A级

要素

B级

要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法

评审标准

否决项

分。

扣分项

(1) 工作危害分析 （ JHA）； 2. 可选用 HAZOP法对危险性工艺

询问：

有关人员对风险评价方法的

(2) 安 全 检 查 表 分 析 进行危险、有害因素识别和风险评 （ SCL）；

价；

掌握和运用情况。

(3) 预危险性分析 （ PHA）； 3. 选用其他方法对相关方面进行 (4) 危险与可操作性分析 危险、有害因素识别和风险评价。（ HAZOP）；

(5) 失效模式与影响分析 （ FMEA）；

(6) 故障树分析（ FTA）； (7) 事件树分析（ ETA）； (8) 作业条件危险性分析 （ LEC）等方法。

4. 企业应依据以下内容 制定风险评价准则： (1) 有关安全生产法律、 法规；

1. 根据企业的实际情况制定风险 评价准则；

2. 评价准则应符合有关标准规范

1. 未根据实际制定风险评价准 则，扣 2 分；

2. 风险评价准则不符合标准规

定，一项扣 1 分。

3. 风险评价涉及的事件发生可

能性、严重性的取值标准不明

查文件：

(2) 设计规范、 技术标准； 规定；

(3) 企 业 的 安 全 管 理 标 3. 评价准则应包括事件发生可能 准、技术标准；

性、严重性的取值标准以及风险

(4) 企业的安全生产方针等级的评定标准。

和目标等。

3.2

风险评价

风险管理制度、 风险评价准则

和相关取值标准的内容。

确，或风险等级评定标准不明 确，一项扣 2 分。

1. 未按规定的

频次和时机开 展风险评价， 扣

10 分。（ B 级否

1. 企业应依据风险评价

（

10 分） 准则，选定合适

的评价方法，定期和

及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、 财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。

1. 建立作业活动清单和设备、 设施清单；

2. 根据规定的频次（ 每月至少一次）和时机， 开展危险、 有害因素

查文件：

1. 作业活动清单、 设备、 设施

清单；

2. 风险评价记录； 3. 风险评价报告。

4.HAZOP分析报告。

1. 未建立作业活动清单、 设备设 施清单，每一项不符合扣 全面或不正确，一项扣

辨识、风险评价；

3. 从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。

4. 涉及“两重点一重大” 的危险化学品生产、储存企业每 5 年应开展

- 9 -

决项）

2. 未按照频次

1 分；

2. 危险、 有害因素识别、 评价不

1 分。

现场检查：

开展危险与可

操作性分析

（ HAZOP）， 扣

从业人员参与风险评价活动

的情况。

10 分。（ B 级否

A 级 要素

B 级 要素

标准化要求

企业达标标准

一次危险与可操作性分析 （ HAZOP）。

5. 首次使用的新工艺、 新配方投入 工业化生产的以及国外首次引进 的新工艺且未进行过反应安全风 险评估的，应开展反应安全风险评 估；涉及重点监管危险化工工艺和 金属有机物合成反应 （包括格氏反 应）的间歇和半间歇反应， 现有的 工艺路线、工艺参数或装置能力发 生变更，或因反应工艺问题发生过 生产安全事故的， 应开展反应安全 风险评估。

评审方法

否决项

决项）

3. 企业中涉及 国内首次使用 的新工艺、新配 方投入工业化 生产的以及国 外首次引进的 新工艺且未进 行过反应安全 及重点监管危 险化工工艺和 金属有机物合 成反应（包括格 氏反应）的间歇 和半间歇反应， 有以下情形之 一且未开展反 应安全风险评 估：现有的工艺 路线、工艺参数 或装置能力发 生变更，因反应 工艺问题发生 过生产安全事 故的，扣 100 分。（ A 级否决 项）

评审标准

扣分项

风险评估的， 以

2. 企业各级管理人员应 1. 厂级评价组织应有企业负责人 查文件：

1. 各级机构组织开展风险评

-10-

1. 没有组织开展风险评价的文

参与风险评价工作， 鼓励 参加； 件，一项扣 2 分；

A级

要素

B级

要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法

评审标准

否决项 扣分项

从业人员积极参与风险 评价和风险控制。

2. 车间级评价组织应有车间负责 人参加；

3. 所有从业人员应参与风险评价 和风险控制。

价的有关文件；

2. 风险分析记录、 风险评价报 告；

3. 风险评价有关会议记录或

纪要。

询问：

2. 各级管理人员及从业人员未 参与风险评价工作， 1人次扣 1 分。

有关企业负责人及从业人员

3.3 1. 企业应根据风险评价风险控制

（15 分） 定并落实控制措施，

结

果及经营运行情况等， 确定不可接受的风

险， 制

是否参与风险评价工作。

将风险尤其是重大风险控制

在可以接受的程度。 企业 在选择风险控制措施时： 1）应考虑： ⑴可行性； ⑵安全性； ⑶可靠性。 2）应包括：

⑴工程技术措施； ⑵管理措施； ⑶培训教育措施； ⑷个体防护措施。 2. 企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

1. 根据风险评价的结果， 建立重大风险清单；

2. 结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险， 将风险控制在可以接受的程度；

3. 风险控制措施符合标准要求。

查文件：

1. 重大风险清单； 2. 风险控制措施；

3. 风险评价记录， 风险评价报

未将重大风险 降到可以接受 的程度，扣 分。

1. 未建立重大风险清单，扣

15

1

分；

2. 风险控制措施缺乏针对性、

告。

可

现场检查：

（ B 级否决项）

操作性和可靠性，一项扣 1 分。

重大风险控制措施现场落实 情况。

1. 制定风险管理培训计划；

2. 按计划开展宣传、培训。

3. 地区架空电力线路与其生产区距离应符合国家标准要求。

查文件：

1. 风险管理培训教育计划； 2. 风险管理培训教育记录。 询问：

从业人员是否知道本岗位的 危险、有害因素及应采取的控

地区架空电力

线路穿越生产 区且不符合国

家标准要求， 扣

1. 没有风险管理培训教育计划，

或培训教育记录缺少风险评价

内容，一项扣 及其控制措施，

2 分；

100 分。（ A 级否

2. 从业人员不了解本岗位风险

制措施。

-11-

决项）

1人次扣 2分。

A级

要素

B级

要素

标准化要求

企业达标标准

评审方法

否决项

现场检查：

生产区周边地区架空电力线 路情况

评审标准

扣分项

3.4

隐患排查

1. 企业应对风险评价出

与治理

的隐患项目 , 下达隐患治

1. 建立隐患治理台账；

2. 对查出的每个隐患都下达隐患

查文件：

1. 隐患治理制度；

1. 未建立隐患治理台账扣 5 分；

2. 未向相关部门下达隐患治理

（ 20 分） 理通知， 限期治理，

做到定治理措施、定负责人、

治理通知，明确责任人、 治理时限； 2. 隐患治理台账；

3. 重大隐患项目做到整改措施、 责 3. 隐患治理记录；

任、资金、时限和预案“五到位”； 4. 重大隐患治理工作“五到 4. 按期完成隐患治理。

通知, 一项扣 2 分；

3. 通知内容不符合要求， 一项扣 1 分； 4. 重大隐患项目未做到“五到 位”，一项扣 1 分；

定资金来源、定治理期 限。企业应建立隐患治理 台账。

2. 企业应对确定的重大隐患项目建立档案， 档案内容应包括：

(1) 评价报告与技术结 论；

(2) 评审意见；

(3) 隐患治理方案，包括

位”落实情况。

5. 隐患项目未按期治理， 一项扣 5 分。

建立重大隐患项目档案，

包括隐患

1. 未建立重大隐患项目档案，

查文件：

重大隐患项目档案。

扣

名称、标准要求内容及“五到位”

等内容。

5 分；

2. 档案内容不全，缺一项扣 分。

2

资金概预算情况等；

(4) 治理时间表和责任人； (5) 竣工验收报告； (6) 备案文件。

3. 企业无力解决的重大

事故隐患， 除应书面向企 业直接主管部门和当地 政府报告外， 应采取有效 防范措施。

1. 暂时无力解决的重大事故隐患， 应制定并落实有效的防范措施；

查文件：

2. 书面报告。

未书面向主管 部门和当地政

府、安全监管部

门报告扣

2. 书面向主管部门和当地政府、 解决的原因和采取的防范措施。

安 1. 重大事故隐患的防范措施；

全监管部门报告， 报告要说明无力

20

未采取有效防范措施，扣

5 分。

分。

（ B 级否决项）

-12-