生产规章制度和操作 规程，一个岗位扣 5 分。

A 级 要素

B 级 要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法

现场检查：

章制度和操作规程是否是最 新、有效版本。

评审标准

否决项

扣分项

部门、岗位使用的安全生产规

5 培训教 育

5.1 培训 教育管理

1. 企业应严格执行安全 培训教育制度，依据国 家、地方及行业规定和岗 位需要， 制定适宜的安全 据不断变化的实际情况 和培训目标， 定期识别安

查文件：

1. 制定全员安全培训、 教育目标和 要求；

3. 制定安全培训、教育计划并实 施。

1. 安全培训、教育制度； 3. 安全培训教育计划； 4. 安全培训、教育记录。 询问：

1. 未制定全员安全培训、 教育目 标和要求，扣 1 分；

2. 未定期识别培训、教育需求 扣 2分；

（ 100 分） （20 分）

2. 安全培训、教育需求记录；

,

培训教育目标和要求。 根 2. 定期识别安全培训、教育需求；

3. 未根据培训需求制定培训计

划，扣 2 分；

全培训教育需求， 制定并 实施安全培训教育计划。

抽查有关人员参加培训情况。

4. 未按照计划要求实施培训， 次不符合扣 1 分。

1

1. 无资金计划或资金不落实， 1 分；

2. 培训教师不落实或不满足要 求，扣 1 分； 求，扣 1 分。 人档案，扣 1 分；

2. 培训教育档案记录不符合规 定要求，一项扣 1 分。 未记录计划变更情况，一项扣 分。

扣

2. 企业应组织培训教育， 保证安全培训教育所需 人员、资金和设施。

查文件：

提供培训、 教育所需的人员、 资金 1. 安全生产费用台账或资金 和设施。

计划；

2. 培训教育计划和记录。

3. 培训场所不落实或不满足要

1. 未建立档案，扣 5 分；每少 1

3. 企业应建立从业人员 安全培训教育档案。

建立从业人员安全培训教育档案。

查文件：

从业人员安全培训教育档案。 查文件：

1. 安全培训教育计划； 2. 变更记录。

查文件：

培训教育效果评价记录。 询问：

了解有关人员对安全培训、

4. 企业安全培训教育计 划变更时， 应记录变更情 况。

5. 企业安全培训教育主 管部门应对培训教育效 果进行评价。

安全培训教育计划变更时， 应按规 定记录变更情况。

1

安全培训教育主管部门应对培训 教育效果进行评价和改进。

1. 未进行教育效果评价，扣 分；

2. 未制定改进措施并改进，扣 分。

3

2

教

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A级

要素

B级

要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法

否决项

育效果的评价。 查文件：

1. 安全培训教育制度；

2. 安全培训教育计划；

3. 安全培训教育记录、档案。 查文件：

1. 载明企业从业人员岗位标 准的文件；

2. 从业人员招聘资料、 员工台 账、档案。

评审标准

扣分项

6. 企业应确立终身教育 的观念和全员培训的目 标，对在岗的从业人员进 行经常性安全培训教育。

5.2 从业 人员岗位

1. 确立终身教育的观念和全员培 训的目标；

2. 对从业人员进行经常性安全培 训教育。

1. 企业对从业人员岗位标准要求 应文件化，做到明确具体；

2. 落实国家、地方及行业等部门制 定的岗位标准。

1. 未进行全员培训， 少 1 人次扣 1 分；

2. 未进行经常性安全培训教育， 1人次扣 1分。

5 培训教 育

1. 从业人员岗位标准不明确， 一项扣 1 分；

2. 上岗的从业人员未满足岗位 标准要求， 1 人次扣 2 分。

（ 100 分） 标准

（ 10 分）

2. 化工企业主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人有 3 年

以上化工行业从业经历，具有大学 查文件；

专科以上学历；其中至少有 1 人有 员工台账、档案。 化工专业大专以上学历，或者具有 化工专业高级技术职称。

3. 化工企业专职安全管理人员有

相关人员不符合要求， 1 人次扣 1 分。

国民教育化工化学类或安全工程

中专以上学历，有 2 年以上化工生 查文件； 产相关从业经历，或取得危险物品 类注册安全工程师执业证，或有化 工化学类中级以上技术职称。 4. 危险化学品特种作业人员具有 高中或者相当于高中及以上文化 程度，具有直接从事危险作业岗位 操作的从业经历。

5.3 管理 人员培训

1. 企业主要负责人和安 全生产管理人员应接受

1. 企业主要负责人和安全生产管 理人员应接受专门的安全培训教 育，经安全监管部门对其安全生

相关人员不符合要求， 1 人次扣

员工台账、档案。

1 分。

查文件；

员工台账、档案。

相关人员不符合要求， 1 人次扣 1 分。

主要负责人或

查文件：

安全资格证书及培训档案。

安全生产管理

主要负责人和安全生产管理人

员未按规定每年进行再培训，1 人次不符合扣 5 分。

（ 20 分） 专门的安全培训教育， 经安

全生产监管部门对其

人员未取得安 全资格证书或

产知识和管理能力考核合格，取

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