2012年证券从业资格考试《证券投资基金》分章练习1500题（含答案）

（根据2011年6月考试新教材编写 适用2011年9月-2012年6月考试）

第一章 证券投资基金概述 一、单项选择题

1、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的( )投资方式。 A.集合 B.集资 C.联合投资 D.合作

2、证券投资基金在美国被称为( )。 A.证券投资信托基金 B.共同基金 C.信托产品 D.单位信托基金

3、以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。 A.集合投资、专业管理 B.组合投资、分散风险 C.投入较少、回报较高 D.独立托管、保障安全

4、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金( )的特点。

A.集合理财 B.组合投资 C.风险共担 D.分散风险

5、基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的( )。 A.发起人、管理人和份额持有人 B.管理人、托管人和份额持有人 C.托管人、发起人和份额持有人 D.受益人、管理人和份额持有人

6、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.投资咨询公司 D.证券公司

7、封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。 A.投资基金规模大小 B.上市公司质量

C.二级市场供求关系 D.投资时间长短

8、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。 A.高风险、高收益 B.低风险、低收益

C.风险相对适中、收益相对稳健 D.基本没有风险

9、证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A.联合财产 B.集合财产 C.独立财产 D.共有财产

10、证券投资基金中的( )，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.公司型基金 D.契约型基金

11、( )一般有一个固定的存续期。 A.封闭式基金 B.公司型基金 C.契约型基金 D.开放式基金

12、证券投资基金反映的是( )关系，是一种受益凭证。 A.债权债务 B.所有权 C.信托 D.产权

13、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中会有详细约定。 A.基念份额上市交易公告书 B.招募说明书 C.基金合同 D.基金成立公告

14、基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 A.份额持有人 B.管理人 C.托管人

D.注册登记机构

15、根据( )的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。 A.基金存续期 B.法律形式 C.基金规模 D.投资理念

16、以下( )不是契约型基金与公司型基金的主要区别。 A.法律主体资格 B.投资者地位 C.营运依据 D.基金规模

17、( )具有法人资格。 A.契约型基金 B.公司型基金 C.开放式基金 D.封闭式基金

18、（ ）一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.公司型基金 D.契约型基金

19、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（ ）。 A.期限不同

B.基金份额面值不同 C.份额限制不同 D.交易场所不同

20、我国封闭式基金的存续期限大多在( )左右。 A.5年 B.10年 C.15年 D.20年

21、开放式基金的价格是以( )为基础计算的。

A.基金份额净值 B.市场供求关系 C.市盈率

D.购买股票的占比

22、以下说法正确的是( )。 A.封闭式基金没有规模限制 B.开放式基金规模固定

C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

23、( )依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.契约型基金 D.公司型基金

24、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是( )。 A.提高基金收益

B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

C.对基金经营人进行监督 D.管理基金公司

25、基金( )最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 A.份额持有人 B.管理人 C.托管人

D.注明登记机构

26、基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及 ( )等职责。 A.基金倍息披露 B.基金估值

C.对基金投资运作的监督 D.基金会计核算

27、基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 A.份额持有人 B.监管机构 C.结算机构