2014.证券60小时入职培训最新题库南京廖华答案网

2014.证券60小时入职培训最新题库下载本文

文章发布时间 : 2024/5/20 17:13:13星期一

一. 单选题（共30题,共30分）

1. 证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。（1分）A.证券经纪人员资格考试 B.证券、期货从业人员考试 C.证券从业人员资格考试 D.证券销售人员资格考试 ★标准答案：C ☆考生答案：C

★考生得分：1 分评语：

2. 道．琼斯股价综合平均指数以（）家公司股票为编制对象。（1分）A.30 B.15 C.65 D.20

★标准答案：C ☆考生答案：C

★考生得分：1 分评语：

3. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。（1分）A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院

★标准答案：B ☆考生答案：B

★考生得分：1 分评语：

4. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应妥善保存有关资料，其保存气息那不得少于（）年。（1分）A.1 B.5 C.10 D.20

★标准答案：B

☆考生答案：D

★考生得分：0 分评语：

5. （）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。（1分）A.国务院证券监督管理机构 B.中国证监会派出机构 C.国务院

D.中国证券业协会 ★标准答案：A ☆考生答案：A

★考生得分：1 分评语：

6. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归（）所有。（1分）A.持有人 B.公司 C.股东

D.董事

★标准答案：B ☆考生答案：A

★考生得分：0 分评语：

7. ETF可以利用基金的（）与基金净值之间的差价进行套利。（1分）A.交易价格 B.基金收益 C.收盘价

D.交易最高价 ★标准答案：A ☆考生答案：A

★考生得分：1 分评语：

8. 证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。（1分）A.劳动 B.委托 C.居间 D.行纪

★标准答案：B ☆考生答案：B

★考生得分：1 分评语：

9. 证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。（1分）A.融资资金 B.投资资金 C.分散资金 D.筹措资金 ★标准答案：D ☆考生答案：D

★考生得分：1 分评语： 10. 以下说法正确的是（）。（1分）A.客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请，填写‘证券账户注册资料查询表’，并按规定提交证件资料。

B.自然人委托他人代办查询账户的，不仅需要代办人的身份证明文件，而且还需要核验经公证的委托代办书。

C.投资者在办理指定交易后，不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。 D.证券账户不包括基金公司的基金账户。 ★标准答案：A ☆考生答案：B

★考生得分：0 分评语：

11. （）是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。（1分）A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.不正当披露 ★标准答案：A ☆考生答案：A

★考生得分：1 分评语：

12. 取得（）后，证券经纪人方可执业。（1分）A.证券经纪人证书 B.证券经纪人从业资格 C.证券从业资格 D.证券从业证书 ★标准答案：A ☆考生答案：C

★考生得分：0 分评语：

13. （）必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。（1分）A.个人经纪人 B.法人经纪人 C.佣金经纪人 D.债券经纪人 ★标准答案：A ☆考生答案：B

★考生得分：0 分评语：

14. 期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。（1分）A.10日 B.20日 C.1个月 D.2个月

★标准答案：D ☆考生答案：B

★考生得分：0 分评语：

15. 基金份额上市交易应当符合的条件是（）。（1分）A.基金的募集符合法律规定 B.基金合同期限为3年以上

C.基金募集金额不低于1亿元人民币 D.基金份额持有人不少于200人 ★标准答案：A ☆考生答案：A

★考生得分：1 分评语：

16. （）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。（1分）A.佣金经纪人 B.二元经纪人 C.特种经纪人 D.零股经纪人 ★标准答案：D ☆考生答案：D

★考生得分：1 分评语：

17. 行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为（）。（1分）A.有效 B.无效 C.效力待定 D.可撤销

★标准答案：A ☆考生答案：B

★考生得分：0 分评语：

18. 下列行为方式不属于操纵市场的为（）。（1分）A.虚买虚卖 B.合谋 C.内幕交易

D.连续交易操纵 ★标准答案：C ☆考生答案：C

★考生得分：1 分评语：

19. 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。（1分）A.三年以下 B.五年以下

C.三年以上十年以下 D.五年以上十年以下 ★标准答案：B

☆考生答案：D

★考生得分：0 分评语：

20. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（）或者其他经济组织。（1分）A.企业法人 B.公司法人 C.自然人 D.所有法人 ★标准答案：A ☆考生答案：A

★考生得分：1 分评语：

21. 电话礼仪要求，应在电话铃响不超过（?? ）内接听。（1分）A.1声响 B.2声响 C.3声响 D.4声响

★标准答案：C ☆考生答案：C

★考生得分：1 分评语：

22. 证券公司经营证券经纪和证券投资咨询业务的，注册资本最低限额为人民币（）。（1分）A.2000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.5亿元

★标准答案：B ☆考生答案：B

★考生得分：1 分评语：

23. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。（1分）A.中国证监会 B.证券公司营业部

C.证券交易所

D.中国证券业协会 ★标准答案：D ☆考生答案：D

★考生得分：1 分评语：

24. 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由（）担任。（1分）A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.独立董事 ★标准答案：D ☆考生答案：A

★考生得分：0 分评语：

25. 公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为构成（）。（1分）A.欺诈发行股票、债券罪 B.提供虚假财务会计报告罪 C.诱骗投资者买卖证券罪

D.中介人员提供虚假证明文件罪 ★标准答案：B ☆考生答案：B

★考生得分：1 分评语：

26. 证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。（1分）A.证券业协会 B.中国证监会

C.公司住所地证监会派出机构 D.营业部所在地证监会派出机构 ★标准答案：C

☆考生答案：D

★考生得分：0 分评语：

27. （）是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户，损害委托人、被代理人利益的行为（1分）A.全权委托 B.利益承诺 C.虚假陈述 D.欺诈客户 ★标准答案：D ☆考生答案：D

★考生得分：1 分评语： 28. （），是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（1分）A.证券、期货投资咨询服务 B.资产评估服务 C.资信评级服务 D.理财顾问服务 ★标准答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1 分评语：

29. 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。（1分）A.10 B.15 C.20 D.50

★标准答案：D ☆考生答案：C

★考生得分：0 分评语：

30. 期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产，由（）批准。（1分）A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所

C.工商管理行政部门

D.国务院银行监督管理机构 ★标准答案：A ☆考生答案：A

★考生得分：1 分评语：

二. 多选题（共20题,共40分）

1. 优秀证券从业人员的素质要求是（）。（2分）A.道德品质 B.知识结构 C.实务技能

D.身体素质、心理素质 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：2 分评语：

2. 我国证券市场监管的原则包括（）。（2分）A.行政干预原则 B.保护投资者利益原则 C.保护投资者利益原则

D.行政监管与自律相结合的原则 ★标准答案：B,C,D ☆考生答案：B,C,D ★考生得分：2 分评语：

3. ? 下列关于座次安排的叙述中正确的是（）。（2分）A.主席台必须排座次，放名签。 B.嘉宾人数为单数，主要嘉宾居中，2号嘉宾在一号嘉宾左手位置，3号嘉宾在1号嘉宾右手位置。

C.嘉宾人数为双数，1号2号嘉宾同时居中，2号嘉宾在一号嘉宾左手位置，3号嘉宾在1号嘉宾右手位置。

D.宴请客人时，一般主陪在面对房门的位置，副陪在主陪得对面。 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：A,B,D ★考生得分：0 分评语： 4. 下面说法正确的是（）。（2分）A.KD的取值为0-50

B.KD的取值为0-100

C.KD可以划分为超卖区、超买区和徘徊区

D.按照一般的划分法，KD超过80为超买区，应考虑卖出 ★标准答案：B,C,D ☆考生答案：B,C,D ★考生得分：2 分评语：

5. 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。（2分）A.证券经纪人的代理权限 B.证券经纪人的代理期间 C.证券从业资格状态

D.证券经纪人的执业地域范围 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：2 分评语： 6. 证券投资基金的特点（）。（2分）A.组合投资 B.专业理财 C.方便投资 D.分散风险

★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：A,B,D ★考生得分：0 分评语：

7. （）必须依法为客户开立的账户保密。（2分）A.证券交易所 B.证券公司 C.中国证监会

D.证券登记结算机构 ★标准答案：A,B,D ☆考生答案：A,B,D ★考生得分：2 分评语： 8. 无过错责任具有的特征有（）。（2分）A.因果关系是决定责任的基本要件 B.并不以行为人的主观过错为归责的要件

C.无过错责任的宗旨在于合理补偿受害人的损失 D.由原告就免责事由进行举证 ★标准答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：0 分评语：

9. 国际上证券市场监管的目标是（）（2分）A.保护投资者 B.保证证券市场的公平效率和透明 C.降低系统风险 D.降低非系统风险 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案：A,B,C ★考生得分：2 分评语：

10. 以下指标中属于空头市场的是（）。（2分）A.DIF和DEA为正值 B.DIF和DEA为负值 C.短期RSI小于长期RSI D.短期RSI大于长期RSI ★标准答案：B,C ☆考生答案：B,C

★考生得分：2 分评语：

11. 证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在（）公示。（2分）A.公司网站 B.证券营业部的营业场所 C.指定的报刊

D.证券业协会网站 ★标准答案：A,B ☆考生答案：A,B

★考生得分：2 分评语：

12. 下列属于证券经纪商的限制的行为是（）。（2分）A.全权委托 B.利益承诺 C.虚假陈述

D.私下接受委托

★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：2 分评语：

13. KD可以划分为（）几个区域。（2分）A.超买区 B.超卖区 C.徘徊区 D.循环区

★标准答案：A,B,C ☆考生答案：A,B,C ★考生得分：2 分评语：

14. 下列属于虚假陈述的类型的有（）。（2分）A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.不正当披露

★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：A,B,C ★考生得分：0 分评语： 15. 从事证券业务的机构包括（）。（2分）A.基金管理公司 B.证券投资咨询机构 C.证券资信评估机构 D.期货公司

★标准答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：0 分评语：

16. 下列属于基金管理人不得有的行为的是（）。（2分）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

B.不公平的对待其管理的不同基金财产。

C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：2 分评语：

17. 契约型基金一般有（）三方当事人订立信托契约。（2分）A.基金管理人 B.基金托管人 C.投资者 D.委约人

★标准答案：A,B,C ☆考生答案：A,B,C ★考生得分：2 分评语：

18. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。（2分）A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 D.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 ★标准答案：A,B,D ☆考生答案：A,B,D ★考生得分：2 分评语： 19. 基金业绩评价指标有（）。（2分）A.净值成长率 B.平均报酬率 C.单位风险报酬率 D.隐含报酬率

★标准答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：0 分评语：

20. 证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（2分）A.风险隔离制度 B.内部控制 C.风险防范

D.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 ★标准答案：A,B ☆考生答案：A,B

★考生得分：2 分评语：

三. 判断题（共30题,共30分）

1. 男士上装，袖长达手腕，一般比衬衫袖短1~2厘米。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：正确 ★考生得分：1 分评语：

2. 证券账户注销时客户的证券账户上必须无任何证券。（1分）错误

正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：正确 ★考生得分：1 分评语：

3. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得经营证券业务。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：错误 ★考生得分：1 分评语：

4. 证券经纪人未完成销售任务的，不能通过年检。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：错误 ★考生得分：0 分评语：

5. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资料的保存期限不得少于10年。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：正确 ★考生得分：0 分评语：

6. 证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：正确 ★考生得分：1 分评语：

7. 期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：错误 ★考生得分：1 分评语：

8. 证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为，自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒；情节严重的，证券监管机关得取消证券公司的会员资格。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：正确 ★考生得分：0 分评语：

9. 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：正确 ★考生得分：1 分评语：

10. 乘汽车时，遵循右为上，左为下，后为上，前为下的原则。（1分）错误

正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：错误 ★考生得分：0 分评语：

11. 因不可抗力的突发性事件或为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：正确 ★考生得分：0 分评语：

12. 全权委托与投资者承担自己责任的原则相冲突，使投资具有很大的风险和危害。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：正确 ★考生得分：1 分评语：

13. 证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：错误 ★考生得分：1 分评语：

14. 期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：错误 ★考生得分：1 分评语：

15. 证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为，证券公司有权要求经纪人对证券公司的损失承担连带赔偿责任，但无权要求客户赔偿。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：错误 ★考生得分：1 分评语：

16. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：错误 ★考生得分：1 分评语：

17. 公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的可撤销。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：正确

★考生得分：0 分评语：

18. 基金确权有两种形式，分别是电子确权和传真确权。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：错误 ★考生得分：0 分评语：

19. 因果关系的实质在于合理限制被告的损害赔偿范围，避免因果关系链条的无限延伸或其他因素的介入而使被告承担不合理的赔偿责任。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：错误 ★考生得分：0 分评语：

20. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：正确 ★考生得分：1 分评语：

21. 基金公司版开放式基金账户通过基金柜台办理。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：错误 ★考生得分：0 分评语：

22. 债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人不可兼营自行买卖证券业务。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：错误 ★考生得分：1 分评语：

23. 我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由中国证券业协会执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：错误 ★考生得分：1 分评语：

24. 禁止期货公司从事境外期货交易。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：正确 ★考生得分：0 分评语：

25. 证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力相适应，不需与证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：错误 ★考生得分：1 分评语：

26. ADR的取值可以小于0。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：错误 ★考生得分：1 分评语：

27. 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：正确 ★考生得分：1 分评语：

28. 变更资金账户资料适用于变更客户代码和资金账户资料的业务活动。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：错误 ★考生得分：0 分评语：

29. 如果DIF的走向与股价走向相背离，则此时是采取行动的信号。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：正确 ★考生得分：1 分评语：

30. 证券经纪人要努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：正确 ★考生得分：1 分评语：一. 单选题（共30题,共30分）

1. 公开发行股票改变招股说明书所列资金用途的，不需经（）作出决议。（1分）A.董事会

B.监事会 C.股东大会 D.总经理

★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

2. 证券经纪人只能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。（1分）A.一家 B.二家 C.三家 D.四家

★标准答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

3. 证券经纪人执业注册登记申请须通过（）提交。（1分）A.证券公司 B.证券公司营业部

C.协会执业证书管理系统 D.经纪人管理系统 ★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

4. （）是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。（1分）A.个人经纪人 B.法人经纪人 C.佣金经纪人 D.债券经纪人 ★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

5. 申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。（1分）A.40% B.60% C.85% D.90%

★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

6. 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。（1分）A.1 B.2 C.3 D.4

★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

7. 设立证券公司，必须经（）审查批准。（1分）A.国务院 B.国务院证券监督管理机构 C.中国证券业协会 D.证券交易所 ★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

8. 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。（1分）A.基金管理人 B.基金托管人 C.证券交易所

D.证券登记结算机构

★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

9. 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。（1分）A.10 B.15 C.20 D.50

★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

10. 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。（1分）A.10% B.20% C.25% D.30%

★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

11. 在MACD应用法则中，当（）时为空头市场。（1分）A.DIF和DEA为正值 B.DIF为负值，DEA为正值 C.DIF为正值,DEA为正值 D.DIF和DEA为负值 ★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

12. 如果价格大致接近左肩顶部水平并开始变成圆形，成交量依然相对较少，那么头肩顶形态至少完成了（），最终的确认信号就是颈线被跌穿并达到决定性的幅度。（1分）A.25% B.50% C.75% D.80%

★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

13. 上证综合指数的样本股包括（）。（1分）A.A股和B股 B.A股和H股 C.B股和S股 D.H股和S股 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

14. 进行技术分析最根本、最核心的基本假设是（）。（1分）A.市场行为涵盖了一切信息 B.证券价格沿趋势移动 C.历史会重演

D.供求关系决定价格 ★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

15. 上海（）证券账户T+1日才能查询指定交易结果。（1分）A.A股 B.H股 C.B股 D.绩优股

★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

16. 期货公司为投资者向中金所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易者日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。（1分）A.30万元 B.40万元 C.50万元 D.100万元 ★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

17. 我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由（）为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障。（1分）A.中国证券投资者保护基金 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所

D.中国证券业协会 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

18. 威廉指标最早起源于期货市场，由威廉于（）年首创。（1分）A.1963年 B.1973年 C.1983年 D.1974年

★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

19. 根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（）。（1分）A.补偿基金 B.投资基金 C.保证基金 D.风险基金 ★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

20. 对递送物品的叙述不正确的是（）。（1分）A.将有文字的物品递交他人时，须使之正面向着对方

B.递尖刀时，切勿以尖、刃对着对方 C.双手为宜

D.双手不方便时，左手右手都可以，没有区别 ★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

21. （）指既没有经委托授权，又没有法律上的根据，也没有人民法院或者主管机关的指定，而以他人名义实施民事法律行为之代理。（1分）A.未授权之无权代理 B.越权之无权代理

C.代理权消灭后之无权代理 D.表见代理 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

22. 有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的（），也不得低于法定的注册资本最低限额。（1分）A.10% B.20% C.25% D.30%

★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

23. （）是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。（1分）A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.不正当披露 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

24. 期货交易所向会员收取的保证金，不得（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准。（1分）A.等于 B.低于 C.高于

D.高于或等于 ★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

25. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。（1分）A.3 B.5 C.7 D.10

★标准答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

26. 在大宗交易中下列说法错误的是（）。（1分）A.在上海证券交易所中A股和B股的单笔买卖申报数量应当不低于50万股。

B.大宗交易范围不仅适用于股票和债券，还是用于基金。

C.在深圳证券交易所中A股和B股的单笔交易数量不低于50万股。 D.在深圳证券交易所中A股和债券的交易金额不低于50万人民币。 ★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

27. 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。（1分）A.诚实信用 B.公开 C.公正 D.公平

★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

28. 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依法作出批准和不予批准的决定。（1分）A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月

★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

29. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券服务业务（）以上的经验。（1分）A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

30. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。（1分）A.十万元以上五十万元以下 B.十万元以上三十万元以下 C.三十万元以上六十万元以下 D.三十万元以上五十万元以下 ★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

二. 多选题（共20题,共40分）

1. 对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人（）的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。（2分）A.违法违规 B.客户大量投诉 C.出现重大纠纷 D.不稳定事件

★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

2. 证券经纪人的职业道德要素主要包括（）。（2分）A.职业理想 B.职业纪律 C.职业荣誉 D.职业操守

★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语： 3. 以下属于巩固形态的是（）。（2分）A.旗形与三角旗形 B.矩形 C.头肩形

D.贝形—重复圆盘 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

4. 证券公司可以动用客户的交易结算资金或委托资金的情形是（）。（2分）A.客户进行证券的申购

B.证券交易的结算

C.支付与证券交易有关的佣金、费用或税款 D.自营业务需要 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语： 5. 移动平均线的特点是（）。（2分）A.追踪趋势 B.滞后性 C.稳定性

D.不会助涨助跌 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

6. 证券经纪人被投诉情况以及证券公司对（）的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。（2分）A.客户投诉 B.客户纠纷 C.不稳定事件

D.异常事件

★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

7. 下列可以成为虚假陈述的主体的是（）。（2分）A.发行人或上市公司 B.证券承销商 C.保荐人

D.专业服务机构

★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

8. 公司章程对（）具有约束力。（2分）A.公司 B.董事 C.债权人

D.高级管理人员 ★标准答案：A,B,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语： 9. 站姿忌讳（）。（2分）A.弯腰驼背 B.抱胸、叉腰 C.手插口袋

D.东倒西歪、倚靠物体 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

10. 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行的职责是（）。（2分）A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理

C.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理

D.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

11. 证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。（2分）A.欺诈 B.内幕交易

C.操纵证券交易市场 D.代理交易

★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

12. 以下属于证券交易的内幕信息的是（）。（2分）A.公司分配股利或者增资的计划 B.公司股权结构的重大变化

C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

D.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 ★标准答案：A,B,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

13. 投资于开放式基金主要包括但不限于以下风险（）。（2分）A.流动性风险 B.申购/赎回价格未知的风险 C.基金投资风险

D.机构运作风险和不可抗力风险 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

14. 证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括（）。（2分）A.本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制

B.技术系统的运行和改进情况

C.本年度证券经纪人数量的变动情况

D.报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

15. 设立证券公司应当具备的条件是（）。（2分）A.主要股东最近3年无重大违法违规记录

B.主要股东净资产不低于人民币2亿元 C.有符合法律规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具有证券从业资格 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

16. 下列属于证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列的信息有（）。（2分）A.客户开户和交易流程、出入金流程 B.中国证监会规定的其他消息 C.交易结算结果查询方式

D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

17. 申请设立期货公司，应当具备下列（）条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。（2分）A.有健全的风险管理和内部控制制度 B.有符合法律、行政法规规定的公司章程 C.有合格的经营场所和业务设施

D.注册资本最低限额为人民币1000万元 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

18. 证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）。（2分）A.已经通过证券从业人员资格考试

B.已与证券公司签订委托合同

C.已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训 D.法律法规和职业道德的培训时间10个小时 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

19. 我国证券市场监管的目标是（）。（2分）A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用

B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营 C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序根据国家宏观经纪管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经纪发展相适应。

D.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

20. 证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。（2分）A.被同一机构控制 B.全资拥有 C.控股

D.其他期货公司的委托 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

三. 判断题（共30题,共30分）

1. 证券经纪人不得贬低竞争对手，但可以进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

2. 期货公司应当根据其统一编制的试卷对股指期货开户者进行测试。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

3. 证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

4. 协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核，必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示，公示期为三十个工作日。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

5. 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

6. 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东三分之二以上同意。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

7. 当WMS%R低于20，即处于超买状态，行情即将见顶，应当考虑卖出。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

8. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

9. 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

10. 一般法人投资者申请开户股指期货交易，净资产应当不低于人民币50万元。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

11. SAR的应用法则同移动平均线的穿越原则相同，股价从下向上穿过SAR线时，是买入时机。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

12. 权证交易不具有杠杆效应。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

13. 证券经纪人证书由证券公司统一印制、编号。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

14. 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

15. 证券经纪人进行执业注册登记，应当已与证券公司签订委托合同。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

16. 基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有人参加方可召开。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

17. 期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

18. 单位犯内幕交易罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

19. 对轨道的突破不是趋势反转的开始，而是趋势加速的开始，即原来的趋势线的斜率将会增加，趋势线的方向将会更加陡峭。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

20. 自律机构有权对证券经纪人实施的违反自律规则的行为对其进行纪律处分有公开谴责，取消会员资格，罚款等。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

21. 自律性组织包括证券公司和证券业协会。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

22. 证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

23. 公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者的权利。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

24. 证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

25. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

26. 客户的证券买卖委托，已成交的委托记录应当保存于证券公司，未成交的委托记录无须保存。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

27. 证券经纪人可以向客户透漏商业秘密，但不能向其他人透漏客户隐私。（1分）错误正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

28. 协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核，必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示，公示期为三十个工作日。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

29. 证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

30. 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产等与其职责无关的业务。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

1. 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。（1分）A.3 B.5 C.10 D.15

★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语： 2. （）是指虽无代理权但表面上有足以使人信为有代理权而须由本人负授权之责的代理。（1分）A.未授权之无权代理 B.越权之无权代理

C.代理权消灭后之无权代理 D.表见代理 ★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

3. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。（1分）A.中国证监会 B.证券公司营业部 C.证券交易所

D.中国证券业协会 ★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

4. 道．琼斯股价综合平均指数以（）家公司股票为编制对象。（1分）A.30 B.15 C.65 D.20

★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

5. （）依据有关规定负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。（1分）A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.证券登记结算机构 ★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

6. （）在侵权行为法上，就是受害人在诉讼中，能证明违法行为与损害事实之间的因果关系的情况下，如果加害人不能证明损害的发生自己无过错，那么就从损害事实的本身推定被告在致人损害的行为中有过错，并为此承担赔偿责任。（1分）A.无过错责任原则 B.公平责任原则 C.过错推定责任原则 D.过错责任原则 ★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

7. 在MACD应用法则中，当（）时为多头市场。（1分）A.DIF和DEA为正值 B.DIF为负值，DEA为正值 C.DIF为正值,DEA为正值 D.DIF和DEA为负值 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

8. 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。（1分）A.10% B.20% C.25% D.30%

★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

9. 上市公司有下列（）情形的，证券交易所决定暂停其股票上市交易。（1分）A.公司股本总额发生变化不符合上市条件的。

B.公司不按照规定公开其财务状况且拒绝纠正的。 C.公司解散或被宣告破产。

D.公司最近2年连续亏损。 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

10. 单排三粒扣西装，习惯上系（?）扣。（1分）A.三颗全系上 B.中间一颗 C.第一和第二颗 D.全部不系 ★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

11. 期货公司不得从事或者变相从事期货（）业务。（1分）A.咨询 B.融资 C.经纪 D.自营

★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

12. 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。（1分）A.20% B.25% C.30% D.35%

★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

13. 由中国证监会对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立（），实行自律性管理。（1分）A.国务院证券监督管理机构 B.中国证监会派出机构 C.国务院

D.中国证券业协会 ★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

14. 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。（1分）A.3万元 B.5万元 C.10万元 D.500万元 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

15. 趋势的类型根据道氏理论共有三种，那么对三种趋势的区别下列说法错误的是（）。（1分）A.主要趋势时间最长，波动幅度最大。 B.短暂趋势持续时间最短，波动幅度最小。

C.次要趋势持续时间居中，波动幅度居中。 D.三种趋势的最大区别是时间的长短。 ★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

16. 有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。（1分）A.10% B.20% C.25% D.30%

★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

17. 证券交易所的设立和解散，由（）决定。（1分）A.国务院 B.国务院证券监督管理机构 C.中国证券业协会 D.全国人大常委会 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

18. 证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。（1分）A.劳动 B.委托 C.居间 D.行纪

★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

19. 开放式基金的“转托管”情况中不是仅限于LOF基金和上证基金通的是（）。（1分）A.场外转场外 B.场内专场内 C.场外转场内 D.场内转场外 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

20. 证券经纪人的行为属于故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，并造成严重后果的，则该行为已经构成（）。（1分）A.欺诈发行证券罪 B.提供虚假信息罪

C.诱骗投资者买卖证券罪 D.伪造、变造证券罪 ★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

21. 股份有限责任公司采取发起方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起2年内募足。（1分）A.10% B.20% C.25% D.30%

★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

22. 证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）。（1分）A.2000万元

B.5000万元 C.1亿元 D.5亿元

★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

23. 证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由（）向协会统一支付。（1分）A.证券经纪人 B.证券公司营业部 C.证券公司

D.证券公司经理 ★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

24. 证券经纪人可以接受（）家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。（1分）A.1 B.2 C.3 D.若干

★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

25. 证券经纪人由（）统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。（1分）A.证券公司营业部 B.经纪人协会 C.证券公司经理

D.其所服务的证券公司 ★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

26. 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。（1分）A.10 B.15 C.20

D.50

★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

27. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（1分）A.1 B.3 C.5 D.7

★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

28. 证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。（1分）A.融资资金 B.投资资金 C.分散资金 D.筹措资金 ★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

29. 在我国，对证券市场进行监管的机构主要是（）（1分）A.中国证监会 B.证券业协会

C.证券交易所证券公司 D.证券交易所 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

30. 协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。（1分）A.每月 B.每季 C.每半年 D.每年

★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

二. 多选题（共20题,共40分） 1. 对仪容礼仪叙述正确的是（）。（2分）A.走路遵守“三轻”原则，即走路轻，说话轻，手势轻

B.入座时一般坐满椅子的1/2

C.蹲下时，一般以一膝为支撑点，将重心转移

D.请人入门时手臂弯曲。由体侧向体前摆动，手臂高度在胸一下 ★标准答案：C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

2. 国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取的措施有（）。（2分）A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语： 3. 以下属于反转形态的是（）。（2分）A.多重头肩形 B.双重顶和双重底 C.圆底和圆顶 D.矩形

★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

4. 证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（2分）A.证券公司财务状况 B.与证券经纪人有关的管理制度 C.证券公司经理的财务状况

D.证券经纪人制度启动实施方案 ★标准答案：B,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

5. 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，（）。（2分）A.没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可 B.并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格 D.并处以三万元以上十万元以下的罚款 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

6. 证券经纪人被投诉情况以及证券公司对（）的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。（2分）A.客户投诉 B.客户纠纷 C.不稳定事件 D.异常事件

★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

7. 证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括（）等。（2分）A.姓名和身份证号码

B.代理权限和代理期间 C.服务的证券营业部 D.执业地域范围

★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

8. 下列属于无效民事法律行为后果的是（）。（2分）A.追究刑事责任 B.财产返还 C.赔偿损失 D.追缴财产

★标准答案：B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

9. 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。（2分）A.证券经纪人的代理权限 B.证券经纪人的代理期间 C.证券从业资格状态

D.证券经纪人的执业地域范围 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语： 10. 以下属于巩固形态的是（）。（2分）A.旗形与三角旗形 B.矩形 C.头肩形

D.贝形—重复圆盘 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

11. 客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。（2分）A.电话 B.互联网 C.书面 D.口头

★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

12. 证券公司应当建立健全（）管理制度。（2分）A.客户回访制度 B.客户投诉和纠纷处理机制 C.责任追究制度

D.报送证券经纪人管理年度报告 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

13. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者发行程序的（）。（2分）A.尚未发行的，应予以撤销，停止发行。 B.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定。

C.保荐人与发行人承担连带责任，但能够证明自己没有过错的除外。 D.发行人的控股股东、实际控制人有过错的，与发行人承担连带责任。 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

14. 协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。（2分）A.资格考试 B.注册登记 C.证书印制

D.后续职业培训

★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

15. 有下列（）情形的，股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。（2分）A.公司连续5年不向股东分配利润，而公司这5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润的条件的。 B.公司合并、分立转让主要财产的。

C.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程公司存续的。 D.公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程公司存续的。 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

16. 下列各项属于申请设立期货公司的条件的是（）。（2分）A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录 D.有合格的经营场所和业务设施 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

17. 证券公司经纪业务客户服务的层次包括（）。（2分）A.核心服务 B.无形服务 C.有形服务 D.附加服务

★标准答案：A,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

18. 在葛兰威尔法则中（）表示买入信号。（2分）A.平均线从下降开始走平，价格从下上穿平均线。

B.价格连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升。

C.价格跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线。 D.价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线。 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

19. 公司债券上市交易后，有下列（）情形的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。（2分）A.公司有重大违法行为。

B.公司情况发生变化不符合公司债券上市条件。

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的。 D.未按照公司债券募集办法履行义务经查实后果严重的。 ★标准答案：C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

20. 客户发起三方存管转账取款申请的规定中正确的是（）。（2分）A.如取款金额未超过营业部规定限额，可直接转账将资金转出至银行。

B.如取款金额未超过营业部规定限额，不可直接转账将资金转出至银行。 C.如取款金额超过营业部规定限额，需向营业部提出超额转账申请。 D.如取款金额超过营业部规定限额，无需向营业部提出超额转账申请。 ★标准答案：A,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

三. 判断题（共30题,共30分）

1. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起3个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

2. 自律机构有权对证券经纪人实施的违反自律规则的行为对其进行纪律处分。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

3. 证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

4. 证券经纪人进行执业注册登记，应当已与证券公司签订委托合同。（1分）错误正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

5. 证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易产所和设施的正常运行并逐步改善。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

6. 公开发行公司债券所筹集的资金投向应当符合国家产业政策，用于核准的用途，如弥补亏损和非生产性支出等。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

7. 一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

8. 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

9. 居间合同是居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

10. 证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料，以备协会检查。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

11. 股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

12. 因果关系的实质在于合理限制被告的损害赔偿范围，避免因果关系链条的无限延伸或其他因素的介入而使被告承担不合理的赔偿责任。（1分）错误

正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

13. 基金托管人与基金管理人可以是同一人，但是不得相互出资或者持有股份。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

14. 股指期货在进行套期保值时，在期、现两个市场上采取“数量相等、方向相反”的操作，达到规避风险的目的。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

15. 证券公司与证券经纪人是平等的民事主体和利益共同体，应当互相关照合理诉求，相互尊重合法权益。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

16. 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

17. 客户的交易结算资金只能通过该账户以银证转账的方式划入客户交易结算资金汇总账户。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

18. 因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

19. 证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

20. 自律性组织包括证券公司和证券业协会。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

21. 证券公司应当在每年3月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

22. 明确证券经纪人授权执业的范围，建立和完善责任追究制度。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

23. 公司从税后利润中提取法定公积金后，经董事会同意，还可以从税后利润中提取任意公积金。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

24. 证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

25. 证券经纪人不得为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

26. 一般法人投资者申请开户股指期货交易，净资产应当不低于人民币50万元。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

27. 证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

28. 证券经纪人证书由证券公司统一印制、编号。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

29. 结算会员的结算资格由国务院期货监督管理机构批准。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

30. 对轨道的突破不是趋势反转的开始，而是趋势加速的开始，即原来的趋势线的斜率将会增加，趋势线的方向将会更加陡峭。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

1. 威廉指标最早起源于期货市场，由威廉于（）年首创。（1分）A.1963年 B.1973年 C.1983年 D.1974年

★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

2. （）指内幕人员或其他非法获取内幕信息的人员，以获取利益或减少损失为目的，自己利用或建议他人利用该信息进行证券交易，或泄露内幕消息使他人从事证券交易活动。（1分）A.操纵证券市场 B.欺诈客户 C.内幕交易 D.虚假陈述 ★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

3. 证券市场（）是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。（1分）A.全权委托 B.利益承诺 C.虚假陈述

D.私下接受委托 ★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

4. 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）。（1分）A.证券从业人员执业条件

B.证券经纪人执业条件

C.证券、期货从业人员执业条件 D.证券营销人员执业条件 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

5. 证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。（1分）A.证券经纪人员资格考试 B.证券、期货从业人员考试 C.证券从业人员资格考试 D.证券销售人员资格考试 ★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

6. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。（1分）A.中国证监会 B.证券公司营业部 C.证券交易所

D.中国证券业协会 ★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

7. 证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。（1分）A.融资资金 B.投资资金 C.分散资金 D.筹措资金 ★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

8. 设立基金管理公司注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴资本。（1分）A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿

★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

9. 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间（）。（1分）A.不得超过二个月 B.不得少于两个月 C.不得超过三个月 D.不得少于三个月 ★标准答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

10. 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。（1分）A.3 B.5 C.10 D.15

★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

11. 进行技术分析最根本、最核心的基本假设是（）。（1分）A.市场行为涵盖了一切信息 B.证券价格沿趋势移动 C.历史会重演

D.供求关系决定价格 ★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

12. 证券经纪人的行为属于故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，并造成严重后果的，则该行为已经构成（）。（1分）A.欺诈发行证券罪 B.提供虚假信息罪

C.诱骗投资者买卖证券罪 D.伪造、变造证券罪 ★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

13. 设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。（1分）A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.国务院

★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

14. 公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。（1分）A.30% B.50% C.60% D.80%

★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

15. 开放式基金的“转托管”情况中不是仅限于LOF基金和上证基金通的是（）。（1分）A.场外转场外 B.场内专场内 C.场外转场内

D.场内转场外 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语： 16. 下列说法正确的是（）。（1分）A.债券按表现形式可划分为：附息债券、贴息债券、可转换公司债券

B.公积金可分为法定公积金，任意公积金和资本公积金三种。 C.股票的常用术语不包括新股。

D.国内的证券产品主要包括股票、债券、基金、期货四种。 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

17. 证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。（1分）A.劳动 B.委托 C.居间 D.行纪

★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

18. 公开发行股票改变招股说明书所列资金用途的，不需经（）作出决议。（1分）A.董事会

B.监事会 C.股东大会 D.总经理

★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

19. 上证综合指数的样本股包括（）。（1分）A.A股和B股 B.A股和H股 C.B股和S股 D.H股和S股 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

20. （）向协会领取空白证券经纪人证书，按照执业证书管理系统的统一格式打印并加盖公司公章后，颁发给已完成执业注册登记的证券经纪人。（1分）A.证券公司经理 B.证券公司客户经理 C.证券公司

D.证监会派出机构 ★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

21. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，

在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的（）。（1分）A.10% B.20% C.25% D.30%

★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

22. 下列说法正确的是（）（1分）A.股指期货的风险有：市场风险、信用风险、操作风险、交易风险

B.除交易保证金适时调整、涨跌停板制度外，在风险管理上，交易所还实行限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度、结算担保制度以及滚动结算制度。 C.股指期货的投资方式只包括投机性交易和指数套利两种。 D.股指期货的套利行为不可能存在风险。 ★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语： 23. 下列属于内幕信息的是（）。（1分）A.公司的经营方针和经营方位的重大变化 B.公司订立一般合同

C.公司董事、监事发生变动

D.持有公司1%以上股份的股东其持股情况发生较大变化 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

24. 首次公开募股，是指企业证券交易所首次公开向投资者发行（），以期募集用于企业发展资金的过程。（1分）A.债券 B.基金 C.股票 D.证券

★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

25. （）指既没有经委托授权，又没有法律上的根据，也没有人民法院或者主管机关的指定，而以他人名义实施民事法律行为之代理。（1分）A.未授权之无权代理 B.越权之无权代理

C.代理权消灭后之无权代理 D.表见代理 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

26. 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，（）。（1分）A.以营利为目的的法人

B.不以营利为目的的法人 C.以营利为目的的非法人团体 D.不以营利为目的的非法人团体

★标准答案：B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

27. 证券的代销、包销期限最长不得超过（）。（1分）A.30日 B.60日 C.90日 D.180日

★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

28. 证券公司应当建立健全证券经纪人执业（），向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。（1分）A.信息系统 B.管理系统 C.支持系统 D.查询系统 ★标准答案：C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

29. 根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立（）。（1分）A.补偿基金 B.投资基金 C.保证基金 D.风险基金 ★标准答案：D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

30. 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。（1分）A.会员 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司 ★标准答案：A ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

二. 多选题（共20题,共40分）

1. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。（2分）A.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 B.净资产等指标的计算表及相关说明 C.关于技术系统准备情况的说明 D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

2. 在我国，投资者衡量绩优股的主要指标是（）。（2分）A.每股税后利润 B.净资产收益率 C.每股总利润 D.资产收益率 ★标准答案：A,B ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

3. 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。（2分）A.代理权限 B.代理期间

C.服务的证券营业部 D.执业地域范围 ★标准答案：A,B,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

4. 证券经纪人存在（）情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（2分）A.与证券公司终止委托合同

B.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的

C.受到证券公司处分的 D.受到证券公司奖励的 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

5. 下列属于证券业协会职责的是（）。（2分）A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。 B.收集整理证券信息，为会员提供服务。

C.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁。

D.制定会员应收遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训。 ★标准答案：A,B,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

6. 证券经纪人制度发展中存在的风险有（）。（2分）A.法律涉诉风险 B.经营风险

C.客户资产转移业务中的风险 D.营业部经理权利寻租的风险 ★标准答案：A,B,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语： 7. 从事证券业务的机构包括（）。（2分）A.基金管理公司 B.证券投资咨询机构 C.证券资信评估机构 D.期货公司

★标准答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

8. 证券交易所采取（）措施，必须及时报告国务院证券监督管理机构。（2分）A.终止上市

B.技术性停牌 C.临时停市 D.上市

★标准答案：B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

9. ? 电话礼仪中一般要注意下列哪几个方面的礼仪（）。（2分）A.通话礼仪 B.接听、拨打电话礼仪 C.移动电话使用礼仪 D.常规礼仪

★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

10. 证券经纪人欺诈客户给客户造成损失的，赔偿范围包括（）。（2分）A.交易佣金损失 B.税费损失

C.不合理交易的差价损失 D.客户的精神损害赔偿 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

11. 上市公司（）应当对公司定期报告签署书面确认意见。（2分）A.董事 B.监事

C.高级管理人员 D.股东

★标准答案：A,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语： 12. 道氏理论的主要观点包括（）。（2分）A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。

B.市场波动有三种趋势。

C.在确定趋势时，交易量是重要的附加信息，交易量应在主要趋势的方向放大。 D.收盘价是最重要的价格。 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

13. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。（2分）A.中国证监会规定的其他服务

B.提供期货行情信息、交易设施 C.代期货公司、客户收付期货保证金 D.协助办理开户手续

★标准答案：A,B,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

14. 证券经纪人业务操作中的风险有（）。（2分）A.开户业务的风险 B.经营风险

C.客户柜台存、取款业务中的风险 D.客户资产转移业务中的风险 ★标准答案：A,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

15. 优秀证券从业人员的素质要求是（）。（2分）A.道德品质 B.知识结构 C.实务技能

D.身体素质、心理素质 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语： 16. 客户修改名称的方式有（）。（2分）A.个人客户改名经公安机关批准并持改名后的新身份证申请修改客户名称。

B.机构客户更名经工商局批准并持工商局的批准文件申请修改客户名称。 C.营业部有确切证据证明柜员输入客户名称时出错。

D.密码信封有误，客户本人到营业部办理正式开户手续要求修改客户名。 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语： 17. 以下属于反转形态的是（）。（2分）A.多重头肩形 B.双重顶和双重底 C.圆底和圆顶 D.矩形

★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

18. 下列属于证券经纪人执业中特定禁止的行为的有（）。（2分）A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B.违规向客户提供资金或有价证券

C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

19. 证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员采取的措施包括（）。（2分）A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.限制分配红利

C.禁止其转移、转让财产 D.限制支付报酬 ★标准答案：A,C ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

20. “三中断”风险是由于非营业部主观因素造成的，其中非营业部主观因素有（）。（2分）A.电力中断 B.通讯中断

C.计算机系统的软、硬件故障 D.灾害和意外

★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

三. 判断题（共30题,共30分）

1. 任何单位和个人都可以发布证券交易即时行情。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

2. 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

3. 证券经纪人可以向客户透漏商业秘密，但不能向其他人透漏客户隐私。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

4. 证券账户注销时客户的证券账户上必须无任何证券。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

5. 证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

6. 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。（1分）错误正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

7. 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明证券公司和证券经纪人的住所。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

8. 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

9. 公司的资本公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

10. 单位犯内幕交易罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

11. 证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动，可以采取证券经纪人的形式，也可以采取居间人等其他形式。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

12. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

13. ? 自2001年以后，我国没有再发行新的B股股票。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

14. 证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同

客户之间的利益冲突。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

15. 证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内领取营业执照，再申请设立登记。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

16. 证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

17. 账户解冻超过一定额度不需要经相关部门人员审批就可以进行输机操作。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

18. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（1分）错误正确

★标准答案：错误 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

19. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

20. 甲公司长期委任乙为总代理与丙公司交易，后甲撤销了对乙的授权，却未通知丙，乙此后再以甲的名义与丙订立合同，此即为表见代理。（1分）错误正确

★标准答案：正确 ☆考生答案：

★考生得分：0 分评语：

21. 证券公司侵害证券经纪人的合法权益的，证券经纪人可以通过合法合规的渠道进行维权，比如申请仲裁，行政复议，提起诉讼等。（1分）错误

Word文档下载：2014.证券60小时入职培训最新题库.doc

搜索更多:2014.证券60小时入职培训最新题库