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三、委托受理

1、验证：合法性（投资主体、程序） 同一性（委托人、证件、委托单） 2、审单：合法性、一致性（自助委托系统审） 3、验证资金及证券

证券营业部在审查委托时，主要审查委托单的（）

A 合法性B 合理性 C 一致性 D 及时性 答案：A C 四、委托执行

1、申报原则：时间优先、客户优先（做到点） 2、申报方式：有形席位、无形席位

3、申报时间： 上海：9：15-9：259：30-11：3013：00-15：00 深圳：9：15-11：3013：00-15：00 不接受撤单申报：上海 9：20-9：25

深圳 9：20-9：25 14：57-15：00 注意：每个交易日9：25-9：30 只接受申报，不处理

深证证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为集合竞价时间。 A.9：15-9：25 B.9：15-9：25， 9：30-11：30， 13：00-15：00

C.9：15-9：25， 9：30-11：30， 13：00-14：57 D.9：15-9：25， 14：57-15：00 答案：D 五、委托撤销

1、撤单的条件 （未成交前）

2、撤单的程序： 有形席位：投资者——证券营业部——场内交易员 无形席位：投资者——电脑终端——交易所系统主机 第四节 竞价与成交 一、竞价原则 （排序） （一）价格优先

价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。 （二）时间优先

同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。

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二、竞价方式

（一）集合竞价：集合竞价的所有交易以同一价格成交

所谓集合竞价，是指对在规定的一段时问内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 1、确定成交价格原则

1）可实现最大成交量（首要原则）

2）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交； 3）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交 4）有两价格，上海取中间价、深圳取离上收盘价最近价 集合竞价以一个价格成交

（二）连续竞价（注意深交所时间不同）

连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。 在无撤单情况下，委托当日有效。

集合竞价未成交的，进入连续竞价。深交所连续竞价，未成交的进入收盘集合竞价 1、连续竞价成交价格确定原则（举例）

1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为准； 2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价，以后者为准； 3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价，以后者为准；

例如，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为l5.60元和l 000股、l5.50元和800股、l5.35元和l00股，即时揭示的买人申报价格和数量分别为l5.25元和500股、l5.20元和l 000股、l5.15元和800股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为l5.50元，数量为600股，则应以15.35元成交100股、l5.50元成交500股。 2、实行涨跌幅限制的有效申报价格

A股 B股 基金类证券：上一交易日收盘价的10%；ST *ST：上一交易日收盘价的5%；计算题（考点）

若前一交易日X股票收盘价为15元，Y股票（ST）收盘价为16元，则X、Y股票的价格上限分别为（ ）元。 A、15.75 答案：D

3、实行无涨跌幅限制的情形和有效申报价格

实行无涨跌幅限制的情形：IPO、增发上市股票、暂停上市后恢复上市

上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（ ）确定有效竞价范围。（1分）

17.6B、16.5

17.6C、15.7516.8D、16.516.8

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A、 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10% B、 集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内 C、 连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20% D、 集合竞价有效竞价范围为发行价的500%内 答案：A

无涨跌幅限制竞价波动范围｛注意：（波动范围是重点）｝

1、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3% 2、上交所集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

3、深交所债券上市首日开盘集合竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价与收盘集合竞价为最近成交价10% 三、竞价结果 1、全部成交 2、部分成交 3、不成交 四、交易费用

1、佣金：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。

2、过户费：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

3、印花税：印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。2007年5月30日，证券交易印花税率由0.1%调整为0.3% 2008年4月23又调0.1%

交易费用表

1、有关过户费的表述中错误的有（）。（1分）

A 上海A股的过户费收取标准为成交金额的千分之一，起点为5元人民币 B 深圳B股不收过户费

C 目前基金交易不收过户费

D 过户费是委托买卖股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用 答案：A B

第五节 证券公司与客户之间的清算与交收

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特别提示：本节主要为操作性、程序性知识点，从业资格考试中对于此类知识点考核占比小，考题极少涉及，但在实际从事经纪业务中需理解和掌握，请大家参照教材61-64页复习。

证券公司与客户之间的资金清算交收（新的考点） 第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范

一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性及结算风险等。

二、证券营业部经纪业务的基本操作规范证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。

（一）经纪业务操作规范管理的一般要求

1、岗位分离：前后台分离，电脑人员、会计人员不得兼清算员 2、重要岗位专人负责，严格操作权限管理。

3、营业部工作人员不得私下接受代理客户办理有关业务

4、资料保存时间20年；专人专库保管资料：客户档案资料、空白《证券交易委托代理协议书》、客户资金第三方存管协议书、加盖印章的业务表单、资金账户卡

5、对营业部集中统一管理，对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批原则进行管理

（二） 经纪业务主要环节的操作规范

1、证券账户管理；（相关具体内容学习请参照教材67—72页） 资料查验：真实性、有效性、完整性、一致性 注意：非交易性过户和交易性过户的区分

非交易性过户主要有以下（）几种情况

A 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更

B 符合法律规定的继承、赠予、财产分割或法院判决等引起的记名证券权益人变更 C 法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格

D 中国证监会规章和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户 答案：BC

2、资金账户管理：（相关具体内容学习请参照教材72—83页） （1）资金账户与各类证券账户、资金存管银行账户名称一致 （2）不得受法人以个人名义开户，个人以法人名义开户

法人开立证券账户不需要提交的资料有（ ）。 A、 法定代表人授权书 B、 法定代表人工作证

C、 营业执照复印件 D、 法定代表人身份证复印件