D．投资者

4、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（ ）。 A．债券变现能力 B．筹集资金数额 C．资金使用方向 D．市场利率的变化

5、影响封闭式基金交易价格的因素包括（ ）。 A．宏观经济形势 B．政治环境 C．基金份额净值 D．市场供求状况

6、我国记账式国债的特点有（ ）。

A．通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本 B．可上市转让，流通性好

C．可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好 D．期限有长有短

7、优先股的特征有（ ）。

A．一般无表决权 B．股息分派优先 C．股息率固定 D．剩余资产分配优先

8、一般来讲，债券因具有固定的（ ），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而比较稳定。 A．票面利率 B．偿还期限 C．交易市场 D．流通方式

9、契约型基金的当事人有（ ）。 A．基金管理人 B．基金承销人 C．基金托管人 D．基金投资人

10、我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（ ）。 A．针对机构投资者 B．不记名，可以流通 C．采用电子方式记录债券

D．免交利息税

11、政府债券可分为（ ）。 A．中央政府债券 B．政府保证债券 C．地方政府保证债券 D．地方政府债券

12、优先股根据股东的权利不同，可以分为（ ）。 A．股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票 B．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．参与优先股票和非参与优先股票

13、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是（ ）。 A．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

B．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

C．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一

定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

D．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

14、关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（ ）。 A．股票本身有价值 B．股票只是一张资本凭证

C．股票的市场价格由股票的价值决定 D．股票内在价值是股票未来收益的现值

15、一份标准化的期货合约中（ ）是固定不变的。 A．交易品种 B．交割日期 C．交易价格 D．每日限价

16、下列关于资本证券的叙述，正确的是（ ）。

A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．银行证券属于资本证券 C．是有价证券的主要形式