1.8.1.11工程支付审核制度

承包商在提交预付款支付申请的同时应提供满足支付条件的证明，监理部将检查施工人员、施工设备、施工设施进场是否符合合同规定。证明工程保险、履约保函完备后签署支付证书报业主批准；承包商在申请进度付款前应通知监理部共同进行必要的计量认证，进度付款申请应附有工程量计算书。监理部根据计量认证的结果审核完成工程量，按照相应单价审核支付金额。进度付款将根据合同规定扣还预付款、保留金。在此基础上签发支付证书报业主批准支付。

1.8.1.12工程变更索赔处理制度

对于承包商提出的索赔，监理部将根据合同条款审查其要求索赔的权利，调查索赔事件的存在和真实性，在此基础上确定是否接受索赔要求。监理部将对应予认可的索赔要求的审查意见报业主批准。 1.8.1.13文件档案管理制度

监理部将按照档案管理规定，对各种来往信函、记录、报告、通知、图纸、文件处理记录等所有文字、图件材料进行分类、编号、整理存档，形成电子档案目录，实现文件的快速查找。

1.8.1.14廉政制度

1热爱中华人民共和国，坚持四项基本原则，遵守党和国家的政策和法令，认真履行监理人职责，树立良好的职业道德。

2热爱本职工作，忠于职守，认真负责，具有对工程监理单位和工程建设项目的高度责任感。

3严格按合同对工程实施监理，维护发包人利益和承包人的合法权益，公正地处理一切问题。

4廉洁奉公，不接受承包人、供应商的任何礼品、礼金，不参与他们的任何商业性活动；也不得中介和介绍劳务人员为承包人工作，以维护监理人的良好信誉。

5尽管监理人员长期和承包商的各类人员交往，但不宜与承包商的人员在个人关系方面过分紧密，不应过于随便；不得与承包商任何人员一起吃喝玩乐。

6监理单位对违纪人员，将按有关廉洁自律制度进行行政处罚，触犯刑律的，按司法程序依法处理。

7严守机密，在实施工程监理和商务活动中，不泄露有关内部技术、经济、管理等方面

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的有关情报，也不得暗示；为发包人严守秘密。

8)认真工作，诚实做人，不得用谎言和欺骗手法对待发包人和承包人。 1.8.2质量保证体系

天津市冀水工程咨询中心在从事监理工作的过程中，一直非常重视质量管理工作，制定了各种规章制度，规范监理工作，从体系上保证工作质量，持续稳定地为业主提供合格的监理服务。于2003年7月顺利取得了GB／T1900l一2000一IS09001：2000质量管理体系国际标准认证证书，使单位的质量保证体系与国际接轨，管理水平有所提高。 1.8.2.1质量方针：《提供合格产品、增强服务意识、追求持续发展》。 1.8.2.2质量目标：

1严格监控，确保产品符合有关法规和合同要求 2热情服务，使顾客满意

3关注顾客，确保质量体系有效运行，增强顾客满意，持续改进质量管理体系，质量体系的运行完全按照质量管理体系文件，包括《质量手册》、《控制程序》和《作业指导书》共分三级文件，并按此规范进行操作。

监理部质量保证体系的建立将严格按照公司IS09000质量管理体系文件的有关内容进行，使我们的质量管理处于受控状态。这样既满足监理部组织管理的需要，又满足业主对监理部质量体系的要求。因为只有全面反映了业主的质量要求，监理部的质量保证才能向业主提供足够的信任。 1.8.2.3组织保证

我中心在组建项目监理部的时候充分考虑质量保证体系的要求，从组织机构上首先建立提供合格监理服务的基础。

总监理工程师是监理部质量体系的总负责人，对中心质量体系管理负责人负责，其在质量体系中的职责是确保监理部工作严格按照质量体系的要求有效运行，控制监理工作的服务质量，从而保证监理工作的效果，满足业主的各项质量要求。同时应根据监理部质量体系的运行情况，不断提出纠正和预防措施，对质量体系进行持续改进，不断提高质量管理水平和质量保证能力，为业主提供更可靠和更可信任的监理服务。

在总监理工程师领导下的各部门以及各专业工作小组，应严格按照监理部质量保证体系的各项规定和制度，规范地进行监理工作，做到工作井然有序，有条不紊，不能因为各种人为因素，而影响监理工作的质量。

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1.8.2.4制度保证

监理部严格按照公司的质量体系文件的要求进行工作。同时，监理部根据公司质量体系文件和管理制度的精神，结合本项目的具体特点，编制本项目的管理制度手册，以及本项目各个专业工作的《作业指导书》（即《监理实施细则》）。 1.8.2.5程序保证

监理部在组织上和制度上建立质量保证体系，关键是保证质量体系各项要求的落实。监理部将根据质量保证体系文件的要求，制定切实可行的操作程序，监理部各工作人员将严格按工作程序进行监理工作，从程序上规范监理部的各项工作。

对关键工作程序将根据文件绘制工程流程图，明确各环节工作内容和相关部门质量责任，将每项质量相关工作明确到部门，明确到人员，发现问题，及时处理纠正，并制定纠正和预防措施，坚决杜绝类似不合格服务的发生。

要求承包人按IS09000程序进行作业

如果承包人是通过IS09000质量认证标准的企业，那么承包商必须按IS09000程序进行作业；如果承包人还没有通过IS09000质量标准认证，则应严格工艺工序管理和遵守合同文件和技术规范要求，这是承包人必须尽力达到的。作为现场监理人员，我们将依合同文件的要求，严格控制其施工工艺和施工程序。这就要求我们监理人员要加强对每道工序的检查、验收、签认制度。确保承包人在施工中严格按照IS09000的质量体系文件执行，严格按程序文件的规定进行控制。 2工程质量控制

2.1工程质量控制的原则：

在保证施工安全的前提下，树立“百年大计，质量第一”的意识，坚持“预防为主，防检结合”的方针，做到进度必须服从“施工安全”和“工程质量”。把质量控制作为监理工作的重中之重，确保工程质量达“优”。 2.2质量控制的目标：

根据《承发包合同》，承包商的承诺：工程质量达到“优良”标准的目标。 2.3质量控制的内容和措施：

2.3.1督促承包单位作好施工准备工作，审查承包单位提交的《开工申请报告》，重点审查承包单位的施工组织设计、施工技术方案、质量保证体系、主要技术人员、施工机具设备、原材料、半成品、成品、试验室及试验计量设备，原始基准点、基准线及工程放线等，以保

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证工程质量具有可靠的组织保证、技术保证、物资供应和质检措施保证。 2.3.2当具备开工条件，经建设单位批准，监理工程师即可下达“开工令”。

2.3.3严格执行施工图纸及设计文件的审查及签发制度，以保证施工图纸符合初步设计文件原则和上级批文要求，避免因设计图纸问题而影响工程质量。

2.3.4对于施工图设计修改或设计变更，均须严格审查，对改变初设原则或引起工期、投资改变的必须经建设单位审批后，才能实施。

2.3.5在施工过程中，监督承包单位按批准的施工图纸、规范、合同及施工组织设计要求施工，严格要求承包单位执行工程质量的“三检制”（初检、复检、终检）。监理人员加强对工程质量和测量、试验成果的审核。

2.3.6承包单位在单元工程（工序）完成并自检合格后，填写《工程质量报验单》，由监理单位主持，组织设计、建设等单位进行验收，并进行单元工程质量等级评定。检验评定合格后施工单位才能进行下一道工序施工。

2.3.7加强隐蔽工程的验收工作，以防质量隐患。承包单位在自检的基础上，提交《工程质量报验单》，由监理工程师主持，组织建设、设计、运行管理单位、质量监督站和承包单位（含分包单位）人员参加验收，并核定质量等级，经验收评定合格后，签认验收记录和质量等级评定表。隐蔽工程验收不合格不准覆盖。

2.3.8分部工程（阶段、中间）验收要在承包单位，自检的基础上，由承包单位填写报验单，并附单元（隐蔽）工程验收资料进行报验，经监理工程师会同参建单位各方进行验收，并签署验收单和评定意见，验收合格后才可继续施工。

2.3.9协助建设单位做好单位工程的验收，审核承包单位填报的单位工程报验单及所附资料，进行外观检查和实测，确认合格后，报建设单位批准，由建设单位主持，参建各方参加进行验收评定，并签字。

2.3.10协助建设单位做好本工程的竣工初验和验收，审核承包单位提交的竣工验收申请报告及有关竣工资料，向建设单位提出竣工验收申请报告，由建设单位主持竣工初验，组织参建各方参加，经初验合格，由建设单位向主管上级部门提交正式竣工验收申请，由主管部门组织或主持工程的竣工验收。

2.3.11监督承包单位做好保修阶段工作，严格保修项目的检查及工程质量问题的责任鉴定，协助建设单位主持工程最终验收。

2.3.12督促、审核、整编承包单位完成应提供的有关工程质量的技术文件、竣工图纸和

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